浙商银行股份有限公司
2020年度董事会审计委员会履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作
指引》（上证发〔2013〕22 号）等监管规定，以及《浙商银行
股份有限公司章程》（以下简称“《本行章程》”）、《浙商银行
股份有限公司董事会审计委员会议事规则（2019 年第 2 版）》
（以下简称“《审计委员会议事规则》”）、《浙商银行股份有限
公司董事会审计委员会年报工作规程》等制度要求，现将
2020 年浙商银行董事会审计委员会履职情况报告如下：
    一、审计委员会组成情况
    本行董事会审计委员会由 3 名委员组成，分别为独立非
执行董事戴德明先生、童本立先生，非执行董事胡天高先生。
审计委员会主任委员由独立非执行董事戴德明先生担任，全
部委员均具有履行审计委员会工作职责的专业知识和相关
经验,符合《审计委员会议事规则》对委员任职资格及公司治
理等方面的相关要求。
    二、审计委员会履职情况
    （一）审计委员会主要职责
    本行董事会审计委员会主要负责监督及评估本行内部
控制的有效性；监督及评估外部审计机构工作；指导本行内
部审计工作；协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部
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审计机构之间的沟通；审阅本行的财务报告并对其发表意见；
提议聘请或更换外部审计机构；相关法律法规、规范性文件、
证券监管机构及本行上市地交易所规定的及董事会授权的
其他事宜等工作。
    （二）主要履职情况
    1.审议了《浙商银行股份有限公司 2019 年度报告及摘
要（国内准则及国际准则）》《浙商银行股份有限公司 2020 年
第一季度报告》《浙商银行 2020 年半年度报告及摘要（国内
准则及国际准则）》《浙商银行 2020 年第三季度报告》等议
案。
    2.审议了《关于更换会计师事务所的议案》。
    3.在年审注册会计师进场审计前，召开审计工作预沟通
会议。
    4.邀请非委员独立董事列席审计委员会会议。
    审计委员会与本行外部审计机构充分沟通，讨论研究了
2020 年市场及公司总体情况，商议了本行 2020 年度审计范
围、审计计划、风险评估及审计应对措施，并对外部审计机
构提出了委员会关注的审计重点、审计要求及相关建议，要
求外部审计机构合理配置充足的人员,充分抽取样本,建议
加强对本行特色业务的关注及分析,保质保量完成年度审计
工作。
    （三）会议召开情况
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    2020 年，本行董事会审计委员会共召开 5 次会议，共审
议了《浙商银行 2019 年度并表管理实施情况报告》《2019 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《浙商银行
2019 年度内部审计工作报告》《浙商银行 2019 年度社会责任
报告》《浙商银行 2019 年度内部控制评价报告》《浙商银行股
份有限公司董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告》《关
于更换会计师事务所的议案》等 11 项议案；听取了《2019 年
度财务情况的报告》。 审计委员会委员均亲自出席会议。
    （四）专业培训情况
    为进一步提升履职能力，增强履职实效，本行董事会审
计委员会 3 位委员积极参加外部培训活动。2020 年 4 月 24
日，戴德明委员、胡天高委员、童本立委员参加浙江天册律
师事务所关于《新〈证券法〉的修改要点及上市公司董监高
的禁止行为》的培训；2020 年 6 月 4 日,胡天高委员参加浙
江省证监局举办的浙江上市公司 2020 年度第一期董事、监
事培训班；2020 年 8 月 18 日，童本立委员参加 2020 年第二
期上市公司独立董事后续培训。
    三、委员会履职情况自评
    2020 年，本行董事会审计委员会委员勤勉尽责，恪尽职
守，促进本行内部审计、内部控制等工作的不断优化及完善，
加强本行与外部审计机构的沟通联系，监督、评估外部审计
机构的审计工作，审阅本行财务报告并发表意见，充分发挥
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监督经营管理、揭示风险和问题、改进提升管理水平的重要
作用，有效履行了审计委员会的职责。
    2021 年，本行董事会审计委员会将继续按照相关法律法
规，《本行章程》《审计委员会议事规则》等要求，勤勉尽责，
不断提升履职能力，进一步加强对内部审计的指导和对外部
审计的监管督评估，推动审计工作不断完善。


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                                      董事会审计委员会
                                       2021 年 3 月 29 日




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