南方出版传媒股份有限公司
          董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告


    南方出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会，根据
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票
上市规则》以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作制度》等有关规定，
在 2016 年度认真积极地开展各项工作。现将公司董事会审计委员会 2016 年度的
履职情况汇报如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司第三届董事会审计委员会委员共 3 名，分别由 2 名独立董事柳絮女士、
林泽军先生及 1 名非独立董事杜传贵先生组成，其中召集人由具有专业会计资格
的独立董事柳絮女士担任。

    二、董事会审计委员会 2016 年度会议召开情况

    2016 年度，公司董事会审计委员会召开了 4 次会议。分别就公司提交的 2015
年度报告、年度财务会计报表、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“瑞华”）2015 年公司审计工作总结报告等进行审议，提出续聘该所为公司 2016
年财务和内控审计机构，就关联交易情况、2016 年第一季度报告、半年度报告、
第三季度报告等议案进行了审议，并发表同意意见。

    三、董事会审计委员会 2016 年履职情况
    （一）审核公司外聘会计师事务所的工作
    公司董事会审计委员会对外部审计机构--瑞华的独立性和专业性进行了评
估，认为瑞华在为公司提供各项审计服务工作时，能够遵守相关规定，遵循独立、
客观、公正的执业准则，按照审计程序，依据充分适当的审计证据，对企业财务
状况、经营成果及现金流量等进行了审计，在约定时限内完成了所有审计程序，
能够实事求是的发表相关审计意见。
    （二） 提议续聘会计师事务所
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    根据相关法规及公司相关制度要求，提议公司董事会续聘瑞华为公司 2016
年度财务报告审计和内部控制审计机构。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会对公司年度审计工作总结及下年度工作计划进行了审
阅，在审阅公司的内部审计工作时，未发现内部审计工作存在重大问题的情况，
对内部审计发现的问题提出了相关意见。
    （四）审阅公司财务报告并发表意见
    报告期内，审计委员会对公司财务报告进行了审阅,认为公司财务报告真实、
准确、完整地反映了公司的整体情况；公司会计政策选用恰当，会计估计合理，
不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司
资金情况；未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情况，未发现公司重
大会计差错调整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项以及导致
非标准无保留意见审计报告事项。
   （五）审阅公司关联交易执行情况
    报告期内，审计委员会严格按照监管机构的法律法规及公司章程相关要求，
对公司的关联人名单及日常经营过程中发生的关联交易的必要性、客观性以及交
易价格是否公允、合理，是否损害公司及股东利益等方面依照程序进行了审核。
公司 2016 年度关联交易遵循了公平、公正、公开的市场化原则，并依据相关监
管法规要求履行审议及披露程序，不存在违规情形。

    四、总体评价
    2016 年，审计委员会依据相关监管法规以及公司相关规定，恪尽职守、尽
职尽责地履行了相应职责。2017 年，审计委员会将继续本着审慎、尽职、勤勉
的原则，有效监督公司审计工作，利用专业知识对公司审计工作提出合理建议，
完善公司内部控制体系，维护公司及全体股东的共同利益。


    报告人：柳絮、林泽军、杜传贵


                                                       2017 年 4 月 5 日


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