浙商银行股份有限公司

 董事会审计委员会2019年度履职情况报告

    根据外部监管规定，以及《浙商银行股份有限公司章程》
《浙商银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则（2019
年第2版）》（浙商银董〔2019〕4号）、《浙商银行股份有限
公司董事会审计委员会年报工作规程》（浙商银董〔2019〕5
号）等制度要求，现将2019年浙商银行董事会审计委员会履职
情况报告如下：
    一、审计委员会组成情况
    本行审计委员会由3名委员组成，分别为独立非执行董事
戴德明先生、童本立先生，非执行董事胡天高先生。审计委员
会主任委员由独立非执行董事戴德明先生担任，全部委员均具
有履行审计委员会工作职责的专业知识和相关经验,符合《董
事会审计委员会议事规则》对委员任职资格及公司治理等的相
关要求。
    二、审计委员会履职情况
    （一）审计委员会主要职责
    本行审计委员会主要负责监督及评估本行内部控制的有
效性；监督及评估外部审计机构工作；指导本行内部审计工作；
协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构之间的
沟通；审阅本行的财务报告并对其发表意见；提议聘请或更换
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外部审计机构；相关法律法规、规范性文件、相关证券监管机
构及本行上市地交易所规定的及董事会授权的其他事宜等工
作。
       （二）委员会召开情况
       2019年，审计委员会共召开3次专委会会议，3次审计工作
沟通会议。专委会会议共审议通过了《浙商银行股份有限公司
2018年度报告（国际准则）》《浙商银行股份有限公司2018
年度财务报表及审计报告（国内准则）》《浙商银行会计政策
变更议案》《浙商银行2018年度内部审计工作报告》《关于聘
请2019年度会计师事务所的议案》《浙商银行股份有限公司
2019中期报告（国际准则）》等14项议案；听取了《2018年度
财务情况的报告》；在审计工作预沟通会议上，审计委员会与
本行外部审计机构充分沟通，讨论研究了2018年、2019年市场
及集团总体情况，商议本行2018年度、2019年度审计范围、审
计计划、风险评估及审计应对措施，并对外部审计机构提出了
委员会关注的审计重点、审计要求及相关建议，要求外部审计
合理配置充足的人员,充分抽取样本, 建议加强对本行特色业
务关注及分析,保质保量完成年度审计工作。
       （三）专业培训情况
       为进一步提升履职能力，增强履职实效，审计委员会委员
积极参加外部培训活动。2019年1月7日，戴德明委员、童本立
委员、胡天高委员参加富而德律师事务所关于《香港上市公司

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董事的持续义务及监管最新动向》的培训；2019年6月12日至
14日，戴德明委员参加中国银保监会培训中心举办的《银行保
险业董事和高级管理人员公司治理专题培训班（第2期）》；
2019年11月22日，童本立委员、胡天高委员参加中信证券关于
《上市公司信息披露规则和实例》讲解培训。
    三、委员会履职情况自评
    2019年，本行审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，促进本行
内部审计、内部控制等工作的不断优化及完善，加强本行与外
部审计机构的沟通联系，监督、评估外部审计机构的审计工作，
审阅本行财务报告并发表意见，充分发挥监督经营管理、揭示
风险和问题、改进提升管理水平的重要作用，有效履行审计委
员会职责。
    2020年，本行审计委员会将继续按照相关法律法规，《公
司章程》《董事会审计委员会议事规则》等要求，勤勉履职尽
责，进一步不断提升履职能力，进一步加强对内部审计的指导
和对外部审计的监管督评估，推动审计工作不断完善，为提升
全行公司治理水平建言献策。


                                  浙商银行股份有限公司
                                      董事会审计委员会
                                           2020年3月23日



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