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公司公告

新集能源:新集能源关于续聘会计师事务所的公告2021-03-25  

                        证券代码:601918             证券简称:新集能源             编号:2021-010



           中煤新集能源股份有限公司
         关于续聘会计师事务所的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中煤新集能源股份有限公司(“公司”)于 2021 年 3 月 23 日召

开九届十二次董事会,审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的

议案》,拟续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称

“天职国际”)为公司 2021 年度审计机构。现将有关事宜公告如下:

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    (一)机构信息

    1、基本信息

    天职国际创立于 1988 年 12 月,总部北京,是一家专注于审计

鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清

算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

    天职国际首席合伙人为邱靖之,注册地址为北京市海淀区车公

庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域,组织形式为特殊普通合伙。

    天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书,是中国首批获

得证券期货相关业务资格,获准从事特大型国有企业审计业务资格,

取得金融审计资格,取得会计司法鉴定业务资格,以及取得军工涉
密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质

                                   1
的会计师事务所之一,并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十

多年一直从事证券服务业务。

     截止 2020 年 12 月 31 日,天职国际合伙人 58 人,注册会计师

1,282 人,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 450 人。

    天职国际 2019 年度经审计的收入总额 19.97 亿元,审计业务收

入 14.55 亿元,证券业务收入 5.45 亿元。2019 年度上市公司审计客户

158 家,主要行业(证监会门类行业,下同)包括制造业、电力、热

力、燃气及水生产和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、

交通运输、仓储和邮政业、建筑业等,审计收费总额 1.64 亿元,本

公司同行业上市公司审计客户 2 家。

    2、投资者保护能力

    天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业

风险基金,已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额

不低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规

定。近三年(2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年初至本公

告日止,下同),天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担

民事责任的情况。

    3、诚信记录

    天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、

监督管理措施 5 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员

近三年因执业行为受到监督管理措施 4 次,涉及人员 11 名,不存在

因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
    (二)项目信息

                               2
    1、基本信息

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息

如下:

    项目合伙人及签字注册会计师 1:覃继伟,1995 成为注册会计

师,2009 年开始从事上市公司审计,2009 年开始在天职国际执业,

2021 年开始为公司提供审计服务,近三年签署上市公司审计报告 3

家,近三年复核上市公司审计报告 7 家。

    签字注册会计师 2:熊赓,2016 年成为注册会计师,2016 年开

始从事上市公司审计,2016 年开始在天职国际执业,2016 年开始为

公司提供审计服务,近三年签署上市公司审计报告 1 家。

    项目质量控制复核人:王军,1998 年成为注册会计师,2005 年

开始从事上市公司审计,2000 年开始在天职国际执业,近三年复核

上市公司审计报告不少于 20 家。

    2、诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不

存在因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主

管部门等的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易所、行业协会

等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

    3、独立性

    天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核

人等不存在可能影响独立性的情形。

    4、审计收费
    天职国际审计服务收费按照业务的繁简程度、工作要求、所需

                                 3
的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知

识和工作经验等因素确定。2021 年度审计费用共计 165 万元(其中:

年报审计费用 115 万元;内控审计费用 50 万元)。较上一期审计费用

增加 35 万元。审计费增加的主要原因是公司近几年业务规模扩大,

审计成本增加。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

    (一)审计委员会的履职情况

    公司董事会审计委员会已对天职国际进行了审查,认为其具有

证券期货相关业务从业资格的专业胜任能力和投资者保护能力,在

执业过程中坚持独立审计原则,客观、公正、公允地反映公司财务

状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责,同意向董事会

提议续聘天职国际为公司 2021 年度审计机构。

    (二)独立董事的事前认可情况和独立意见

    公司独立董事对公司聘请 2021 年度审计机构事项进行了事前认
可,并对该事项发表独立意见如下:

    1、天职国际是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所,

依法独立承办注册会计师业务,具有证券期货相关业务从业资格。

    2、天职国际在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国

内领先的地位,具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验

和强大的专业服务能力,能够较好满足公司建立健全内部控制以及

财务审计工作的要求。

    3、同意续聘天职国际为公司 2021 年度审计机构。
    (三)董事会的审议和表决情况
                               4
    公司九届十二次董事会以 9 票同意,0 票反对,0 票弃权审议通

过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》,同意续聘天职国际为

公司 2021 年度审计机构。

    (四)本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,

并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    特此公告


                             中煤新集能源股份有限公司董事会

                                            2021 年 3 月 25 日




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