南方出版传媒股份有限公司
         2017 年度审计委员会年度履职情况报告


    南方出版传媒股份有限公司（以下简称“ 公司” ）董事会审计委

员会，根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》、《公司董事会审

计委员会工作制度》等有关规定，本着勤勉尽责的原则认真积极地开

展各项工作。现将公司董事会审计委员会 2017 年度的履职情况汇报

如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司第三届董事会审计委员会 2017 年度委员共 3 名，分别由 2

名独立董事柳絮女士、林泽军先生及 1 名非独立董事杜传贵先生组成

(2018 年 2 月，公司董事会审计委员会委员杜传贵先生辞去董事会审

计委员会委员职务，2018 年第一次临时董事会会议选举董事叶河先

生为公司董事会审计委员会委员)，其中召集人由具有专业会计资格

的独立董事柳絮女士担任。

    二、董事会审计委员会 2017 年度会议召开情况

    2017 年度，公司董事会审计委员会召开了 4 次会议。分别就公司
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提交的 2016 年度报告、年度财务会计报表、瑞华会计师事务所（特

殊普通合伙）（以下简称“ 瑞华” ）2016 年公司审计工作总结报告等

进行审议，提出续聘该所为公司 2017 年财务和内控审计机构，就关

联交易情况、2017 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告等

议案进行了审议，并发表同意意见。

    三、董事会审计委员会 2017 年履职情况

    （一）审核公司外聘会计师事务所的工作
    公司董事会审计委员会对外部审计机构--瑞华的独立性和专业

性进行了评估，认为瑞华在为公司提供各项审计服务工作时，能够遵

守相关规定，遵循独立、客观、公正的执业准则，按照审计程序，依

据充分适当的审计证据，对企业财务状况、经营成果及现金流量等进

行了审计，在约定时限内完成了所有审计程序，能够实事求是的发表

相关审计意见。

    （二） 提议续聘会计师事务所

    根据相关法规及公司相关制度要求，提议公司董事会续聘瑞华会

计师事务所为公司 2017 年度财务报告审计和内部控制审计机构。

    （三）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会对公司年度审计工作总结及下年度工作计

划进行了审阅，在审阅公司的内部审计工作时，未发现内部审计工作


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存在重大问题的情况，对内部审计发现的问题提出了相关意见。

    （四）审阅公司财务报告并发表意见
    在公司 2017 年度报告审计工作开始前，审计委员会与瑞华进行

沟通，商议确定年度财务报告审计工作的时间安排。在董事会对年度

报告进行审议前，审计委员会对公司财务报告进行了审阅,认为公司

财务报告真实、准确、完整地反映了公司的整体情况；公司会计政策

选用恰当，会计估计合理，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报、

漏报情况；未发现有大股东占用公司大额资金情况；未发现公司有对

外违规担保情况及异常关联交易情况，未发现公司重大会计差错调

整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项以及导致非

标准无保留意见审计报告事项。

    （五）审阅公司关联交易执行情况
    报告期内，审计委员会严格按照监管机构的法律法规及公司章程

相关要求，对公司的关联人名单及日常经营过程中发生的关联交易的

必要性、客观性以及交易价格是否公允、合理，是否损害公司及股东

利益等方面依照程序进行了审核。公司 2017 年度关联交易遵循了公

平、公正、公开的市场化原则，并依据相关监管法规要求履行审议及

披露程序，不存在违规情形。

    四、总体评价

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    2017 年，审计委员会依据相关监管法规以及公司相关规定，恪

尽职守、尽职尽责地履行了相应职责。2018 年，审计委员会将继续

本着审慎、尽职、勤勉的原则，有效监督公司审计工作，利用专业知

识对公司审计工作提出合理建议，完善公司内部控制体系，维护公司

及全体股东的共同利益。



    报告人：柳絮、林泽军、杜传贵



    请各位董事审议。




                   南方出版传媒股份有限公司董事会审计委员会

                                       二〇一八年四月十七日




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