关于江苏亚星锚链股份有限公司

    2021 年 年 度 股 东 大 会

                                   之

               法 律 意 见 书

                  (2022)联盛泰非诉第 0103 号




    江苏联盛（泰州）律师事务所
                       www.lexiance.com.cn
     中国江苏省泰州市高新区海陵南路179号华诚大厦写字楼A塔21、22层, 邮编：225315

                                   +86 523 84837133




                                     1/9
    致：江苏亚星锚链股份有限公司

    受江苏亚星锚链股份有限公司（以下简称“公司”）董事会聘请

和江苏联盛（泰州）律师事务所（以下简称“本所”）委派，本所朱

联海律师、赵超超律师出席公司 2021 年年度股东大会（以下简称“本

次股东大会”）并对会议进行法律见证。

    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华

人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会议规

则》（以下简称“《股东会议规则》”）等法律、法规和规范性文件的要

求以及《江苏亚星锚链股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）

的规定，在会议召开前和召开过程中，本所律师审查了有关本次股东

大会的相关材料，并对本次股东大会的召集、召开程序、提案人的资

格、出席会议的人员资格、召集人资格、提案审议情况、本次股东大

会的表决方式、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行了现场

核验。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责

精神，并且基于公司作出如下承诺:所有提供给律师的文件的正本以

及经律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、合法、有效的，



    现发表法律见证意见如下：



                               2/9
    一、本次股东大会的召集、召开程序

     1、 本次股东大会是 2022 年 4 月 22 日公司第五届董事会第六

次会议决议召开的。

       2、本次股东大会通知刊登在 2022 年 4 月 26 日的上海证券交

易所网站 www.sse.com.cn、《中国证券报》和《上海证券报》上，通

知中载明了本次股东大会召开的时间、地点、召开方式、出席会议对

象、议案、股东登记等事项。

      3、本次股东大会的会议召开方式为现场投票和网络投票相结

合的方式。

      本次股东大会的现场会议按照通知于 2022 年 5 月 24 日上

午 10:00 在江苏省靖江市东兴镇何德村江苏亚星锚链股份有限公司

二楼会议室召开，会议由公司董事长陶兴先生主持。通过上海证券交

易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为股东大会召开当

日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互

联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

      经审查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《股

东会议规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章

程》的有关规定。



    二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格

    1、出席本次股东大会的人员

    根据会议召开通知，本次股东大会的股权登记日为 2022 年 5

月 16 日。有权参加本次股东大会的人员为在 2022 年 5 月 16 日交易

                              3/9
完毕后登记在册的股东、公司董事、监事和其他高级管理人员及公司

聘请的律师。

    参加本次股东大会的股东共计 27 人，代表有表决权的股份

389164946 股，占上市公司总股本的 40.5633%。其中：通过现场投票

的股东 18 人，代表股份 387976596 股，占上市公司总股份的 40.4394%。

通过网络投票的股东 9 人，代表股份 1188350 股，占上市公司总股份

的 0.1239%。

    单独或者合计持有上市公司 5%以下股份以外的其他股东（以下

简称“中小股东”）出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东

17 人，代表股份 25440076 股，占上市公司总股份的 2.6517%。其中：

通过现场投票的股东 8 人，代表股份 24251726 股，占上市公司总股

份的 2.5278 %。通过网络投票的股东 9 人，代表股份 1188350 股，

占上市公司总股份的 0.1239%。

    经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司

法》、《股东会议规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的

有关规定。

    2、本次股东大会的召集人

    本次股东大会的召集人为董事会。

    经本所律师验证，本次股东大会召集人的资格符合《公司法》和

《股东会议规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的

规定。

    三、本次股东大会审议事项及表决结果

    本次股东大会审议的议案对中小投资者单独计票，本次股东大会

                               4/9
议案不涉及关联股东回避的表决议案，不涉及优先股股东参与表决的

议案。

    根据召开本次股东大会的通知，本次股东大会审议的事项及表决

结果为：

    1、审议并通过了《公司 2021 年度董事会工作报告》。

    表决结果：以 389128946 股同意，35700 股反对，300 股弃权，

同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9907%。

    其中：中小投资者表决结果：以 25404076 股同意，35700 股反

对，300 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股

份总数的 99.8584%。

    2、审议并通过了《公司 2021 年度监事会工作报告》。

    表决结果：以 389121146 股同意，35700 股反对，8100 股弃权，

同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9887%。

    其中，中小投资者表决结果：以 25396276 股同意，35700 股反

对，8100 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权

股份总数的 99.8278%。

    3、审议并通过了《公司 2021 年度财务决算报告》。

    表决结果：以 389128946 股同意，35700 股反对，300 股弃权，

同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9907%。

    其中，中小投资者表决结果：以 25404076 股同意，35700 股反

对，300 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股

份总数的 99.8584%。



                             5/9
    4、审议并通过了《公司 2021 年年度报告及年度报告摘要》。

    表决结果：以 389128946 股同意，35700 股反对， 300 股弃权，

同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9907%。

    其中，中小投资者表决结果：以 25404076 股同意，35700 股反

对，300 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股

份总数的 99.8584%。

    5、审议并通过了《关于公司 2021 年度利润分配预案》。

    表决结果：以 389143546 股同意，21100 股反对，300 股弃权，

同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9945%。

    其中，中小投资者表决结果：以 25418676 股同意，21100 股反

对，300 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权股

份总数的 99.9158%。

    6、审议并通过了《关于公司续聘公证天业会计师事务所（特殊

普通合伙）为公司 2022 年度审计机构的议案》。

    表决结果：以 389121146 股同意，35700 股反对，8100 股弃权，

同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9887%。

    其中，中小投资者表决结果：以 25396276 股同意，35700 股反

对，8100 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权

股份总数的 99.8278%。

    7、审议并通过了《关于公司续聘公证天业会计师事务所（特殊

普通合伙）为公司 2022 年度内部控制审计机构的议案》。

    表决结果：以 389121146 股同意，35700 股反对，8100 股弃权，

同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9887%。

                              6/9
    其中，中小投资者表决结果：以 25396276 股同意，35700 股反

对，8100 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权

股份总数的 99.8278%。

    8、审议并通过了《关于董事、监事 2021 年度薪酬的议案》。

    表决结果：以 389113146 股同意，43700 股反对，8100 股弃权，

同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9866%。

    其中，中小投资者表决结果：以 25388276 股同意，43700 股反

对，8100 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权

股份总数的 99.7963%。

    9、审议并通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金、剩余

超募资金永久性补充流动资金的议案》。

    表决结果：以 389113146 股同意，43700 股反对，8100 股弃权，

同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9866%。

    其中，中小投资者表决结果：以 25388276 股同意，43700 股反

对，8100 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权

股份总数的 99.7963%。

    10、审议并通过了《关于使用公司自有资金购买理财产品的议案》。

    表决结果：以 389121146 股同意，35700 股反对，8100 股弃权，

同意票占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9887%。

    其中，中小投资者表决结果：以 25396276 股同意，35700 股反

对，8100 股弃权，同意票占出席会议的中小投资者所持有效表决权

股份总数的 99.8278%。

    同时，本次股东大会宣读了公司独立董事代表黄鹏所作的独立董

                             7/9
事 2021 年度书面述职报告。

    经审查，本次股东大会审议的事项与股东大会通知公告列明的事

项相符，在股东会议召开期间，没有股东提出超出上列事项以外的新

提案，未出现对议案内容进行变更的情形。

    四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果

    出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以记名投票表

决方式对上述议案进行了投票表决，按《公司章程》和公司《股东大

会议事规则》规定的程序进行监票、验票和计票并当场公布表决结果，

会议通知中所列议案获本次股东大会有效通过。

    本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果

符合《公司法》、《股东会议规则》等法律、法规、规范性文件及《公

司章程》的有关规定，合法、有效。

    五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、

召集人资格、出席人员资格、表决方式及表决程序等事项均符合《公

司法》和《股东会议规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司

章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。

    本法律意见书一式两份,公司和本所各留存一份。

    本页以下无正文




                              8/9
   （本页无正文，为《江苏联盛（泰州）律师事务所关于江苏亚星
锚链股份有限公司二〇二一年年度股东大会之法律意见书》签章页）



   江苏联盛（泰州）律师事务所（盖章）


   负责人（签字）：朱联海律师



                                        经办律师：朱联海律师



                                        经办律师：赵超超律师



                                     二〇二二年五月二十四日




                            9/9