南方出版传媒股份有限公司
           2019 年度审计委员会年度履职情况报告

    南方出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会，根据
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票
上市规则》以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作制度》等有关规定，
本着勤勉尽责的原则认真积极地开展各项工作。现将公司董事会审计委员会
2019 年度的履职情况汇报如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    公司第四届董事会审计委员会委员共 3 名，分别由 2 名独立董事林斌先生、
林泽军先生及 1 名非独立董事叶河先生组成，其中召集人由具有专业会计资格的
独立董事林斌先生担任。
    二、董事会审计委员会 2019 年度会议召开情况
    2019 年度，公司董事会审计委员会召开了 5 次会议。分别就公司提交的 2018
年度报告、年度财务会计报表、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“瑞华”）2018 年公司审计工作总结报告等进行审议，提出续聘该所为公司 2019
年财务和内控审计机构，就关联交易情况、2019 年第一季度报告、半年度报告、
第三季度报告等议案进行了审议，并发表同意意见。
    三、董事会审计委员会 2019 年履职情况
    （一）审核公司外聘会计师事务所的工作
    公司董事会审计委员会对外部审计机构——瑞华的独立性和专业性进行了
评估，认为瑞华在为公司提供各项审计服务工作时，能够遵守相关规定，遵循独
立、客观、公正的执业准则，按照审计程序，依据充分适当的审计证据，对企业
财务状况、经营成果及现金流量等进行了审计，在约定时限内完成了所有审计程
序，能够实事求是地发表相关审计意见。
    （二） 提议续聘会计师事务所
    根据相关法规及公司相关制度要求，提议公司董事会续聘瑞华会计师事务所
为公司 2019 年度财务报告审计和内部控制审计机构。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会对公司年度审计工作总结及下年度工作计划进行了审
阅，在审阅公司的内部审计工作时，未发现内部审计工作存在重大问题的情况，
对内部审计发现的问题提出了相关意见。
    （四）审阅公司财务报告并发表意见
    在公司 2019 年度报告审计工作开始前，审计委员会与瑞华进行沟通，商议
确定年度财务报告审计工作的时间安排。在董事会对年度报告进行审议前，审计
委员会对公司财务报告进行了审阅,认为公司财务报告真实、准确、完整地反映
了公司的整体情况；公司会计政策选用恰当，会计估计合理，不存在相关的欺诈、
舞弊行为及重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司资金情况；未发现公
司有对外违规担保情况及异常关联交易情况，未发现公司重大会计差错调整、重
大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项以及导致非标准无保留意见审
计报告事项。
    （五）审阅公司关联交易执行情况
    报告期内，审计委员会严格按照监管机构的法律法规及公司章程相关要求，
对公司的关联人名单及日常经营过程中发生的关联交易的必要性、客观性以及交
易价格是否公允、合理，是否损害公司及股东利益等方面依照程序进行了审核。
公司 2019 年度关联交易遵循了公平、公正、公开的市场化原则，并依据相关监
管法规要求履行审议及披露程序，不存在违规情形。
    四、总体评价
    2019 年，审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》等相关规定，忠于职守、勤勉尽责地履行了相应职责。2020 年，
审计委员会将继续发挥专业作用，利用专业知识对公司审计工作提出合理建议，
完善公司内部控制体系，维护公司及全体股东的共同利益。
    报告人：林斌、林泽军、叶河
    请各位董事审议。


                              南方出版传媒股份有限公司董事会审计委员会
                                              2020 年 4 月 28 日