浙商银行：浙商银行股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告2022-03-30
浙商银行股份有限公司
董事会审计委员会2021年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等监管规定，以及《浙商银行股份有限公司章
程》（以下简称“《本行章程》”）、《浙商银行股份有限公司董
事会审计委员会议事规则（2019 年第 2 版）》（以下简称“《审
计委员会议事规则》”）、《浙商银行股份有限公司董事会审计
委员会年报工作规程》等制度要求，现将 2021 年度董事会审
计委员会履职情况报告如下：
一、审计委员会组成情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本行董事会审计委员会由 4
名委员组成，分别为独立董事戴德明先生、童本立先生、汪
炜先生以及非执行董事胡天高先生。审计委员会主任委员由
独立董事戴德明先生担任，全部委员均具有履行审计委员会
工作职责的专业知识和相关经验,符合《审计委员会议事规
则》对委员任职资格及公司治理等相关要求。
2022 年 2 月，许永斌先生独立董事资格获得中国银保监
会核准。第五届董事会戴德明独立董事、童本立独立董事不
再继续履职。
截至本报告出具日，本行董事会审计委员会由 3 名委员
组成，分别为独立董事许永斌先生、汪炜先生以及非执行董
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事胡天高先生。审计委员会主任委员由独立董事许永斌先生
担任，全部委员均具有履行审计委员会工作职责的专业知识
和相关经验,符合《审计委员会议事规则》对委员任职资格及
公司治理等相关要求。
二、审计委员会履职情况
（一）审计委员会主要职责
本行董事会审计委员会主要负责监督及评估本行内部
控制的有效性；监督及评估外部审计机构工作；指导本行内
部审计工作；协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部
审计机构之间的沟通；审阅本行的财务报告并对其发表意见；
提议聘请或更换外部审计机构；相关法律法规、规范性文件、
相关证券监管机构及本行上市地交易所规定的及董事会授
权的其他事宜等工作。
（二）委员会召开情况
2021 年，本行董事会审计委员会共召开 4 次会议。会议
审议通过了《浙商银行股份有限公司 2020 年度报告及摘要
（国内准则及国际准则）》《浙商银行股份有限公司 2020 年
度内部控制审计报告》《浙商银行股份有限公司 2020 年度并
表管理实施情况报告》《关于聘请 2021 年度会计师事务所的
议案》《浙商银行股份有限公司 2020 年度社会责任报告》《浙
商银行股份有限公司 2020 年度内部审计工作报告》《浙商银
行股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告》《浙商银行股
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份有限公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告》等
11 项议案；听取了《2020 年度财务情况的报告》；审计委员
会与本行外部审计机构保持充分的沟通，讨论研究了 2021 年
市场及公司总体情况，商议本行 2021 年度审计范围、审计计
划、风险评估及审计应对措施，并对外部审计机构提出了委
员会关注的审计重点、审计要求及相关建议，要求外部审计
合理配置充足的人员,充分抽取样本,建议加强对本行特色
业务关注及分析,保质保量完成年度审计工作。
（三）专业培训情况
为进一步提升履职能力，增强履职实效，本行董事会审
计委员会各位委员积极参加外部培训活动。2021 年 1 月 5 日，
戴德明委员、胡天高委员、童本立委员和汪炜委员参加本行
2021 年董事及监事“香港上市公司及其董事/监事的持续义
务”的培训；2021 年 8 月 30 日，许永斌先生参加本行反洗
钱培训；2021 年 10 月 28 日，许永斌先生参加本行新任董事
“香港上市公司及其董事/监事的持续义务”的专题培训。
三、审计委员会履职情况自评
2021 年，本行董事会审计委员会全体委员勤勉尽责，恪
尽职守，促进本行内部审计、内部控制等工作的不断优化及
完善，加强本行与外部审计机构的沟通联系，监督、评估外
部审计机构的审计工作，审阅本行财务报告并发表意见，充
分发挥监督经营管理、揭示风险和问题、改进提升管理水平
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的重要作用，有效履行了审计委员会的职责。
2022 年，本行董事会审计委员会将继续按照相关法律法
规，《本行章程》《审计委员会议事规则》等要求，勤勉尽责，
不断提升履职能力，进一步加强对内部审计的指导和对外部
审计的监管督评估，推动审计工作不断完善。
浙商银行股份有限公司
董事会审计委员会
2022 年 3 月 28 日
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