浙商银行股份有限公司
 董事会审计委员会2022年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》（上证发〔2022〕2 号）等监管规定，以及《浙
商银行股份有限公司章程》（以下简称《本行章程》）、《浙商
银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则（2019 年第 2
版）》（以下简称《审计委员会议事规则》）、《浙商银行股份有
限公司董事会审计委员会年报工作规程》等制度要求，现将
2022 年度董事会审计委员会履职情况报告如下：
    一、审计委员会组成情况
    截至 2022 年 12 月 31 日，本行董事会审计委员会由 3
名委员组成，分别为独立董事许永斌先生、汪炜先生以及非
执行董事胡天高先生。审计委员会主任委员由独立董事许永
斌先生担任，全部委员均具有履行审计委员会工作职责的专
业知识和相关经验,符合《审计委员会议事规则》对委员任职
资格及公司治理等相关要求。
    二、审计委员会履职情况
    （一）审计委员会主要职责
    本行董事会审计委员会主要负责监督及评估本行内部
控制的有效性；监督及评估外部审计机构工作；指导本行内
部审计工作；协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部
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审计机构之间的沟通；审阅本行的财务报告并对其发表意见；
提议聘请或更换外部审计机构；相关法律法规、规范性文件、
相关证券监管机构及本行上市地交易所规定的及董事会授
权的其他事宜等工作。
    （二）委员会召开情况
    2022 年，本行董事会审计委员会共召开 4 次会议。会议
审议通过了《浙商银行股份有限公司 2021 年度报告及摘要
（国内准则及国际准则）》《关于会计估计变更披露事项的议
案》《浙商银行股份有限公司 2021 年度并表管理实施情况报
告》《浙商银行股份有限公司 2021 年度内部控制审计报告》
《浙商银行股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告》《浙
商银行股份有限公司 2021 年度内部审计工作报告》《浙商银
行股份有限公司 2021 年度社会责任报告》《浙商银行股份有
限公司董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告》《关于聘
请 2022 年度会计师事务所的议案》《关于修订<浙商银行资
产减值管理办法>的议案》等 13 项议案；听取了《2021 年度
财务情况的报告》；审计委员会与本行外部审计机构保持充
分的沟通，讨论研究了 2022 年市场及公司总体情况，商议本
行 2022 年度审计范围、审计计划、风险评估及审计应对措
施，并对外部审计机构提出了委员会关注的审计重点、审计
要求及相关建议，要求外部审计合理配置充足的人员,充分
抽取样本,建议加强对本行信贷及类信贷资产的信用风险
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（含预期信用减值损失相关情况）、投资资产的市场风险、结
构化主体的合并、资本充足率、资本管理和内部控制等方面
的关注及分析,保质保量完成年度审计工作。
    （三）专业培训情况
    为进一步提升履职能力，增强履职实效，本行董事会审
计委员会各位委员积极参加外部培训活动。2022 年 9 月 13
日-25 日期间，许永斌主任委员、汪炜委员参加上海证券交
易所 2022 年第四期独立董事后续培训。2022 年 11 月 9 日-
12 日期间，许永斌主任委员、汪炜委员赴成都分行、凉山分
行进行调研，对本行经营发展、内控合规管理等方面提出了
建设性意见。
    三、审计委员会履职情况自评
    2022 年，本行董事会审计委员会全体委员勤勉尽责，恪
尽职守，促进本行内部审计、内部控制等工作的不断优化及
完善，加强本行与外部审计机构的沟通联系，监督、评估外
部审计机构的审计工作，审阅本行财务报告并发表意见，充
分发挥监督经营管理、揭示风险和问题、改进提升管理水平
的重要作用，有效履行了审计委员会的职责。
    2023 年，本行董事会审计委员会将继续按照相关法律法
规，《本行章程》《审计委员会议事规则》等要求，勤勉尽责，
不断提升履职能力，进一步加强对内部审计的指导和对外部
审计的监督评估，推动审计工作不断完善。
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          董事会审计委员会
          2023 年 3 月 23 日




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