公司代码：601918 公司简称：新集能源
中煤新集能源股份有限公司
2021 年半年度报告
中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人杨伯达、主管会计工作负责人王雪萍及会计机构负责人（会计主管人员）薛银声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性阐述，不构成公司对投资者的实质承诺，请广大
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
受国内煤炭、电力市场供需关系变化影响，公司煤炭、电力等主要产品价格存在波动风险，
对公司经营业绩影响较大。此外，煤炭采选生产安全、行业相关政策变化以及公共卫生事件等因
素，都有可能对公司生产经营产生一定影响。
具体内容请查阅本报告“第三节、五、（一）可能面对的风险”。
十一、 其他
□适用 √不适用
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 6
第四节 公司治理........................................................................................................................... 11
第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 12
第六节 重要事项........................................................................................................................... 18
第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 24
第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 26
第九节 债券相关情况................................................................................................................... 26
第十节 财务报告........................................................................................................................... 27
新集能源九届十四次董事会决议
备查文件目录
新集能源九届十次监事会决议
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、新集公司、新集能源 指 中煤新集能源股份有限公司
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
安徽证监局 指 中国证监会安徽监管局
国家发改委 指 国家发展和改革委员会
中煤集团 指 中国中煤能源集团有限公司
国投公司 指 国家开发投资公司
国华能源 指 国华能源有限公司
新集煤电 指 安徽新集煤电（集团）有限公司
刘庄矿业 指 中煤新集刘庄矿业有限公司
阜阳矿业、口孜东矿 指 中煤新集阜阳矿业有限公司
利辛矿业 指 中煤新集利辛矿业有限公司
售电公司 指 中煤（安徽）售电有限公司
利辛电厂、板集电厂 指 中煤新集利辛发电有限公司
宣城电厂 指 中煤宣城发电有限公司
(原国投宣城发电有限责任公司)
皖天然气 指 安徽省天然气开发股份有限公司
文采大厦 指 安徽文采大厦有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 中煤新集能源股份有限公司
公司的中文简称 新集能源
公司的外文名称 CHINA COAL XINJI ENERGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写 XINJI ENERGY
公司的法定代表人 杨伯达
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 戴斐 廖前进
联系地址 安徽省淮南市山南新区民惠街 安徽省淮南市山南新区民惠街
新集能源办公园区1#2楼 新集能源办公园区1#2楼
电话 0554-8661819 0554-8661819
传真 0554-8661918 0554-8661918
电子信箱 Daifei800@sohu.com Liaoqj016@sohu.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 安徽省淮南市民惠街
公司注册地址的历史变更情况 232001
公司办公地址 安徽省淮南市山南新区民惠街新集能源办公园区
公司办公地址的邮政编码 232001
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
公司网址 https://xinji.chinacoal.com/
电子信箱 xjgs@chinacoal.com
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券事务部
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 新集能源 601918 国投新集、*ST新集
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比
本报告期
主要会计数据 上年同期 上年同期增
（1－6月）
减(%)
营业收入 5,213,017,677.90 3,659,860,089.40 42.44
归属于上市公司股东的净利润 1,154,550,010.38 94,367,448.05 1,123.46
归属于上市公司股东的扣除非经常
1,168,862,321.43 95,402,783.30 1,125.19
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1,896,410,860.43 327,676,086.17 478.75
本报告期末
本报告期末 上年度末 比上年度末
增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 8,123,757,029.83 6,947,957,163.74 16.92
总资产 30,332,001,193.50 28,466,757,956.56 6.55
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期增
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 减(%)
基本每股收益（元／股） 0.45 0.04 1,025.00
稀释每股收益（元／股） 0.45 0.04 1,025.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益（
0.45 0.04 1,025.00
元／股）
加权平均净资产收益率（%） 15.32 1.53 增加 13.79 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
15.51 1.55 增加 13.96 个百分点
收益率（%）
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
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八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 2,395,534.28
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 2,122,751.40
交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生
金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,586,345.64
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -25,281,251.99
少数股东权益影响额 -26,140.79
所得税影响额 -109,549.59
合计 -14,312,311.05
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
（一）公司主要业务及经营模式
报告期内，公司主要经营以煤炭开采、煤炭洗选和火力发电为主的能源项目，对外销售煤炭
和电力。截至 2021 年 6 月末，公司共有 4 对生产矿井、1 对联合试运转矿井。生产矿井核定生产
能力分别为：新集一矿（180 万吨/年），新集二矿（270 万吨/年），刘庄煤矿（1100 万吨/年），
口孜东矿（500 万吨/年），生产矿井合计产能 2050 万吨/年；联合试运转矿井核定生产能力为：
板集煤矿（300 万吨/年）。公司控股利辛电厂（2*1000MW），参股宣城电厂（1*660MW,1*630MW），
拥有新集一矿、二矿两个低热值煤电厂。
公司生产煤炭销往安徽省内及省外周边区域，主要用于火力发电、化工、冶金等行业，运输
方式以铁运为主，在区域内市场占有率长期保持稳定，积累了丰富优质的客户资源。公司控股的
利辛电厂为大型坑口电厂，发电效率、盈利能力均居于安徽省前列。近年来公司积极布局售电市
场，并已取得了一定成效。
报告期内，公司深入贯彻新发展理念，抢抓“双碳”发展机遇，按照“存量提效、增量转型”
的发展思路，安全高效管理和发展好煤矿、坑口电厂和新能源项目，重点做好深化内部改革，强
化经营管控，积极开拓市场，建设绿色低碳生态矿区，主动承担社会责任等工作，上半年公司生
产经营取得了良好成效。
（二）行业情况说明及公司所处行业地位
1.煤炭
报告期内，国内原煤生产总量 19.5 亿吨；安徽省内原煤产量 5566.99 万吨，同比增加 153.32
万吨，增幅 2.83%。安徽省上半年销售煤炭 4587.3 万吨，同比增长 10.15%；省内销售 3568.5 万
吨，同比增长 5.92%； 销往省外 1018.8 万吨，同比增长 28.07%。
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报告期内，国内煤炭市场价格处于高位波动，今年以来，市场煤价出现较大幅度波动，以环
渤海 5500 大卡动力煤平仓价格为例，年初价格曾一度接近 1000 元/吨，随后价格出现较大幅度下
滑，2 月末降至 570 元/吨，之后价格又有所上涨，目前价格水平在 900 元/吨以上。
2.电力
报告期内，国内全社会用电量累计 39339 亿千瓦时，同比增长 16.2%。
报告期内，安徽省全社会发电量、用电量保持快速增长，分别比去年同期增长 15%和 17%，电
力运行呈现“两优一快”良好发展态势。全省火力发电期末装机容量 5691.3 万千瓦，占全部装机
容量的比重由去年同期的 74%降至 70.1%；可再生能源发电期末装机容量占比由去年同期 28.6%提
高到 32.8%。工业用电量 806.2 亿千瓦时，由去年同期下降 0.7%转为增长 19.2%。服务业用电量
226.1 亿千瓦时，增长 27.6%，增幅比全社会用电高 10.6 个百分点。
二、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）资源储量优势。根据《国家发展改革委关于淮南新集矿区总体规划的批复》（发改能
源[2005]2633 号），公司矿区总面积约 1,092 平方公里，含煤面积 684 平方公里，资源储量 101.6
亿吨，资源储量约占安徽省四大煤炭企业总资源量的 40%。公司矿权内资源储量 64.18 亿吨，矿
权向深部延伸资源储量 26.51 亿吨，共计 90.69 亿吨，为公司今后可持续发展奠定坚实的资源基
础。
（二）区位优势。公司地处安徽省中部，紧邻经济发达但能源缺乏的长江三角洲地区，华东
地区经济总量规模及发展对电力能源供给保持长期需求，公司贴近主要客户所在地，运输距离较
西北及北方煤炭生产基地相比近 1,000 公里以上，具有供应灵活和运输成本低的优势，所属矿区
内铁路运输十分便捷。
（三）煤种优势。公司所产煤种属于气煤和 1/3 焦煤，质量稳定，具有中低灰，特低硫、特
低磷和中高发热量的本质特征，是深受客户青睐的环保型煤炭商品。全硫含量低于 0.4%，这一特
征能够最大限度地减少大气污染，具有燃煤热效率较高且节省环保费用优势，特别是可以降低脱
硫装置巨额投资。
（四）管理优势。公司在建立之初，曾因创造性地实施项目法人责任制，创造了闻名全国煤
炭行业的新集模式和新集经验，并于 2007 年整体上市。经过多年的发展与积淀，公司已建立了一
套比较完整的管理制度，具备优秀的管理和技术团队。公司持续强化预算管理、成本管理、资金
管理、资产管理、煤质管理、投资管理等，努力提升管理工作水平，取得了一定的成果。
（五）煤电气一体化优势。根据公司发展战略，公司将建设新型煤电一体化基地。目前，公
司控股的利辛电厂一期和参股的宣城电厂一期二期已投产运行，煤炭消耗量约占公司产量 40%左
右，煤电一体化的协同优势得到充分发挥。随着板集煤矿和后续电力项目陆续筹备、建设，公司
煤炭产能和电力装机将逐步提升，进一步提高公司的盈利能力和抗风险能力。
三、经营情况的讨论与分析
公司认真贯彻落实“十四五”发展规划和 2035 年远景目标规划，坚持以改革创新为驱动，以
安全稳定为基础，以党的领导为保障，全面聚焦“存量提效、增量转型”发展思路，加速构建“3+N”
高质量发展产业格局，做强做优煤炭电力传统产业，大力发展新能源等新兴产业，逐步开创煤炭、
煤电、新能源一体化发展新局面。
2021 年上半年，公司商品煤产量 850.22 万吨，同比增幅 13.68%；商品煤销量 853.54 万吨，
同比增幅 21.18%；上网电量 45.93 亿千瓦时，同比增幅 11.02%；完成营业收入 52.13 亿元，同比
增幅 42.44%；实现利润总额 15.27 亿元，归属于母公司所有者的净利润 11.55 亿元，同比增幅较
大。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来
会有重大影响的事项
□适用√不适用
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四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 5,213,017,677.90 3,659,860,089.40 42.44
营业成本 2,782,469,205.74 2,463,443,462.64 12.95
销售费用 22,385,163.67 30,975,766.91 -27.73
管理费用 300,310,661.24 272,461,928.86 10.22
财务费用 389,331,634.65 435,704,483.74 -10.64
经营活动产生的现金流量净额 1,896,410,860.43 327,676,086.17 478.75
投资活动产生的现金流量净额 -529,814,835.18 -348,342,209.62 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -844,984,371.21 455,896,670.59 不适用
营业收入变动原因说明：报告期内营业收入同比上升 42.44%，主要是上半年商品煤销量较同
期增长 149.18 万吨，综合售价较同期增长 109.04 元/吨。
营业成本变动原因说明：报告期内营业成本同比上升 12.95%，主要是煤炭主业方面商品煤销
量较同期增长，影响营业成本上升。
销售费用变动原因说明：报告期内销售费用同比下降 27.73%，主要是较同期铁路延时费用减
少。
管理费用变动原因说明：报告期内管理费用同比上升 10.22%。
财务费用变动原因说明：报告期内财务费用同比下降 10.64%。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内经营活动产生的现金流量净额同比增
加，主要原因是商品煤销量、综合售价同比上升，销售商品收到的现金较同期增长 23.25 亿元。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内投资活动产生的现金流量净额同比减
少，主要原因是公司板集煤矿项目投入较同期增加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内筹资活动产生的现金流量净额同比减
少，主要原因是公司经营性活动现金净流量增长，补充流动资金，偿还到期债务。
2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期
上年期
本期期末 末金额
末数占
数占总资 较上年 情况
项目名称 本期期末数 上年期末数 总资产
产的比例 期末变 说明
的比例
（%） 动比例
（%）
（%）
货币资金 990,982,620.65 3.27 467,848,966.61 1.64 111.82
应收款项 731,172,108.43 2.41 777,062,927.07 2.73 -5.91
存货 188,380,971.54 0.62 248,030,348.34 0.87 -24.05
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投资性房地产 136,576,352.08 0.45 139,516,989.28 0.49 -2.11
长期股权投资 793,129,754.90 2.61 793,151,793.74 2.79 -0.00
固定资产 16,751,102,623.22 55.23 16,202,634,865.06 56.92 3.39
在建工程 5,506,652,189.37 18.15 5,387,945,763.93 18.93 2.20
使用权资产 489,877,056.41 1.62 100
短期借款 1,579,319,178.51 5.21 1,729,934,833.04 6.08 -8.71
合同负债 232,756,793.47 0.77 154,788,306.05 0.54 50.37
长期借款 9,829,110,814.00 32.41 9,330,707,011.00 32.78 5.34
租赁负债 115,114,148.70 0.38 100
其他说明
(1)货币资金：2021 年 6 月末 99,098.26 万元，较期初 46,784.90 万元增加 52,313.36 万元，
增幅 111.82%，主要是月末回款集中，留存资金用于支付到期债务。
(2)存货：2021 年 6 月末 18,838.10 万元，较期初 24,803.03 万元减少 5,964.93 万元，降幅
24.05%，主要是期末存煤较较年初下降 7.40 万吨。
(3)合同负债：2021 年 6 月末 23,275.68 万元，较期初 15,478.83 万元增加 7,796.85 万元，
增幅 50.37%，主要是公司预收煤款增加。
(4)租赁负债：2021 年 6 月末 11,511.41 万元，较期初 18,906.58 万元减少 7,395.17 万元，
降幅 39.11%，主要是根据流动性，部分租赁负债调整至“1 年内到期的非流动负债项目”报表项
目。
2. 境外资产情况
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 51,750,000.00 银行承兑汇票保证金
固定资产 489,877,056.41 融资租赁
合计 541,627,056.41 /
4. 其他说明
□适用√不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
序号 被投资企业名称 年末股权比例（%） 期末账面价值 本期投资收益
1 安徽省天然气开发股份有限公司 4.2 162,306,378.06 5,334,000.00
2 中煤宣城发电有限公司 49 599,278,482.25 -3,884,752.02
3 中煤智能科技有限公司 49 31,544,894.59 1,209,993.18
(1) 重大的股权投资
□适用√不适用
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(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
①本公司交易性权益工具投资系 2007 年 12 月购入的交通银行股票，购入股数 4,594,700.00
股，购入价 11.42 元，经 2011 年分红送股（10 送 1）后股数为 5,054,170.00 股，截止 2021 年 6
月 30 日其最后一个交易日的收盘价格为 4.90 元，公司按收盘价确认其公允价值为 24,765,433.00
元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。
②本公司交易性债务工具投资系公司用以背书或贴现的银行承兑票。本公司按管理应收票据
的业务模式进行分类，对业务管理需要进行贴现和背书的应收票据，分类为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产。
③本公司持有的公允价值计量的其他权益工具投资 4,700,000.00 元系本公司持有的非上市
公司的股权投资，公司参考资产负债日被投资企业净资产等确定其公允价值。
(五) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
公司（单位） 上级母 资产 所有者 营业 利润
公司占
公司类型 业务性质
名称 该公司 总额（万元） 权益（万元） 收入（万元） 总额（万元）
股权（%）
烟煤和无烟
中煤新集刘庄矿业有限公司 100 全资子公司 565,188.71 234,495.19 217,683.10 100,039.31
煤开采洗选
烟煤和无烟
中煤新集阜阳矿业有限公司 100 全资子公司 641,512.31 378,465.36 119,785.54 41,769.79
煤开采洗选
安徽文采大厦有限公司 70 控股子公司 一般旅馆 5,022.45 1,645.49 270.23 -75.23
上海新外滩企业发展有限公司 100 全资子公司 物业管理 6,161.94 5,527.11 25.82 193.07
中煤新集利辛发电有限公司 55 控股子公司 火力发电 478,742.45 179,971.07 153,350.64 18,015.75
安徽智谷电子商务产业园管理
100 全资子公司 商务服务业 2,353.29 2,302.42 407.94 108.14
有限公司
电力供应、
中煤（安徽）售电有限公司 100 全资子公司 21,998.31 21,899.38 687.96 570.19
电力销售
中煤宣城发电有限公司 49 参股公司 火力发电 284,783.24 102,050.21 99,446.71 -714.98
信息系统集
中煤智能科技有限公司 49 参股公司 9,876.03 6,443.58 1,971.99 329.25
成服务
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、安全风险。
煤炭生产受水、火、顶板、瓦斯、煤尘等自然灾害的影响，虽然公司机械化程度及安全管理
水平较高，但受地质条件复杂因素影响，公司安全生产仍然长期面临一定风险。
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
应对措施：2021 年公司将坚持稳中求进工作总基调，深入推进安全生产标准化建设，积极构
建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，全力防风险、除隐患、盯系统、遏事故，打
牢安全生产基础。
2、资金风险。
由于前几年煤炭市场低迷及公司前期基建项目投资较大等原因，截至目前公司资产负债率仍
然偏高，公司还本付息压力较大。
应对措施：公司将持续优化资源配置，提高投入产出效率，增加经营积累；不断强化“两金”
控制，实现资金流良性运作，有计划、有步骤地减少负债规模，持续降低资产负债率。
3、市场风险。
受国内煤炭、电力市场供需关系变化影响，公司煤炭、电力等主要产品价格存在波动风险，
对公司经营业绩影响较大。
应对措施：公司将持续推进产业结构转型升级，提高煤电联营规模，提高市场风险抵抗能力。
4、环保风险。
随着国家节能环保政策进一步趋严，保护生态环境将对企业发展运营提出更严格的要求，公
司面临的节能、减排、环保约束进一步加大，环保税也增加了企业运营成本。
应对措施：公司积极承担社会责任，加快推进煤炭的清洁高效开发利用，推进生态文明建设，
保障环保资金投入，建设绿色矿山；进一步完善环境风险预防管控体系，加强环境问题整治，确
保实现节能减排目标。
5、公共卫生风险
受新冠肺炎疫情影响，煤炭产业受到的冲击很大，市场需求减弱，煤炭价格下滑，行业效益
收窄，企业经营发展面临的困难突出。
应对措施：对当前新冠肺炎疫情防控形势，公司严格遵守地方党委政府疫情防控统一指导，
结合企业实际，积极采取措施进行应对，并加强形势预判，精准施策，落实疫情防控主体责任，
多措并举全面开展疫情防控阻击战和安全生产保卫战，维护职工生命健康安全，确保公司安全高
效运转。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的查 决议刊登的披露
会议届次 召开日期 会议决议
询索引 日期
决议内容详见公司于
2020 年年度股东大会 2021 年 5 月 25 日 http://www.sse.com.cn/ 2021 年 5 月 25 日 2021 年 5 月 25 日披露
的 2021-024 号公告
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形
陈培 董事长 离任
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公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
2021 年 4 月 26 日，公司董事会收到董事长陈培先生的书面辞职报告，陈培先生因年龄原因
辞去公司第九届董事会董事、董事长和董事会战略发展委员会主任委员职务。根据《公司章程》
的有关规定，公司董事一致推举董事杨伯达先生代为履行董事长职责，直至董事会选出新一任董
事长时止。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 27 日披露的 2021-017 号临时公告。
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数(元)（含税）
每 10 股转增数（股）
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
2021 年半年度不进行利润分配或公积金转增。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
公司列入环境保护部门公布的重点排污单位环境信息如下：
（1）新集一矿（废水是淮南市市控重点排污单位，废气是国控重点排污单位）
污染物类别：生产废水、电厂锅炉废气
主要污染物：化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物。
排放方式：经污水处理站处理后达标排放；烟气经除尘、脱硫、脱硝设施处理后达标排放。
排污口数量：设置混合入河污水排污口 2 个，废气排口 1 个。
排污口位置：混合入河污水排污口 2 个，一个位于安徽省淮南市凤台县新集镇新集一矿中央
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区工业广场西北侧，经纬度：东经 116°32′19.7″，北纬 32°42′5.4″，另一个位于新集一矿
西区工业广场东北侧，经纬度：东经：116°30′24.48″，北纬 32°42′41.83″。废气排口 1
个，位于安徽省淮南市凤台县新集镇新集一矿工业广场西侧，经纬度：东经 116°32′18″，北
纬 32°41′50″。
排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)表 2，表 3，化学需氧量≤50mg/l，
氨氮不考核；废气执行《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）中特别排放限值：烟尘
≤30mg/m3、二氧化硫≤200mg/m3、氮氧化物≤200mg/m3。
污染物年许可排放量：一电厂 2019 年 11 月 28 日取得新版《排污许可证》，许可排放量：烟
尘 8.21 吨，二氧化硫 20.23 吨，氮氧化物 40.07 吨，2020 年，按照市生态环境部门统一部署，
变更排污许可证增加水污染排放指标，并于 8 月 28 日取得新证，新证核增水污染排放指标：化学
需氧量 14.49 吨，氨氮 4.35 吨。
报告期实际排放量：化学需氧量 2.86 吨，氨氮 0.25 吨，烟尘 1.14 吨，二氧化硫 3.46 吨，
氮氧化物 5.45 吨。
（2）新集二矿（废水是淮南市市控重点排污单位，废气是国控重点排污单位）
污染物类别：生产废水、电厂锅炉废气。
主要污染物：化学需氧量、氨氮、烟尘、二氧化硫、氮氧化物。
排放方式：经污水处理站处理后达标排放；烟气经除尘、脱硫设施达标排放。
排污口数量：设置入河污水排污口 1 个，废气排口 1 个。
排污口位置：废水排口位于淮南市毛集区新集二矿工业广场东北角，经纬度：东经
116°36′04″、北纬 32°42′28″；废气排口位于安徽省淮南市毛集区新集二矿工业广场南侧，
经纬度：经度 116°36′4.00″，纬度 32°42′24″。
排放标准：废水执行《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)表 2，表 3，化学需氧量
≤50mg/l，氨氮不考核；《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）；
污染物年许可排放量：新集二矿 2020 年 6 月份重新取得排污许可证，排污许可量：化学需氧
量 29.86 吨，氨氮 8.9 吨；二电厂烟尘 6.83 吨，二氧化硫 17.084 吨，氮氧化物 34.15 吨。
报告期实际排放量：化学需氧量 5.4 吨；氨氮 0.89 吨，烟尘 0.37 吨，二氧化硫 2.61 吨，氮
氧化物 5.42 吨。
（3）刘庄煤矿（废水是国控重点排污单位）
污染物类别：生产废水。
主要污染物：化学需氧量、氨氮。
排放方式：经污水处理站处理后达标排放。
排污口数量：设置入河污水排污口 1 个。
排污口位置：位于阜阳市颍上县古城镇刘庄煤矿中央区污水处理站东北角，东经
116°17′21.08″，北纬 32°48′13.00″。
排放标准：废水执行《污水综合排放标准》GB8978-1996）化学需氧量≤50mg/l，氨氮≤25mg/l。
污染物年许可排放量：化学需氧量 116.75 吨，氨氮 19.46 吨、氮氧化物 9.42 吨。
报告期实际排放量：化学需氧量 18.63 吨，氨氮 0.577 吨。
（4）口孜东矿（废水是国控重点排污单位）
污染物类别：生产废水。
主要污染物：化学需氧量、氨氮。
排放方式：经污水处理站处理后达标排放。
排污口数量：设置入河污水排污口 1 个。
排污口位置：位于安徽省阜阳市颍东区王小庄村王小庄闸口南岸 150 米，经纬度：东经
116°09′45″、北纬 32°50′14″。
排放标准：废水执行《污水综合排放标准》GB8978-1996）化学需氧量≤150mg/l，氨氮≤25mg/l。
排污许可证已办理，证书编号为：91341200591405797M001V。
报告期实际排放量：化学需氧量 9.32 吨，氨氮 0.62 吨。
（5）板集电厂（废气是国控重点排污单位）
污染物类别：电厂锅炉废气。
主要污染物：烟尘、二氧化硫、氮氧化物。
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排放方式：烟气经除尘、脱硫、脱硝设施达标排放。
排污口数量：废气排口 2 个。
排污口位置：位于亳州市利辛县胡集镇板集电厂，#1、2#机组烟气 2 个烟囱排口，中心经纬
度：东经 116°13′54″、北纬 32°53′45″。
排放标准：《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011），执行烟气超低排放标准。烟尘
≤10mg/m3、二氧化硫≤35mg/m3、氮氧化物≤50mg/m3。
污染物年许可排放量：烟尘：1050 吨，二氧化硫：3500 吨，氮氧化物：3500 吨。
报告期实际排放量：烟尘 47.21 吨，二氧化硫 232.81 吨，氮氧化物 390.52 吨。
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
（1）新集一矿
按要求建设两套矿井水处理系统，两座生活污水处理站，设施正常运行能够满足生产需要。
矿井水处理系统一期处理工艺为初沉调节池+斜管沉淀，二期为初沉调节池+水力循环澄清，设计
处理能力 16608m3/d；中央区生活污水处理系统处理工艺为氧化沟加曝气充氧。设计处理量
3000m3/d，西区生活污水处理站处理工艺为生物接触氧化处理，设计处理能力 1200m3/d。一电厂
完成锅炉烟气超低排放改造工程，除尘采用电袋复合除尘器和深度除尘器，脱硫采用石灰石-石膏
湿法脱硫工艺，三炉共塔，烟塔合一，脱硝采用 SNCR+SCR 工艺。设计处理能力：烟气量≤
180000Nm3/h,运行情况正常。
（2）新集二矿
按要求建设一套矿井水处理站，一座生活污水处理站，设施正常运行能够满足生产需要。矿
井水处理站设计处理能力 11000m3/d，采用化学混凝沉淀法处理工艺。为满足处理需要，2004 年
对矿井水处理站进行扩建，改造完成后，总处理能力 16000m3/d。生活污水处理站采用氧化沟处
理工艺，设计处理能力为 2400m3/d，2015 年对生活污水处理站进行改造，在现有处理设施末端增
加生物曝气滤池，提高了处理效果。二电厂完成锅炉烟气超低排放改造工程，除尘采用电袋复合
除尘器和深度除尘，脱硫采用石灰石-石膏湿法脱硫工艺，脱硝采用 SNCR+SCR 工艺，烟塔合一。
项目机组烟气量 110000Nm3/h，运行情况正常。
（3）刘庄煤矿
按要求建设一套矿井水处理站和新增一套超磁分离矿井水处理系统，三座生活污水处理站，
设施正常运行能够满足生产需要。东区矿井水一期处理系统，设计处理能力 20000m3/d，处理工
艺：采用的混凝、澄清、过滤。二期矿井水处理系统，设计处理能力 14400m3/d，处理工艺：“强
磁分离”先进工艺，处理矿井水时间短，效果好，煤泥水采用板式压滤机压滤，煤泥直接运送至
煤场进行销售。生活污水处理系统一期，设计处理能力为 1000m3/d，二期设计处理能力为 2000m3/d，
处理工艺均为：生物接触氧化法；西区生活污水处理系统设计处理能力 1500m3/d，处理工艺：生
物接触氧化法。
（4）口孜东矿
按要求建设一套矿井水处理站，二座生活污水处理站，设施正常运行能够满足生产需要。矿
井水处理系统设计处理能力 16000m3/d，处理工艺为混凝+絮凝+沉淀+过滤。生活污水一期处理系
统，设计处理能力为 2500m3/d，采用“水解酸化+好氧”的生物接触氧化法工艺进行处理。生活
污水二期处理系统，设计处理能力为 3000m3/d，采用“厌氧+缺氧+好氧+澄清、沉淀”的 IBR 先
进处理工艺。
（5）板集电厂
采用低氮燃烧技术和选择性催化还原（SCR）工艺脱硝，以尿素作为脱硝还原剂；每台锅炉配
置两台三室五电场高效静电除尘器；除尘后的烟气进入石灰石-石膏湿法烟气脱硫系统，脱硫不设
GGH、不设脱硫旁路；每台脱硫塔烟道出口处安装两台一电场湿式电除尘器进一步除尘，锅炉烟气
最终通过 240m 烟囱高空排放。烟囱排口处安装了烟气在线监测系统，并与环保部门联网。无组
织排放源主要是燃煤及灰渣输送过程中产生的扬尘，输煤采用管束式输煤皮带，输煤系统各转运
站落料点、石灰石粉仓、石膏储仓、渣仓以及灰库卸料点均设置除尘器。厂区“雨污分流”，建
设了工业废水、脱硫废水、含煤废水、循环水系统排污水、生活污水等处理设施。各种工业废水、
生活污水和循环水系统排污水分别经相应处理后回用，不外排。采用灰渣分除、干式排渣、干式
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除灰、粗细分排的除灰渣系统，设有一套干灰输送系统。灰、渣、石膏等固废全部综合利用。电
厂选用低噪声设备，高噪声源分别采用隔声罩、消音器等措施，主厂房、锅炉房以及炉后风机区
域采取隔声封闭措施。脱硫、脱硝、静电除尘、湿式除尘、废水处理等环保设备设施正常运行。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
（1）新集一矿
1988 年 8 月 1 日取得原安徽省城乡建设环境保护厅《关于淮南市新集煤矿环境影响报告书的
批复》（建环字[1988]336 号），2011 年 7 月 15 日，取得安徽省环保厅《关于国投能源股份有限
公司新集矿区及选煤厂环境影响后评价报告书审查意见的函》（环评函[2011]700 号），并完成
备案手续。2012 年 8 月 21 日，取得原安徽省环境保护厅《关于新集一矿改建工程环境影响报告
书审批意见的函》（环评函[2012]926 号）2017 年 5 月 3 日，淮南市环保局重新核发了《辐射安
全许可证》编号（皖环辐证[D0107]）。2019 年 11 月 20 日，一电厂排污许可证提交申请审核通
过，证书编码：913404006642386289001U，2020 年 8 月 28 日变更排污许可证，证书编码未变，
增加了废水类排污许可内容，有效期 2019 年 11 月 28 日至 2022 年 11 月 27 日。2019 年 5 月 31
日，完成了新集一矿改建工程自主竣工环保验收工作，进行公示，并在全国家建设项目环境影响
评价管理信息平台网站上备案。2019 年 7 月 28 日，完成新集一矿改建工程水土保持自主验收工
作在安徽水利厅备案并在工程建设验收公示网进行公示，2019 年 9 月 5 日，取得安徽省水利厅关
于新集一矿改建工程水土保持设施自主验收报备回执，编号：验收回执[2019]6 号。2019 年 12
月 20 日，新集一矿改建工程西区污水处理站自动监控设施通过市污染源自动监控中心联网验收。
2020 年 3 月 30 日，新集一矿环保供热改造项目自主竣工环保验收通过了专家评审，4 月 21 日进
行公示，并在全国家建设项目环境影响评价管理信息平台网站上备案。2019 年 4 月 5 日，一电厂
超低排放改造项目开工建设，2019 年 12 月 3 日，完成国家重点监控企业污染源自动监控设施验
收工作。2020 年 6 月 17 日-7 月 15 日在环保之家网站上进行环保竣工验收公示无异议。2020 年 7
月，完成一电厂超低排放改造项目自主环保竣工验收工作。
（2）新集二矿
1996 年 10 月 23 日取得国家环境保护局《关于安徽省淮南市新集矿区花家湖矿井环境影响补
充报告审批意见的复函》（环监[1996]833 号），1997 年 7 月 14 日取得《环保工程合格证书》（淮
建验字（[97]02 号）。2014 年 1 月 7 日，取得安徽省环保厅《关于国投新集能源股份有限公司花
家湖低热值燃料综合利用电厂一期工程竣工环境保护验收意见的函》（皖环函[2014]55 号）。2017
年 6 月 24 日，二矿电厂取得了淮南市环保局发的新排污许可证，证书编号
93140400664238644Y001P。2017 年 5 月 3 日，淮南市环保局重新核发了《辐射安全许可证》编号
（皖环辐证[D0107]）（注：新集一矿、新集二矿在一个辐射安全许可证内）。2019 年 4 月 26 日，
二电厂超低排放改造项目开工建设。2019 年 12 月 3 日，完成国家重点监控企业污染源自动监控
设施验收工作。2020 年 6 月 17 日-7 月 15 日在环保之家网站上进行环保竣工验收公示无异议。2020
年 7 月，完成二电厂超低排放改造项目自主环保竣工验收工作。2020 年 6 月 24 日，淮南市生态
环境局重新核发排污许可证，证书编号 93140400664238644Y001P 。
（3）刘庄煤矿
2007 年 3 月 21 日，原国家环境保护总局以环验[2007]038 号批准刘庄矿井及选煤厂竣工环境
保护验收。2020 年 7 月，完成刘庄煤矿东、西区环保供热改造工程环境保护竣工验收工作。2020
年 5 月 9 日，因法人变更，申请办理变更，重新核发了《辐射安全许可证》编号（皖环辐证[K0035]）。
2020 年 11 月，取得了新版排污许可证，证书编号 91341226756841125N001V。2021 年 6 月，完成
刘庄煤矿储煤系统技术改造工程项目竣工环境保护验收工作。
（4）口孜东矿
2014 年 9 月 15 日，取得环境保护部《关于国投新集能源股份有限公司口孜东矿井及选煤厂
竣工环境保护验收合格的函》（环验[2014]200 号）。2019 年 10 月 22 日，因法人变更，申请办
理变更，重新核发了《辐射安全许可证》编号（皖环辐证[K1026]）。口孜东矿排污许可证于 2020
年 9 月份下发领取，证书编号为：91341200591405797M001V。
（5）板集电厂
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
2017 年 11 月 12 日，板集电厂完成了自主环保竣工验收工作，并在国家竣工验收网站备案。
2020 年 6 月 12 日，通过亳州市生态环境局排污许可证延续审批取得新排污证，证书编号：
91341623554578787C001P。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
《新集一矿突发环境事件应急预案》修编版，于 2020 年 10 月 10 日在淮南市环境保护局备案，
备案号：340421-2020-004-M。
《新集二矿突发环境事件应急预案》修编版，于 2018 年 10 月 22 日在淮南市环境保护局备案，
备案号：340421-2018-029-L。
《中煤新集刘庄矿业有限公司突发环境事件应急预案》（刘庄煤矿）于 2020 年 4 月 22 日在
阜阳市颍上县生态环境分局备案，备案号：341226-2020-005-L。
《中煤新集阜阳矿业有限公司突发环境事件应急预案》（口孜东矿）于 2018 年 8 月 30 日在
阜阳市颍东区环境保护局备案，备案号：341203-2018-003-L。
《板集电厂突发环境事件应急预案》修编版，于 2020 年 12 月 25 日在亳州市利辛县生态环境
分局备案，备案号：341623-2020-019-L。
各单位突发环境事件应急预案均在有效期内。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
新集公司下属各单位均编制环境自行监测方案，并在相关网上公开。同时各单位均委托第三
方有资质单位定期对本单位水、气、噪声、环境空气质量、土壤等项目进行日常监测。报告期内
均正常开展第三方监测。具体各单位监测方案如下：
（1）新集一矿
大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘、汞及汞化物等排放量及林格曼黑度；
监测频率：每月一次。烟气在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：SO2、NOX、
烟尘及流量，为实时连续监测）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声；监测频率：每季度
一次）；污水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测（监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及
流量，为实时连续监测），石油类、挥发酚、BOD5、悬浮物、总铬、六价铬、总镉、磷酸盐、总
汞、总铅、总锌、氟化物、总砷、总铁为手工监测，每月监测一次。环境空气质量（第三方监测：
监测项目：S02、TSP；监测频率：每季度一次）；堆煤场地、矸石山堆场土壤及地下水检测每年
一次；选煤厂放射源辐射检测每年一次。雨水排口 cod 和悬浮物，监测频率：每季度一次；无组
织废气氨、非甲烷总烃、颗粒物，监测频率：每季度一次。污水在线监测设备比对监测一季度一
次。
（2）新集二矿
大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘，汞及汞化物等排放量及林格曼黑度，
监测频率：每月一次。烟气在线监测系统采用自动监测的方式进行实时监控，监测项目：SO2、NOX、
烟尘及流量，为实时连续监测）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声；监测频率：每季度
一次）；污水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及
流量，为实时连续监测）。氟化物、六价铬、石油类、悬浮物、总镉、总铬、总汞、总铅、总砷、
总铁、总锌为手工监测，每月监测一次。磷酸盐为手工监测，每季度监测一次。五日生化需氧量
为手工监测，每季度监测一次。氨水储罐周边的氨气浓度为手工监测，每季度监测一次。雨水排
放口的五日生化需氧量和悬浮物为手工监测，每季度监测一次。比对监测为手工监测，监测项目
为化学需氧量、氨氮。手工环境空气质量（第三方监测：监测项目：S02、TSP；监测频率：每季
度一次）；堆煤场地、矸石山堆场土壤检测每年一次；选煤厂放射源辐射检测每年一次。污水在
线监测设备比对监测一季度一次。
（3）刘庄煤矿
噪声（第三方监测项目：厂界噪声；监测频率：每季度一次）；废水污染源（第三方监测项
目：化学需氧量、PH、氨氮、化学需氧量、铁、总汞、总镉、总锌、总铅、总铬、六价铬、总砷、
锰、SS；监测频率：每月一次。盐酸盐、氟化物、石油、BOD5，监测频率：每半年一次。TSP 季
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
度检测一次，废水比对监测每季度一次），水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测
项目：化学需氧量、PH、氨氮及流量，为实时连续监测）；选煤厂放射源辐射检测每年一次。污
水在线监测设备比对监测一季度一次。
（4）口孜东矿
空气质量监测（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、TSP；监测频率：半年一次）；（实际检
测有，网站公开的监测方案中无）噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声；监测频率：每季度
一次）；土壤监测（监测项目：砷、镉、六价铬、铜、铅、贡、镍、四氯化碳）废水污染源（第
三方监测：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、TP、TN、铁、锰 BOD5、SS；监
测频率：每月一次。水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、
氨氮及流量，为实时连续监测）。选煤厂放射源辐射检测每年一次。污水在线监测设备比对监测
一季度一次。
（5）板集电厂
大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘、汞及汞化物及林格曼黑度 监测频率：
每季度一次；烟气在线监测系统采用自动采样监测方式进行检测，监测项目：SO2、NOX、烟尘及
流量，为实时连续监测）；环境空气质量（第三方监测：监测项目：氨、TSP；监测频率：每季度
一次）；水污染源（第三方监测：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、BOD5、
SS；监测频率：每月一次）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点噪声；监测频率：
每季度 1 次）；地下水（第三方监测：监测项目：潜水水质；监测频率：每季度 1 次）。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
1.公司重视矿井瓦斯综合利用，建设低浓度瓦斯发电站。报告期内新二矿瓦斯发电站运行稳
定，共利用 192.3 万立方，发电 350 万千瓦时，减少瓦斯空排逃逸量。
2.公司电力单位严格按照国家碳排放核算指南要求开展碳排放关键参数的实测和生产数据统
计工作。进一步健全计量监测设备，规范碳排放数据检测、收集和管理体系。同时开展节能减污
降碳协同治理，采取针对性的技术改造措施，提高煤炭利用效率和燃料热值，降低发电煤耗，减
少煤炭消耗总量。
二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
公司深入学习习近平总书记关于巩固拓展脱贫攻坚成果、继续奋战乡村振兴有关重要讲话和
指示批示精神，按照淮南市委、市政府定点帮扶工作总体部署，认真贯彻落实公司定点帮扶工作
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计划，继续保持原有定点帮扶结对关系，坚持重心不移、靶心不变、频道不换、力度不减，把帮
扶工作扛在肩上、抓在手里，落实好帮扶责任、帮扶政策、帮扶举措，保持好公司定点帮扶的帮
扶工作持续性和连贯性，助力公司定点帮扶脱贫成果，全面推进全面脱贫与乡村振兴有效衔接。
2021 年，公司立足实际，建立过渡期方案，将定点帮扶地区自身优势与定点扶贫单位优势结
合在一起，激发贫困群众内生动力，保持原有扶贫政策的稳定性、连续性，协同当地政府统筹规
划与实施，计划支持定点帮扶县、定点帮扶村 203.1 万元。其中产业帮扶 30 万元、党建帮扶 10
万元、志愿帮扶 3 万元、基础设施建设 20 万元、消费教育帮扶 140.1 万元。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及 如未能
是否 是否
时履行应 及时履
承诺 承诺 有履 及时
承诺背景 承诺方 承诺时间及期限 说明未完 行应说
类型 内容 行期 严格
成履行的 明下一
限 履行
具体原因 步计划
收购报告书 其他 中煤集团 见注 1 2016 年 9 月 26 日 否 是
或权益变动
其他 中煤集团 见注 2 2016 年 10 月 21 日 是 是
报告书中所
作承诺 其他 中煤集团 见注 3 2021 年 10 月 21 日 是 是
注 1：为避免与新集公司之间可能的潜在同业竞争，中煤集团承诺如下：
“(1)对于中煤集团及所控制的企业目前与新集公司存在重合的业务，中煤集团将结合企业实
际以及所处行业特点与发展状况等，积极运用资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，尽可
能减少双方的业务重合问题。
(2)中煤集团将依法采取必要及可能的措施尽力避免发生与所控股的上市公司主营业务产生
实质性同业竞争及利益冲突的业务或活动，并按照有关法规，促使本公司控制的其他企业避免与
上市公司主营业务产生实质性同业竞争或利益冲突的业务或活动。
(3)在不违反法律法规规定及中煤集团过往已做出的公开承诺前提下，对于中煤集团受托管理
的国投公司无偿划入平台公司的煤炭资产，如该等煤炭资产经化解过剩产能、处置“僵尸企业”
和特困企业专项治理工作完成后，剩余部分具有经营能力的煤炭企业经国有资产管理部门批准无
偿划入中煤集团且该等煤炭企业届时与新集公司存在实质性同业竞争，则未经新集公司同意，中
煤集团控制的该等煤炭企业（简称“原国投所属企业”）不在安徽省和江西省内销售任何煤炭；如
新集公司同意其在该两个区域销售煤炭，则原国投所属企业生产的煤炭优先由新集公司买断后统
一对外销售；如新集公司放弃买断，则在经新集公司同意的情况下，原国投所属企业生产的煤炭
将销售给新集公司在该等区域内不重叠的客户。
(4)中煤集团保证遵守境内外证券监管规定及新集公司和中煤集团所控制的其他上市公司的
章程，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，充分尊重上市公司的独立自主经营，
不利用控股股东地位谋取不当利益，不损害新集公司及中煤集团所控制的其他上市公司和其他股
东的合法利益。
(5)本承诺自本公司签章之日起生效，在本公司作为新集公司控股股东期间持续有效。”
注 2：为避免与国投新集之间可能的潜在同业竞争，中煤集团补充承诺：
“对于中煤集团及其控制的其他企业目前与新集公司相重合的煤炭业务，中煤集团将于本次
无偿划转相关股权过户登记完成之日起 5 年内，结合企业实际情况以及所处行业特点与发展状况，
运用资产重组、股权置换、业务调整等监管部门认可的方式，履行相关决策程序，逐步减少双方
的业务重合并最终消除。”
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注 3：为避免与国投新集之间可能的潜在同业竞争，中煤集团延期履行到期的承诺：
“为保障公司及股东利益，中煤集团向公司出具了《关于申请延期履行到期的避免同业竞争
承诺的函》，将于 2021 年 12 月 20 日到期的《关于避免与新集能源同业竞争的补充承诺函》的履
行期限延长至 2026 年 12 月 20 日。除承诺履行期限变更外，原承诺中的其他承诺内容保持不变。”
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用√不适用
六、破产重整相关事项
□适用√不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
报告期内：
诉讼(仲
承担 诉讼
诉讼 裁)是否 诉讼(仲裁)
起诉(申请) 应诉（被申 连带 诉讼(仲裁)基本 诉讼(仲裁)涉及 诉讼(仲裁)进展情 (仲裁)
仲裁 形成预 审理结果及
方 请）方 责任 情况 金额 况 判决执
类型 计负债 影响
方 行情况
及金额
2019 年 10 月最高人
要求安徽刘庄置
民法院作出终审判 详见本
安徽刘庄置 业有限公司返还
本公司 诉讼 394,104,579.52 否 决，驳回刘庄置业公 公司胜诉。 节其他
业有限公司 欠款本金、利息及
司的上诉请求，维持 说明 1。
违约金。
一审判决结果。
淮南新锦江 要求淮南新锦江 2021 年 4 月 22 日，
目前，处于再 详见本
大酒店有限 大酒店有限公司、 陈启明申请再审，目
本公司 诉讼 80,587,979.10 否 审立案审查 节其他
公司、陈启 陈启明偿还债务 前仍在再审立案审
阶段。 说明 2。
明 本金及利息。 查阶段。
凤台县新大 请求撤销原审判 2020 年 6 月 15 日在 详见本
目前，尚未判
食用油脂有 本公司 诉讼 决，赔偿原告财产 21,304,257.4 否 凤台县毛集法庭开 节其他
决。
限公司 损失。 庭。 说明 3。
安庆市爱地 详见本
督促 督促其立即支付 2020 年，双方达成 按照和解协
本公司 物资有限责 10,266,436.04 否 节其他
程序 煤炭销售款。 和解协议。 议执行。
任公司 说明 4。
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(三) 其他说明
√适用 □不适用
1.中煤新集公司诉刘庄置业公司金融借款合同纠纷执行案。
案件内容详见公司于 2021 年 3 月 25 日在上交所网站和《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》披露的 2020 年年度报告“第五节、十、(三)其他说明。
截至 2021 年 6 月已执行回款 15405 万元，公司按照《和解协议》约定推进执行。
2.中煤新集公司诉新锦江大酒店合同纠纷案。
案件内容详见公司于 2021 年 3 月 25 日在上交所网站和《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》披露的 2020 年年度报告“第五节、十、(三)其他说明。
2021 年 4 月 22 日，收到最高人民法院第四巡回法庭邮寄送达的再审通知，(2021)最高法民
申 2771 号，陈启明申请再审，目前处于再审立案审查阶段。
3.凤台县新大食用油脂有限公司（以下简称新大公司）与新集公司财产损害赔偿再审案。
案件内容详见公司于 2021 年 3 月 25 日在上交所网站和《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》披露的 2020 年年度报告“第五节、十、(三)其他说明。
目前，尚未判决。
4.中煤新集公司诉安庆市爱地物资有限公司合同纠纷执行案。
案件内容详见公司于 2021 年 3 月 25 日在上交所网站和《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》披露的 2020 年年度报告“第五节、十、(三)其他说明。
目前，公司正在按照《和解协议》约定推进执行。
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
2021 上半
关联方交易 关联关系 关联交易类别 年实际
（万元）
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 资产租赁服务 99.08
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 后勤服务 17,145.37
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 班中餐服务 1,455.73
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 工矿产品购销 9,175.71
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 向关联方供料、供电、气 7,233.34
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 运输服务 1,037.08
小计 / / 36,146.31
中煤宣城发电有限公司 联营企业 煤炭销售 72,812.48
中煤智能科技有限公司 联营企业 材料销售 0.29
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中煤能源南京有限公司 同一实际控制人 煤炭销售 2,413.49
淮北国安电力有限公司 同一实际控制人 煤炭销售 995.50
上海大屯能源股份有限公司江苏分公司 同一实际控制人 煤炭销售 4,719.03
小计 / / 80,940.79
中煤第五建设有限公司 同一实际控制人 接受劳务 2,887.54
中煤张家口煤矿机械有限责任公司 同一实际控制人 购买商品 779.13
北京中煤煤炭洗选技术有限公司 同一实际控制人 接受劳务 4,967.29
中煤第七十二工程有限公司 同一实际控制人 购买商品、接受劳务 3,780.86
中煤信息技术（北京）有限公司 同一实际控制人 接受劳务 225.67
中煤建筑安装工程集团有限公司 同一实际控制人 接受劳务 853.13
中煤邯郸设计工程有限责任公司 同一实际控制人 购买商品 13.02
山西中煤四达机电设备有限公司 同一实际控制人 接受劳务 83.07
石家庄煤矿机械有限责任公司 同一实际控制人 购买商品 846.12
中国煤炭开发有限责任公司 同一实际控制人 购买商品 7,544.03
中煤第九十二工程有限公司 同一实际控制人 购买商品、接受劳务 495.22
中煤第一建设有限公司 同一实际控制人 接受劳务 266.06
中煤电气有限公司 同一实际控制人 接受劳务 7.70
北京中煤融资租赁有限责任公司 同一实际控制人 接受劳务 878.87
中煤西安设计工程有限责任公司 同一实际控制人 接受劳务 94.53
中煤智能科技有限公司 联营企业 接受劳务 853.24
小计 / / 24,575.48
合计 / / 141,662.58
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
中煤财务有限责任公司 500,000,000.00 2019-09-27 2022-09-27 LD19016
中煤财务有限责任公司 500,000,000.00 2020-11-26 2023-11-25 WD20038
中国中煤能源集团有限公司 300,000,000.00 2018-06-14 2021-06-13 ZMD201805
中煤财务有限责任公司 250,000,000.00 2019-07-12 2022-07-12 LD19015
中煤财务有限责任公司 114,020,000.00 2017-08-31 2029-05-21 YT17001-01
中煤财务有限责任公司 17,930,000.00 2020-10-31 2025-10-30 WD20030
合计 1,681,950,000.00
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
√适用 □不适用
1. 存款业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
存款
关联方 关联关系 每日最高存款限额 利率 期初余额 本期发生额 期末余额
范围
中煤财务公司 最终同一控制方 1,423,337,897.83 0.35% 333,449,078.18 544,802,681.29 599,770,443.63
合计 / / / 333,449,078.18 544,802,681.29 599,770,443.63
注 1：每日最高存款限额按新集公司与中煤财务公司签订金融服务框架协议中的约定“日均
存款余额不超过上市公司最近一个会计年度经审计的总资产金额的 5%”填列。
注 2：本期发生额按 2021 年上半年的日均存款余额填列。
2. 贷款业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联关
关联方 贷款额度 贷款利率范围 期初余额 本期发生额 期末余额
系
中煤财务 最终同
有限责任 一控制 1,500,000,000.00 4.2%—4.9875% 1,381,950,000.00 -195,000.00 1,381,755,000.00
公司 方
中国中煤 母公司 300,000,000.00 4.5125% 300,000,000.00 -300,000,000.00
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能源集团
有限公司
合计 / / / 1,681,950,000.00 -300,195,000.00 1,381,755,000.00
3. 授信业务或其他金融业务
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联关系 业务类型 总额 实际发生额
中煤财务有限责任公司 最终同一控制方 授信业务 1,500,000,000.00 1,381,755,000.00
4. 其他说明
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用√不适用
(七) 其他
□适用√不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
√适用 □不适用
(1) 托管情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
托管收 托管收
托管资产 托管起 托管 是否关 关联
委托方名称 受托方名称 托管资产情况 托管终止日 益确定 益对公
涉及金额 始日 收益 联交易 关系
依据 司影响
委托方持有楚 目标公司股
中煤新集能 源公司股权且 权转出甲方 集团
国投煤炭有 2017.6.
源股份有限 对目标公司享 27,802.31 或目标公司 是 兄弟
限公司 10
公司 有的相关经营 依法终止之 公司
管理权 日止
托管情况说明
无。
(2) 承包情况
□适用 √不适用
(3) 租赁情况
□适用 √不适用
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
□适用 √不适用
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3 其他重大合同
√适用 □不适用
①2021 年 1 月中煤新集能源股份有限公司与安徽刘庄置业有限责任公司签订《执行和解协议
之补充协议二》，合同金额 30,000.00 万元。
②2021 年 1 月中煤新集能源股份有限公司与北京中煤煤炭洗选技术有限公司签订《板集煤矿
选煤厂运营》，合同金额 9,070.79 万元。
③2021 年 4 月中煤新集阜阳矿业有限公司与颍上县人民政府签订《阜阳矿业颍上县江口镇夏
圩社区搬迁安置补偿协议》，合同金额 38,921.64 万元。
④2021 年 4 月中煤新集刘庄矿业有限公司与颍上县人民政府签订《颍上县古城镇胡圩孜大朱
庄姜小庄大韩庄搬迁安置补偿协议》，合同金额 18,545.87 万元。
⑤2021 年 6 月中煤新集阜阳矿业有限公司与阜阳市颍东区人民政府签订了《中煤新集阜阳矿
业采煤塌陷搬迁村庄（新乌江镇五期）安置补偿协议》，合同金额 16,370.30 万元。
十二、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
公司于 2021 年 4 月 28 日召开九届十三次董事会审议通过了《关于投资设立全资子公司中煤
新集利辛矿业有限公司的议案》，内容详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上交所网站和《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》披露的 2021-019 号《关于设立中煤新集利辛矿业有限公司
的对外投资公告》。利辛矿业已于 2021 年 6 月 30 日完成工商登记注册。
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、股东情况
(一) 股东总数：
截止报告期末普通股股东总数(户) 129,305
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用
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(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
前十名股东持股情况
持有 质押、标记或冻结情况
有限
股东名称 报告期内增 比例 售条
期末持股数量 股份状 股东性质
（全称） 减 (%) 件股 数量
态
份数
量
中国中煤能源集团有限公司 0 785,292,157 30.31 0 无 国有法人
国华能源有限公司 0 196,707,787 7.59 0 冻结 11,441,586 国有法人
安徽新集煤电（集团）有限
0 185,902,860 7.18 0 质押 50,250,000 国有法人
公司
兴业银行股份有限公司－广
发资源优选股票型发起式证 21,825,385 21,825,385 0.84 0 无 其他
券投资基金
UBS AG 18,579,462 18,912,298 0.73 0 无 未知
中国工商银行股份有限公司
－财通价值动量混合型证券 16,557,631 16,557,631 0.64 0 无 其他
投资基金
中国工商银行股份有限公司
－财通成长优选混合型证券 14,542,600 14,542,600 0.56 0 无 其他
投资基金
李强 13,100,000 13,100,000 0.51 0 无 境内自然人
李莉 0 11,200,000 0.43 0 无 境内自然人
陈铭 0 10,000,000 0.39 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
股东名称
量 种类 数量
中国中煤能源集团有限公司 785,292,157 人民币普通股 785,292,157
国华能源有限公司 196,707,787 人民币普通股 196,707,787
安徽新集煤电（集团）有限公司 185,902,860 人民币普通股 185,902,860
兴业银行股份有限公司－广发资源优选股
21,825,385 人民币普通股 21,825,385
票型发起式证券投资基金
UBS AG 18,912,298 人民币普通股 18,912,298
中国工商银行股份有限公司－财通价值动
16,557,631 人民币普通股 16,557,631
量混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－财通成长优
14,542,600 人民币普通股 14,542,600
选混合型证券投资基金
李强 13,100,000 人民币普通股 13,100,000
李莉 11,200,000 人民币普通股 11,200,000
陈铭 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
前十名股东中回购专户情况说明 无。
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表
无。
决权的说明
前三大股东无关联关系或一致行动情况。其他股东的关联关系或一致
上述股东关联关系或一致行动的说明
行动情况未知。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
本公司无优先股，无表决权恢复的优先股股东。
明
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东
□适用 √不适用
三、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
四、控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
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第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2021 年 6 月 30 日
编制单位：中煤新集能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 990,982,620.65 467,848,966.61
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 24,765,433.00 43,742,681.60
衍生金融资产
应收票据 43,000,000.00
应收账款 466,918,813.35 429,510,015.02
应收款项融资
预付款项 29,979,782.86 28,866,272.77
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 234,273,512.22 275,686,639.28
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 188,380,971.54 248,030,348.34
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 40,302,286.50 54,901,568.57
流动资产合计 1,975,603,420.12 1,591,586,492.19
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 793,129,754.90 793,151,793.74
其他权益工具投资 4,700,000.00 4,700,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 136,576,352.08 139,516,989.28
固定资产 16,751,102,623.22 16,202,634,865.06
在建工程 5,506,652,189.37 5,387,945,763.93
生产性生物资产
油气资产
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
使用权资产 489,877,056.41
无形资产 1,567,605,563.62 1,582,970,134.83
开发支出
商誉 3,268,200.00 3,268,200.00
长期待摊费用 2,269,383,204.98 1,926,722,988.42
递延所得税资产 111,611,475.37 111,152,305.68
其他非流动资产 722,491,353.43 723,108,423.43
非流动资产合计 28,356,397,773.38 26,875,171,464.37
资产总计 30,332,001,193.50 28,466,757,956.56
流动负债：
短期借款 1,579,319,178.51 1,729,934,833.04
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 669,303,400.00 618,270,000.00
应付账款 1,535,296,673.17 1,856,130,104.62
预收款项 159,578.00 975,550.08
合同负债 232,756,793.47 154,788,306.05
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 745,427,683.81 789,812,905.93
应交税费 459,067,709.51 493,923,821.62
其他应付款 496,265,314.48 298,429,467.39
其中：应付利息
应付股利 49,808,553.04 49,808,553.04
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 4,230,790,502.08 5,069,679,425.21
其他流动负债 30,258,383.15 20,122,479.79
流动负债合计 9,978,645,216.18 11,032,066,893.73
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 9,829,110,814.00 9,330,707,011.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 115,114,148.70
长期应付款 251,872,406.68
长期应付职工薪酬
预计负债 1,322,294,389.17
递延收益 113,230,843.36 115,519,277.10
递延所得税负债 35,042,447.78 35,042,447.78
其他非流动负债
非流动负债合计 11,414,792,643.01 9,733,141,142.56
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
负债合计 21,393,437,859.19 20,765,208,036.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,149,218,056.38 2,149,218,056.38
减：库存股
其他综合收益
专项储备 717,868,128.53 696,618,272.82
盈余公积 879,509,933.10 879,509,933.10
一般风险准备
未分配利润 1,786,619,111.82 632,069,101.44
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 8,123,757,029.83 6,947,957,163.74
少数股东权益 814,806,304.48 753,592,756.53
所有者权益（或股东权益）合计 8,938,563,334.31 7,701,549,920.27
负债和所有者权益（或股东权益）总计 30,332,001,193.50 28,466,757,956.56
法定代表人：杨伯达 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银
母公司资产负债表
2021 年 6 月 30 日
编制单位：中煤新集能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 940,231,189.87 460,409,439.41
交易性金融资产 21,100,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 225,316,019.04 74,603,663.68
应收款项融资
预付款项 24,496,342.46 22,149,998.38
其他应收款 2,282,563,624.13 2,862,073,349.37
其中：应收利息
应收股利 3,000,000.00 3,000,000.00
存货 86,453,703.54 110,948,881.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 24,568,686.61 20,030,779.31
流动资产合计 3,583,629,565.65 3,571,316,111.99
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 7,665,312,504.75 7,665,334,543.59
其他权益工具投资
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
其他非流动金融资产
投资性房地产 98,082,702.59 99,762,280.61
固定资产 4,527,775,396.79 4,084,037,039.28
在建工程 5,409,508,982.17 5,323,845,171.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 1,944,765.77
无形资产 880,388,023.02 888,218,715.50
开发支出
商誉
长期待摊费用 444,899,010.23 347,260,174.98
递延所得税资产
其他非流动资产 722,386,853.43 723,003,923.43
非流动资产合计 19,750,298,238.75 19,131,461,849.26
资产总计 23,333,927,804.40 22,702,777,961.25
流动负债：
短期借款 828,341,495.82 911,051,495.82
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 778,193,400.00 721,170,000.00
应付账款 1,224,110,403.40 1,365,690,623.02
预收款项
合同负债 223,595,193.89 154,590,055.57
应付职工薪酬 249,527,042.40 285,224,710.88
应交税费 87,923,983.63 67,882,371.21
其他应付款 896,147,901.85 1,072,092,548.31
其中：应付利息
应付股利 49,808,553.04 49,808,553.04
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,377,272,955.65 3,896,913,269.18
其他流动负债 29,067,375.21 20,096,707.23
流动负债合计 7,694,179,751.85 8,494,711,781.22
非流动负债：
长期借款 7,025,031,000.00 6,631,692,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 4,038,153.48
长期应付款 67,303,492.22
长期应付职工薪酬
预计负债 437,869,740.51
递延收益 107,520,000.00 109,700,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 500,000,000.00 500,000,000.00
非流动负债合计 8,074,458,893.99 7,308,695,492.22
负债合计 15,768,638,645.84 15,803,407,273.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,081,779,432.54 2,081,779,432.54
减：库存股
其他综合收益
专项储备 64,238,031.53 71,207,201.50
盈余公积 879,833,605.23 879,833,605.23
未分配利润 1,948,896,289.26 1,276,008,648.54
所有者权益（或股东权益）合计 7,565,289,158.56 6,899,370,687.81
负债和所有者权益（或股东权益）总计 23,333,927,804.40 22,702,777,961.25
法定代表人：杨伯达 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银
合并利润表
2021 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
附
项目 2021 年半年度 2020 年半年度
注
一、营业总收入 5,213,017,677.90 3,659,860,089.40
其中：营业收入 5,213,017,677.90 3,659,860,089.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,700,021,350.73 3,319,581,218.28
其中：营业成本 2,782,469,205.74 2,463,443,462.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 205,524,685.43 116,995,576.13
销售费用 22,385,163.67 30,975,766.91
管理费用 300,310,661.24 272,461,928.86
研发费用
财务费用 389,331,634.65 435,704,483.74
其中：利息费用 390,680,166.06 435,915,103.73
利息收入 1,692,651.68 1,077,497.57
加：其他收益 3,014,594.03 10,505,985.16
投资收益（损失以“－”号填列） 2,744,657.82 27,480,744.61
其中：对联营企业和合营企业的投资
2,659,241.16 23,522,709.60
收益
以摊余成本计量的金融资产终
止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
公允价值变动收益（损失以“－”号
2,122,751.40 -2,526,257.14
填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 1,567,464.68 9,241,651.35
资产减值损失（损失以“-”号填列） 61,601,045.12
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,522,445,795.10 446,582,040.22
加：营业外收入 8,073,101.04 2,280,650.95
减：营业外支出 3,405,846.58 861,191.90
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,527,113,049.56 448,001,499.27
减：所得税费用 311,349,491.23 269,408,426.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,215,763,558.33 178,593,072.78
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号
1,215,763,558.33 178,593,072.78
填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损
1,154,550,010.38 94,367,448.05
以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 61,213,547.95 84,225,624.73
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金
额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 1,215,763,558.33 178,593,072.78
（一）归属于母公司所有者的综合收益总
1,154,550,010.38 94,367,448.05
额
（二）归属于少数股东的综合收益总额 61,213,547.95 84,225,624.73
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.45 0.04
（二）稀释每股收益(元/股) 0.45 0.04
法定代表人：杨伯达 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
母公司利润表
2021 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
附
项目 2021 年半年度 2020 年半年度
注
一、营业收入 5,251,726,767.80 3,428,464,446.59
减：营业成本 4,792,484,846.14 3,505,208,250.88
税金及附加 56,396,773.35 28,886,583.15
销售费用 12,796,437.86 12,487,416.91
管理费用 200,230,420.84 180,560,204.61
研发费用
财务费用 279,914,867.25 308,038,620.30
其中：利息费用 280,850,541.89 307,687,062.27
利息收入 1,250,479.87 487,839.01
加：其他收益 2,577,017.50 9,408,696.00
投资收益（损失以“－”号填列） 752,954,076.28 640,574,393.76
其中：对联营企业和合营企业的投资
2,659,241.16 23,522,709.60
收益
以摊余成本计量的金融资产终
止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 1,362,541.80 8,871,131.87
资产减值损失（损失以“-”号填列） 78,275,094.59
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 666,797,057.94 130,412,686.96
加：营业外收入 7,837,338.19 1,540,828.16
减：营业外支出 1,746,755.41 594,890.30
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 672,887,640.72 131,358,624.82
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 672,887,640.72 131,358,624.82
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”
672,887,640.72 131,358,624.82
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 672,887,640.72 131,358,624.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.26 0.05
（二）稀释每股收益(元/股) 0.26 0.05
法定代表人：杨伯达 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银
合并现金流量表
2021 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
项目 附 2021年半年度 2020年半年度
注
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,379,815,550.05 4,054,531,904.69
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 116,052,609.90 36,859,378.24
经营活动现金流入小计 6,495,868,159.95 4,091,391,282.93
购买商品、接受劳务支付的现金 1,642,498,873.79 1,366,588,701.05
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 1,352,729,542.41 1,142,092,614.92
支付的各项税费 1,091,294,011.96 1,024,499,703.01
支付其他与经营活动有关的现金 512,934,871.36 230,534,177.78
经营活动现金流出小计 4,599,457,299.52 3,763,715,196.76
经营活动产生的现金流量净额 1,896,410,860.43 327,676,086.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,681,280.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
62,650,000.00
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
30,074,758.09
额
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,681,280.00 92,724,758.09
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
530,970,922.92 439,266,967.71
支付的现金
投资支付的现金 1,800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金 1,525,192.26
投资活动现金流出小计 532,496,115.18 441,066,967.71
投资活动产生的现金流量净额 -529,814,835.18 -348,342,209.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 2,848,000,000.00 3,235,893,302.95
收到其他与筹资活动有关的现金 345,229,944.44 312,378,755.52
筹资活动现金流入小计 3,193,229,944.44 3,548,272,058.47
偿还债务支付的现金 3,710,039,199.46 2,706,638,881.23
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 328,175,116.19 385,736,506.65
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,038,214,315.65 3,092,375,387.88
筹资活动产生的现金流量净额 -844,984,371.21 455,896,670.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 521,611,654.04 435,230,547.14
加：期初现金及现金等价物余额 417,620,966.61 477,112,526.32
六、期末现金及现金等价物余额 939,232,620.65 912,343,073.46
法定代表人：杨伯达 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银
母公司现金流量表
2021 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2021年半年度 2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,721,746,552.98 3,349,642,852.91
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 102,988,467.63 33,087,510.15
经营活动现金流入小计 5,824,735,020.61 3,382,730,363.06
购买商品、接受劳务支付的现金 1,330,849,550.53 1,116,621,635.05
支付给职工及为职工支付的现金 982,669,395.28 780,035,315.03
支付的各项税费 172,982,598.02 36,881,735.51
支付其他与经营活动有关的现金 1,689,053,326.82 1,082,872,575.28
经营活动现金流出小计 4,175,554,870.65 3,016,411,260.87
经营活动产生的现金流量净额 1,649,180,149.96 366,319,102.19
二、投资活动产生的现金流量：
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收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,681,280.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
62,650,000.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 30,075,500.00
收到其他与投资活动有关的现金 725,725.00 729,712.50
投资活动现金流入小计 3,407,005.00 93,455,212.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
428,643,649.08 334,531,767.66
付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 428,643,649.08 334,531,767.66
投资活动产生的现金流量净额 -425,236,644.08 -241,076,555.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,023,000,000.00 2,471,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,023,000,000.00 2,471,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,528,331,919.24 1,923,740,552.07
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 228,414,808.85 258,767,859.99
支付其他与筹资活动有关的现金 11,897,027.33 13,247,951.94
筹资活动现金流出小计 2,768,643,755.42 2,195,756,364.00
筹资活动产生的现金流量净额 -745,643,755.42 275,243,636.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 478,299,750.46 400,486,183.03
加：期初现金及现金等价物余额 410,181,439.41 474,942,648.07
六、期末现金及现金等价物余额 888,481,189.87 875,428,831.10
法定代表人：杨伯达 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银
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合并所有者权益变动表
2021 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
2021 年半年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工 其 一
项目 具 他 般 少数股东权 所有者权益
减： 益 合计
实收资本 综 风 其
优 永 资本公积 库存 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 合 险 他
先 续 股
他 收 准
股 债
益 备
一、上年期末余
2,590,541,800.00 2,149,218,056.38 696,618,272.82 879,509,933.10 632,069,101.44 6,947,957,163.74 753,592,756.53 7,701,549,920.27
额
加：会计政策变
更
前期差错
更正
同一控制
下企业合并
其他
二、本年期初余
2,590,541,800.00 2,149,218,056.38 696,618,272.82 879,509,933.10 632,069,101.44 6,947,957,163.74 753,592,756.53 7,701,549,920.27
额
三、本期增减变
动金额（减少以 21,249,855.71 1,154,550,010.38 1,175,799,866.09 61,213,547.95 1,237,013,414.04
“－”号填列）
（一）综合收益
1,154,550,010.38 1,154,550,010.38 61,213,547.95 1,215,763,558.33
总额
（二）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
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3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公
积
2．提取一般风
险准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备 21,249,855.71 21,249,855.71 21,249,855.71
1．本期提取 423,962,058.00 423,962,058.00 423,962,058.00
2．本期使用 402,712,202.29 402,712,202.29 402,712,202.29
（六）其他
四、本期期末余
2,590,541,800.00 2,149,218,056.38 717,868,128.53 879,509,933.10 1,786,619,111.82 8,123,757,029.83 814,806,304.48 8,938,563,334.31
额
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2020 年半年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工 其 一
项目 具 他 般 少数股东权 所有者权益
减：
实收资本(或 综 风 其 益 合计
优 永 资本公积 库存 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计
股本) 其 合 险 他
先 续 股
他 收 准
股 债
益 备
一、上年期末余
2,590,541,800.00 2,121,829,055.55 668,273,746.14 764,351,143.24 -48,061,795.33 6,096,933,949.60 734,732,818.62 6,831,666,768.22
额
加：会计政策变
更
前期差错
更正
同一控制
下企业合并
其他
二、本年期初余
2,590,541,800.00 2,121,829,055.55 668,273,746.14 764,351,143.24 -48,061,795.33 6,096,933,949.60 734,732,818.62 6,831,666,768.22
额
三、本期增减变
动金额（减少以 440,801.67 48,291,509.08 94,367,448.05 143,099,758.80 84,225,624.73 227,325,383.53
“－”号填列）
（一）综合收益
94,367,448.05 94,367,448.05 84,225,624.73 178,593,072.78
总额
（二）所有者投
440,801.67 440,801.67 440,801.67
入和减少资本
1．所有者投入的
普通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他 440,801.67 440,801.67 440,801.67
（三）利润分配
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1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他综合收益
结转留存收益
6．其他
（五）专项储备 48,291,509.08 48,291,509.08 48,291,509.08
1．本期提取 390,119,133.00 390,119,133.00 390,119,133.00
2．本期使用 341,827,623.92 341,827,623.92 341,827,623.92
（六）其他
四、本期期末余
2,590,541,800.00 2,122,269,857.22 716,565,255.22 764,351,143.24 46,305,652.72 6,240,033,708.40 818,958,443.35 7,058,992,151.75
额
法定代表人：杨伯达 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银
母公司所有者权益变动表
2021 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
2021 年半年度
其他权益工具 减：
其他
项目 实收资本 库 所有者权益
资本公积 综合 专项储备 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 存 合计
收益
股
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一、上年期末余额 2,590,541,800.00 2,081,779,432.54 71,207,201.50 879,833,605.23 1,276,008,648.54 6,899,370,687.81
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,590,541,800.00 2,081,779,432.54 71,207,201.50 879,833,605.23 1,276,008,648.54 6,899,370,687.81
三、本期增减变动金额（减少以
-6,969,169.97 672,887,640.72 665,918,470.75
“－”号填列）
（一）综合收益总额 672,887,640.72 672,887,640.72
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存
收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备 -6,969,169.97 -6,969,169.97
1．本期提取 119,281,587.00 119,281,587.00
2．本期使用 126,250,756.97 126,250,756.97
（六）其他
四、本期期末余额 2,590,541,800.00 2,081,779,432.54 64,238,031.53 879,833,605.23 1,948,896,289.26 7,565,289,158.56
2020 年半年度
其他权益工具 减： 其他
项目 实收资本 所有者权益
资本公积 库 综合 专项储备 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 合计
存 收益
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
股
一、上年期末余额 2,590,541,800.00 2,060,860,431.71 62,721,153.04 764,351,143.24 288,477,326.64 5,766,951,854.63
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,590,541,800.00 2,060,860,431.71 62,721,153.04 764,351,143.24 288,477,326.64 5,766,951,854.63
三、本期增减变动金额（减少以
440,801.67 14,568,031.84 323672.13 134,271,674.01 149,604,179.65
“－”号填列）
（一）综合收益总额 131,358,624.82 131,358,624.82
（二）所有者投入和减少资本 440,801.67 440,801.67
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他 440,801.67 440,801.67
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留
存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备 14,568,031.84 14,568,031.84
1．本期提取 111,790,797.00 111,790,797.00
2．本期使用 97,222,765.16 97,222,765.16
（六）其他 323,672.13 2,913,049.19 3,236,721.32
四、本期期末余额 2,590,541,800.00 2,061,301,233.38 77,289,184.88 764,674,815.37 422,749,000.65 5,916,556,034.28
法定代表人：杨伯达 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银
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三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
（1）公司注册地、组织形式和总部地址
中煤新集能源股份有限公司原名“国投新集能源股份有限公司”（以下简称“公司”或“本
公司”）1997 年 11 月 27 日经国家体改委颁发的体改字[1997]188 号文批准，由国投煤炭有限公
司、国华能源有限公司和安徽新集煤电（集团）有限公司共同出资组建，1997 年 12 月 1 日在国
家工商行政管理总局登记注册为股份有限公司。经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2007]
443 号文核准，公司于 2007 年 12 月 5 日向社会公开发行人民币普通股 35,200 万股并于 2007 年
12 月 19 日在上海证券交易所挂牌交易。各股东的持股比例为国投煤炭有限公司 80,261.08 万股，
比例 43.38%；国华能源有限公司 34,788.81 万股，比例 18.80%；安徽新集煤电（集团）有限公司
34,788.81 万股，比例 18.80%；社会公众股 35,200.00 万股，比例 19.02%。
2009 年 8 月 3 日国投煤炭有限公司将其持有的公司 42.36%的股份，合计 78,375.59 万股无偿
划转给国家开发投资公司持有；国投煤炭有限公司所持有的其余 1.02%的股份，合计 1,885.49 万
股无偿划转给国家社保基金账户。
国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司分别持有的限售流通股 34,788.81 万股
（合计 69,577.62 万股），限售期为 12 个月，已于 2009 年 7 月 14 日起开始上市流通。国家开
发投资公司持有的限售流通股 78,375.59 万股，国投煤炭有限公司所持有划转给国家社保基金账
户的 1,885.49 万股，合计 80,261.08 万股已于 2010 年 12 月 20 日起开始上市流通。
2013 年 4 月 23 日，经第六届董事会第二十八次会议决议、2013 年 6 月 22 日公司股东大会审
议通过，公司以 2012 年 12 月 31 日的总股本为基数，以资本公积金、未分配利润向全体股东每
10 股转 2 股、送 2 股，合计转增股本 74,015.48 万股，转增后股本总数为 259,054.18 万股。
2016 年 6 月 16 日，国家开发投资公司将其持有的本公司的 A 股股份 12,693.65 万股（占公
司总股本 4.9%）无偿划转给中国海运（集团）总公司。2016 年 12 月 21 日，国家开发投资公司将
其持有的公司 785,292,157 股（占公司总股本 30.31%）A 股股份无偿划转给与中国中煤能源集团
有限公司（简称“中煤集团”）。本次无偿划转后，中煤集团持有公司 785,292,157 股 A 股股
份，占公司总股本的 30.31%，成为公司的控股股东，国家开发投资公司不再持有公司股份。本次
无偿划转不涉及公司实际控制人变更，仍为国务院国有资产监督管理委员会。
因公司控股股东发生变更，公司名称由“国投新集能源股份有限公司”变更为“中煤新集能
源股份有限公司”，英文名称由“SDIC XINJI ENERGY CO.，LTD”变更为“CHINA COAL XINJI ENERGY
CO.，LTD”，并于 2017 年 2 月 24 日完成了公司名称变更登记手续。
截至 2021 年 06 月 30 日，公司各股东持股比例为：中煤集团持有 78,529.22 万股，占股权比
例的 30.31%；国华能源有限公司持有 19,670.78 万股，占股权比例的 7.59%；安徽新集煤电（集
团）有限公司持有 18,590.29 万股，占股权比例的 7.18%；其他社会公众股 142,263.89 万股，占
股权比例的 54.92%。
公司总部地址和注册地为安徽省淮南市，总部地址为安徽省淮南市。公司注册资本为
259,054.18 万元。法定代表人为杨伯达。
（2）公司的业务性质和主要经营活动
本公司所属行业为煤炭开采行业。公司经批准的经营范围：煤炭开采（分支机构生产）及洗
选加工；火力发电；本企业及本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家组织统一联
合经营的出口商品除外）；经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、
仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；经营本
企业的进料加工和“三来一补”业务，煤炭铁路运输，矿区铁路专用线的运营、管理；煤炭技术
管理咨询；信息化咨询与服务；技术开发与服务；煤炭购销业务矿用设备的加工、销售、安装和
维修，货物运输及仓储（不含危险品），集装箱装卸，车辆维修，建筑工程、路桥工程及绿化工
程施工，受托煤矿管理、建设及经营，安全技术咨询，建筑工程劳务承包，汽车、机械、设备、
土地、房屋租赁，网站建设及管理，职业中介，餐饮、住宿，园林绿化工程设计、施工及养护，
养老产业投资及经营，采煤沉陷区整治，畜牧、水产养殖及销售，农作物种植及销售，农业投资，
工程设计，工程咨询，工程技术服务，铁路设备设施养护与维修。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。
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公司主要产品是动力煤和电力，动力煤主要用于火力发电、锅炉燃烧等。
（3）母公司以及集团最终母公司的名称
本公司的母公司为中国中煤能源集团有限公司，最终控制母公司为中国中煤能源集团有限公
司。
（4）财务报告的批准报出机构和财务报告批准报出日
本公司财务报告已于 2021 年 8 月 26 日经董事会批准报出。
（5）营业期限
本公司的营业期限为长期。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。
子公司，是指被本公司控制的企业或主体。期末纳入合并财务报表范围的子公司如下：
级 持股比例 表决权比
序号 子公司名称 子公司类型
次 （%） 例（%）
1 中煤新集刘庄矿业有限公司 2 全资子公司 100 100
2 中煤新集阜阳矿业有限公司 2 全资子公司 100 100
3 安徽文采大厦有限公司 2 控股子公司 70 70
4 中煤新集利辛发电有限公司 2 控股子公司 55 55
5 上海新外滩企业发展有限公司 2 全资子公司 100 100
6 安徽智谷电子商务产业园管理有限公司 2 全资子公司 100 100
7 中煤（安徽）售电有限公司 2 全资子公司 100 100
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
相关内容详见本章第 44 节关于重要会计政策和会计估计的说明。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15
号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项
的通知》（会计部函〔2018〕453 号）的列报和披露要求。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司的会计年度从公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
（1）同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资
产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的
净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资
本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得
的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核
后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
①调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在
购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前
持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日
所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益
除外。
②确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买
日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后
者，差额计入当期损益。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
①判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原
则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通
常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
②分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方
法
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为
一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与
处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，
在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日
开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投
资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
③分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理
方法
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处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子
公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整
留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失
控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持
股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制
权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期
投资收益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企
业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用√不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外
币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资
本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的
外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的
外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
10. 金融工具
√适用□不适用
（1）金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是
指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本
公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，
即从其账户和资产负债表内予以转销：
①收取金融资产现金流量的权利届满；
②转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量
全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或
（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该
金融资产的控制。
（2）金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金
流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分
类。
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本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征
进行分类。
①以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产
的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金
流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率
法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；
该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基
础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率
法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期
损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其
累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，
直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之
外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了
能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分
类。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，
其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
（3）金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债：（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的公司
风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和
业绩评价，并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌
入衍生工具。
本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
①以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的
衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
（4）金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有
抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该
金融资产和清偿该金融负债。
（5）金融资产减值
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本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务
工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照
原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，
即全部现金短缺的现值。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本
计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信
用损失进行估计。
①期信用损失一般模型
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存
续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著
增加，本公司按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形
成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对信用风险的具体
评估，详见附注“十、与金融工具相关的风险”。
通常逾期超过 30 日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明
该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个
阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：
第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来 12 个月的预期信用损失计量损失准备，并按
其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。
第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，
并按其账面余额和实际利率计算利息收入。
第三阶段：初始确认后发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，
但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应
当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。
对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期
信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。
②本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风
险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。
如果企业确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能
力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其
支付合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。
③应收款项及租赁应收款
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准
则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始
终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第 21 号——租赁》规范的租赁应收
款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内
预期信用损失的金额计量损失准备。
（6）金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处
理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金
融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金
额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要
求偿还的最高金额。
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11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司按管理应收票据的业务模式进行分类。本公司部分子公司因业务管理需要将应收票据
持有至到期承兑，将应收票据分类为以摊余成本计量的金融资产。部分子公司因业务管理需要将
应收票据进行贴现和背书，将应收票据分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准
则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即
始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回
金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照
整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司按照整个存续期预期信用损失计量商业承兑汇票坏账准备。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，本公司认为所持有的银行承兑汇票
信用风险极低，预期信用损失为零。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于《企业会计准则第 14 号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准
则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即
始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回
金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照
整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预
期信用损失进行估计。
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
金额 500 万元以上（含）或占所属应收款项科目余额的 30%以上；
单项计提判断依据或金额标准 或有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的
应收款应进行单项减值测试。
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的
单项计提坏账准备的计提方法
差额计提坏账准备。
（2）按组合计提坏账准备的应收款项
确定组合的依据
信用风险组合 按信用风险划分组合
按组合计提坏账准备的计提方法
信用风险组合 以预计整个存续期基础计量其预期信用损失
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊
单项计提坏账准备的理由
减值的应收款应进行单项减值测试。
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账
坏账准备的计提方法
面价值的差额计提坏账准备。
本公司将该应收账款按类似信用风险特征进行组合，并以此类应收账款预计存续期的历史违
约损失率为基础，并根据前瞻性估计予以调整，对该类应收账款预期信用损失进行估计。在每个
资产负债表日，本公司都将分析前瞻性估计的变动，并据此对历史违约损失率进行调整。
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13. 应收款项融资
√适用 □不适用
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；
该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基
础的利息的支付。
本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较
大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其
分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型（详见金融工具）进行处理。
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过
程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
（2）发出存货的计价方法
发出存货采用移动加权平均法。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的
差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营
过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部
分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价
准备的计提或转回的金额。
（4）存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
按照一次转销法进行摊销。
16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相
当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，
作为减值损失或利得计入当期损益。
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对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照
相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金
额，作为减值损失或利得计入当期损益。
17. 持有待售资产
√适用□不适用
本公司将同时满足下列条件的公司组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类
似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已
经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的
具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使
协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需
得到相关权力机构或者监管部门的批准。
本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过
该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入
当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，
应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账
面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记
的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计
入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售
的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持
有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入
当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类
别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额， 应当
根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其
账面价值。
企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留
部分权益性投资，应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财
务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债
划分为持有待售类别。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）投资成本的确定
①同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权
益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账
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面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或
发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调
整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者
权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日
取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本
公积不足冲减的，冲减留存收益。
②非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投
资成本。
③除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成
本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投
入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
（2）后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核
算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认
为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,
确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得
投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵
销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但
内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照
被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本
公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损
益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
（3）确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有
能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政
策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（4）长期股权投资的处置
①部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的
账面价值的差额确认为当期投资收益。
②部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股
权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确
认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相
关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为
权益法的相关规定进行会计处理。
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账
面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
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22. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的
折旧或摊销方法
投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建
筑物。
投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无
形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，
按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：
投资性房地产类别 预计残值率（%） 预计使用寿命 年折旧（摊销）率（%）
房屋、建筑物 5 25-40 年 2.38-3.80
23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年
度的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计
提折旧。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
残值
类别 折旧方法 折旧年限（年） 年折旧率
率
一、生产性固定资产
房屋及建筑物 年限平均法 10-50 5 1.90-9.50
机器设备 年限平均法 3-22 5 4.32-31.67
办公设备 年限平均法 5-15 5 6.33-19.00
运输工具 年限平均法 8-12 5 7.92-11.88
其他 年限平均法 5-15 5 6.33-19.00
二、非生产性固定资产
房屋及建筑物 年限平均法 35 3 2.77
运输工具 年限平均法 5 3 19.4
办公设备 年限平均法 3 3 32.33
其他 年限平均法 5-15 3 6.47-19.40
三、井巷建筑物
井巷建筑物 矿井建筑物未摊销的金额/
剩余经济可采储量
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
24. 在建工程
√适用□不适用
（1）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状
态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原
暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
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（2）资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计
提相应的减值准备。
25. 借款费用
√适用□不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
（2）借款费用资本化期间
①当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经
发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
②若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过
3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或
者生产活动重新开始。
③当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止
资本化。
（3）借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取
得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建
或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出
加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
26. 生物资产
□适用√不适用
27. 油气资产
□适用√不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债，应用准则进行简化处理的短期租
赁和低价值资产租赁除外。
公司对使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：
（1）租赁负债的初始计量金额；
（2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相
关金额；
（3）发生的初始直接费用；
（4）为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态
预计将发生的成本。前述成本属于为生产存货而发生的，适用《企业会计准则第 1 号——存货》。
公司按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》对上述第 4 项所述成本进行确认和计量。
初始直接费用，是指为达成租赁所发生的增量成本。增量成本是指若企业不取得该租赁，则
不会发生的成本。
公司参照《企业会计准则第 4 号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。对
于能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无
法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰
短的期间内计提折旧。
公司按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并
对已识别的减值损失进行会计处理。
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29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
①无形资产包括土地使用权、软件、产能指标等，按成本进行初始计量。
②使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。
具体年限如下：
项目 摊销年限（年）
软件 3、5、10
土地使用权 40-50
采矿权 按产量法摊销
产能指标 按产量法摊销
③使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收
回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资
产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
期末本公司无使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的
支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术
上具有可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）无形资产产生经济利益的方式，
包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部
使用的，能证明其有用性；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开
发，并有能力使用或出售该无形资产；5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
30. 长期资产减值
√适用□不适用
企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应
当进行减值测试。
存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重
大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从
而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有
证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计
划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所
创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其
他表明资产可能已经发生减值的迹象。
资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。
可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值
两者之间较高者确定。
处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态
所发生的直接费用等。
资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计
未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现
值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。
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可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值
减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值
准备。
31. 长期待摊费用
√适用□不适用
长期待摊费用系按实际发生额入账，其中塌陷补偿费系按产量法进行摊销，其他系在受益期
或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销
的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
短期薪酬主要包括：①职工工资、奖金、津贴和补贴；②职工福利费；③医疗保险费、工伤
保险费和生育保险费等社会保险费；④住房公积金；⑤工会经费和职工教育经费；⑥短期带薪缺
勤；⑦短期利润分享计划；⑧其他短期薪酬。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
离职后福利主要包括：设定提存计划（如基本养老保险费、失业保险费、企业年金缴费）。
对于设定提存计划，本公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应向单独主
体缴存的提存金，确认为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提
出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福
利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，
同时计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
34. 租赁负债
√适用 □不适用
在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债，应用准则进行简化处理的短期租
赁和低价值资产租赁除外。
租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。
租赁付款额，是指公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：
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（1）固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
（2）取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或
比率确定；
（3）购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；
（4）行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权；
（5）根据公司提供的担保余值预计应支付的款项。
在计算租赁付款额的现值时，公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，
公司采用增量借款利率作为折现率。
35. 预计负债
√适用□不适用
因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担
的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公
司将该项义务确认为预计负债。
公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债
表日对预计负债的账面价值进行复核。
36. 股份支付
□适用√不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
38. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
A.收入的确认
本公司的收入主要包括煤炭、电力收入。
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商
品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
B.本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”
或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。
（1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
②客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。
③本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计
至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履
约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。
本公司报告期内无某一时段内履行的履约义务。
（2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在
客户取得相关商品控制权时点确认收入。
在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：
①本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
③本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上
的主要风险和报酬。
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⑤客户已接受该商品。
⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
C.收入的计量
本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考
虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
（1）可变对价
本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价
格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在
评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。
（2）重大融资成分
合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的
应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法
摊销。
（3）非现金对价
客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公
允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。
（4）应付客户对价
针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺
支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区
分商品的除外。
企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相
一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，
超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应
付客户对价全额冲减交易价格。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
本公司企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或
类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
(2)该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；
(3)该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但
是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减
值准备，并确认为资产减值损失：
(1)因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
(2)为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况
下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
（1）政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
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（2）政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，
按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1 元）计量。
（3）政府补助采用总额法
①与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法
分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相
关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
②与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确
认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
（4）对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会
计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
（5）本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益；将与本公
司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
（6）本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息
资金直接拨付给本公司两种情况处理：
①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本
公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借
款费用。
②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目
按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产
或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
（2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资
产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差
异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
（3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得
足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很
可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
（4）本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情
况产生的所得税：1）企业合并；2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期
损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直
接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发
生时计入当期损益。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付
款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，
其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用
实际利率法计算确认当期的融资费用。
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本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用
之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用
及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利
率法计算确认当期的融资收入。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债，应用准则进行简化处理的短期
租赁和低价值资产租赁除外。
租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。
租赁付款额，是指公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：
固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率
确定；
购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；
行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权；
根据公司提供的担保余值预计应支付的款项。
在计算租赁付款额的现值时，公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，
公司采用增量借款利率作为折现率。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
本公司根据财政部、安全监察总局《关于印发〈企业安全生产费用提取和使用管理办法〉的
通知》（财企[2012]16 号）的有关规定，结合公司实际情况，除中煤新集能源股份有限公司新集
二矿按原煤产量 50 元/吨提取安全费用，其他生产矿井按照 30 元/吨提取安全生产费用，按原煤
产量 11 元/吨提取维简费。
安全生产费用及维简费于提取时，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”
科目。
提取的安全生产费及维简费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形
成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态
时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。
相关资产在以后期间不再计提折旧。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 467,848,966.61 467,848,966.61
交易性金融资产 43,742,681.60 43,742,681.60
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应收票据 43,000,000.00 43,000,000.00
应收账款 429,510,015.02 429,510,015.02
预付款项 28,866,272.77 28,866,272.77
其他应收款 275,686,639.28 275,686,639.28
存货 248,030,348.34 248,030,348.34
其他流动资产 54,901,568.57 54,901,568.57
流动资产合计 1,591,586,492.19 1,591,586,492.19
非流动资产：
长期股权投资 793,151,793.74 793,151,793.74
其他权益工具投资 4,700,000.00 4,700,000.00
投资性房地产 139,516,989.28 139,516,989.28
固定资产 16,202,634,865.06 15,707,888,532.87 -494,746,332.19
在建工程 5,387,945,763.93 5,387,945,763.93
使用权资产 494,746,332.19 494,746,332.19
无形资产 1,582,970,134.83 1,582,970,134.83
商誉 3,268,200.00 3,268,200.00
长期待摊费用 1,926,722,988.42 1,926,722,988.42
递延所得税资产 111,152,305.68 111,152,305.68
其他非流动资产 723,108,423.43 723,108,423.43
非流动资产合计 26,875,171,464.37 26,875,171,464.37
资产总计 28,466,757,956.56 28,466,757,956.56
流动负债：
短期借款 1,729,934,833.04 1,729,934,833.04
应付票据 618,270,000.00 618,270,000.00
应付账款 1,856,130,104.62 1,856,130,104.62
预收款项 975,550.08 975,550.08
合同负债 154,788,306.05 154,788,306.05
应付职工薪酬 789,812,905.93 789,812,905.93
应交税费 493,923,821.62 493,923,821.62
其他应付款 298,429,467.39 298,429,467.39
其中：应付利息
应付股利 49,808,553.04 49,808,553.04
一年内到期的非流动负债 5,069,679,425.21 5,069,679,425.21
其他流动负债 20,122,479.79 20,122,479.79
流动负债合计 11,032,066,893.73 11,032,066,893.73
非流动负债：
长期借款 9,330,707,011.00 9,330,707,011.00
租赁负债 189,065,837.18 189,065,837.18
长期应付款 251,872,406.68 62,806,569.50 -189,065,837.18
递延收益 115,519,277.10 115,519,277.10
递延所得税负债 35,042,447.78 35,042,447.78
其他非流动负债
非流动负债合计 9,733,141,142.56 9,733,141,142.56
负债合计 20,765,208,036.29 20,765,208,036.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
资本公积 2,149,218,056.38 2,149,218,056.38
专项储备 696,618,272.82 696,618,272.82
盈余公积 879,509,933.10 879,509,933.10
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未分配利润 632,069,101.44 632,069,101.44
归属于母公司所有者权益 6,947,957,163.74 6,947,957,163.74
（或股东权益）合计
少数股东权益 753,592,756.53 753,592,756.53
所有者权益（或股东权益） 7,701,549,920.27 7,701,549,920.27
合计
负债和所有者权益（或 28,466,757,956.56 28,466,757,956.56
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2021 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会〔2018〕35 号）相关规
定，将报表项目“固定资产”、“使用权资产”、“租赁负债”及“长期应付款”作相应调整。
母公司资产负债表
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 460,409,439.41 460,409,439.41
交易性金融资产 21,100,000.00 21,100,000.00
应收账款 74,603,663.68 74,603,663.68
预付款项 22,149,998.38 22,149,998.38
其他应收款 2,862,073,349.37 2,862,073,349.37
其中：应收利息
应收股利 3,000,000.00 3,000,000.00
存货 110,948,881.84 110,948,881.84
其他流动资产 20,030,779.31 20,030,779.31
流动资产合计 3,571,316,111.99 3,571,316,111.99
非流动资产：
长期股权投资 7,665,334,543.59 7,665,334,543.59
投资性房地产 99,762,280.61 99,762,280.61
固定资产 4,084,037,039.28 4,081,811,468.69 -2,225,570.59
在建工程 5,323,845,171.87 5,323,845,171.87
使用权资产 2,225,570.59 2,225,570.59
无形资产 888,218,715.50 888,218,715.50
长期待摊费用 347,260,174.98 347,260,174.98
其他非流动资产 723,003,923.43 723,003,923.43
非流动资产合计 19,131,461,849.26 19,131,461,849.26
资产总计 22,702,777,961.25 22,702,777,961.25
流动负债：
短期借款 911,051,495.82 911,051,495.82
应付票据 721,170,000.00 721,170,000.00
应付账款 1,365,690,623.02 1,365,690,623.02
预收款项 0 0
合同负债 154,590,055.57 154,590,055.57
应付职工薪酬 285,224,710.88 285,224,710.88
应交税费 67,882,371.21 67,882,371.21
其他应付款 1,072,092,548.31 1,072,092,548.31
其中：应付利息
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应付股利 49,808,553.04 49,808,553.04
一年内到期的非流动负债 3,896,913,269.18 3,896,913,269.18
其他流动负债 20,096,707.23 20,096,707.23
流动负债合计 8,494,711,781.22 8,494,711,781.22
非流动负债：
长期借款 6,631,692,000.00 6,631,692,000.00
租赁负债 4,496,922.72 4,496,922.72
长期应付款 67,303,492.22 62,806,569.50 -4,496,922.72
递延收益 109,700,000.00 109,700,000.00
其他非流动负债 500,000,000.00 500,000,000.00
非流动负债合计 7,308,695,492.22 7,308,695,492.22
负债合计 15,803,407,273.44 15,803,407,273.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
资本公积 2,081,779,432.54 2,081,779,432.54
专项储备 71,207,201.50 71,207,201.50
盈余公积 879,833,605.23 879,833,605.23
未分配利润 1,276,008,648.54 1,276,008,648.54
所有者权益（或股东权益） 6,899,370,687.81 6,899,370,687.81
合计
负债和所有者权益（或 22,702,777,961.25 22,702,777,961.25
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2021 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会〔2018〕35 号）相关规
定，将报表项目“固定资产”、“使用权资产”、“租赁负债”及“长期应付款”作相应调整。
(4).2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
本公司自 2021 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会〔2018〕35 号）相
关规定，将报表项目“固定资产”、“使用权资产”、“租赁负债”及“长期应付款”列报，追
溯调整前期比较数据 。
合并资产负债表：减少“固定资产”494,746,332.19 元，增加“使用权资产”494,746,332.19
元；减少“长期应付款”189,065,837.18 元，增加“租赁负债”189,065,837.18 元。
母公司资产负债表：减少“固定资产”2,225,570.59 元，增加“使用权资产”2,225,570.59
元；减少“长期应付款”4,496,922.72 元，增加“租赁负债”4,496,922.72 元。
45. 其他
□适用√不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 销售货物或提供应税劳务 6%、9%、13%
消费税
营业税
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城市维护建设税 应缴流转税税额 5%、7%
企业所得税 应纳税所得额 25%、20%
房产税 从价计征的，按房产原值一次减 1.2%、12%
除 30%后余值；从租计征的，按
租金收入；
土地使用税 实际占用土地面积 注释
教育费附加 应缴流转税税额 3%
地方教育附加 应缴流转税税额 2%
资源税 开采地煤炭销售额 82% 2%
耕地占用税 为开发矿产占用的耕地面积 26.25 元/平方米；占用基本农田
的，在 26.25 元/平方米基础上
提高 50%
注：土地使用税以实际占用的土地面积为计税基础，母公司单位面积税费 4 元-10 元/平方米，
子公司中煤新集刘庄矿业有限公司单位面积税费 5 元/平方米，子公司中煤新集阜阳矿业有限公司
单位面积税费 10 元/平方米，子公司安徽文采大厦有限公司单位面积税费 20 元/平方米，子公司
中煤新集利辛发电有限公司单位面积税费 8 元/平方米。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率（%）
安徽智谷电子商务产业园管理有限公司 20
2. 税收优惠
√适用□不适用
房产税：
根据《财政部国家税务局关于调整住房租赁市场税收优惠政策的通知》财税[2013]94 号中的
规定：“包括企业和自收自支事业单位向职工出租的单位自有住房，暂免征收房产税”。中煤新
集阜阳矿业有限公司已于 2015 年 12 月 25 日在阜阳市地方税务局进行免税登记备案，中煤新集刘
庄矿业有限公司于 2017 年 9 月 26 日在颍上县地方税务局获取免税同意批复备案文件，上述备案
信息到期后在税务系统中自动更新，本期中煤新集阜阳矿业有限公司和中煤新集刘庄矿业有限公
司继续享受该税收优惠政策。
土地使用税：
根据《关于对煤炭企业用地征征免土地使用税问题的规定》国家税务局国税地字[1989]89 号
文中的规定：“煤炭企业的矸石山、排土场用地，防排水沟用地，矿区办公、生活区以外的公路、
铁路专用线及轻便道和变电线路用地等暂免征收土地使用税。”公司及子公司中煤新集刘庄矿业
有限公司和中煤新集阜阳矿业有限公司账上矸石山、铁路专用线面积享受该税收优惠政策免征土
地使用税。
企业所得税：
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠
性税收减免政策的通知》财税〔2019〕13 号规定自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，对小
型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴
纳企业所得税；对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税
所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。本期子公司安徽智谷电子商务产业园管理有限公司享受
该税收优惠，按 20%的税率缴纳企业所得税。
3. 其他
□适用√不适用
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七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 40,000.00 68,000.00
银行存款 939,192,175.09 417,548,824.62
其他货币资金 51,750,445.56 50,232,141.99
合计 990,982,620.65 467,848,966.61
其他说明：
本公司其他货币资金使用受限明细如下：
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票保证金 51,750,000.00 50,228,000.00
合计 51,750,000.00 50,228,000.00
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损 24,765,433.00 43,742,681.60
益的金融资产
其中：
债务工具投资 21,100,000.00
权益工具投资 24,765,433.00 22,642,681.60
其中：
合计 24,765,433.00 43,742,681.60
其他说明：
√适用 □不适用
①本公司交易性权益工具投资系 2007 年 12 月购入的交通银行股票，购入股数 4,594,700.00
股，购入价 11.42 元，经 2011 年分红送股（10 送 1）后股数为 5,054,170.00 股，截止 2021 年 6
月 30 日其最后一个交易日的收盘价格为 4.90 元，公司按收盘价确认其公允价值为 24,765,433.00
元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。
②上期末公司交易性债务工具投资 21,100,000.00 元系公司用以背书或贴现的银行承兑汇票。
本公司按管理应收票据的业务模式进行分类，对业务管理需要进行贴现和背书的应收票据，分类
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 43,000,000.00
合计 43,000,000.00
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
半年以内 467,450,403.48
1 年以内小计 467,450,403.48
2至3年 6,629,854.03
3 年以上
4至5年 5,472,387.08
5 年以上 17,926,705.49
合计 497,479,350.08
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按单项计提坏账
474,846,439.13 95.45 29,141,917.57 6.14 445,704,521.56 451,155,180.21 96.68 34,713,298.52 7.69 416,441,881.69
准备
其中：
单项金额重大并 467,152,672.79 93.90 21,448,151.23 4.59 445,704,521.56 438,608,626.57 93.99 22,166,744.88 5.05 416,441,881.69
单独计提坏账准
备的应收账款
单项金额不重大 7,693,766.34 1.55 7,693,766.34 100.00 12,546,553.64 2.69 12,546,553.64 100.00
但单独计提坏账
准备的应收账款
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按组合计提坏账 22,632,910.95 4.55 1,418,619.16 6.27 21,214,291.79 15,516,687.48 3.32 2,448,554.15 15.78 13,068,133.33
准备
其中：
按信用风险特征
组合计提坏账准 22,632,910.95 4.55 1,418,619.16 6.27 21,214,291.79 15,516,687.48 3.32 2,448,554.15 15.78 13,068,133.33
备的应收账款
合计 497,479,350.08 / 30,560,536.73 / 466,918,813.35 466,671,867.69 / 37,161,852.67 / 429,510,015.02
按单项计提坏账准备：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
国网安徽省电力有限公司 333,508,857.70 未来现金流量现值与账面价值的差额
安徽电力燃料有限责任公司 23,481,557.46 101,440.33 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
大唐淮南洛河发电厂 17,911,025.02 77,375.63 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
中煤能源南京有限公司 16,398,885.45 70,843.19 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
徐州华鑫发电有限公司 13,481,656.23 58,240.75 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
安徽华塑股份有限公司 10,003,232.51 43,213.96 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
铜山华润电力有限公司 9,895,829.19 42,749.98 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
安庆市爱地物资有限责任公司 9,339,123.35 9,339,123.35 100.00 失信企业无偿还能力
安徽蓝岛环保产业有限责任公司 9,049,760.25 未来现金流量现值与账面价值的差额
华电集团北京燃料物流有限公司 6,948,338.72 30,016.82 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
安徽淮化股份有限公司 6,629,854.03 6,629,854.03 100.00 破产
铜陵有色金属集团股份有限公司 5,472,902.64 23,642.95 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
浙江杜山集团有限公司 5,031,650.24 5,031,650.24 100.00 破产
淮南市瑞悦燃料物资有限公司 3,122,535.87 3,122,535.87 100.00 失信企业无偿还能力
巢湖威力物资有限公司 1,800,896.20 1,800,896.20 100.00 注销
九江市中能电力燃料有限公司 1,502,646.26 1,502,646.26 100.00 破产
萍乡焦化有限责任公司 1,267,688.01 1,267,688.01 100.00 失信企业无偿还能力
合计 474,846,439.13 29,141,917.57 6.14 /
按单项计提坏账准备的说明：
√适用 □不适用
金额 500 万元以上（含）或占所属应收款项科目余额的 30%以上应收账款单独进行减值测试，
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；其他单项计提坏账准备的应收账
款金额虽不重大，但由于该类客户发生违约行为，本公司对该类客户按单项计提坏账准备。
按组合计提坏账准备：
√适用□不适用
组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 21,298,358.31 84,066.52 0.39
5 年以上 1,334,552.64 1,334,552.64 100.00
合计 22,632,910.95 1,418,619.16 6.27
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量应收账款的减值准备，以账龄及预
期违约损失率为基础计算其预期信用损失，预期违约损失率基于过去 5 年的实际信用损失经验计
算，并考虑前瞻性因素进行调整。根据本公司的历史经验，公司的客户群体发生损失情况没有显
著差异，因此在计算减值准备时未进一步区分不同的客户群体。
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如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或 其他 期末余额
计提 转销或核销
转回 变动
单项金额重大并单 22,166,744.88 -718,593.65 21,448,151.23
项计提坏账准备的
应收账款
单项金额虽不重大 12,546,553.64 -300,000.00 4,552,787.30 7,693,766.34
但单项计提坏账准
备的应收账款
账龄组合 2,448,554.15 -451,376.60 578,558.39 1,418,619.16
合计 37,161,852.67 -1,469,970.25 5,131,345.69 30,560,536.73
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 5,131,345.69
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项是
应收账 否由关
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款性质 联交易
产生
江西六国化工有限责任公司 煤款 宣告破产，已债权分配，剩 公司党委会、总经理办 否
4,552,787.30
余债权无法偿还 公会审议通过
凤台县国新公司 煤款 企业失联，清欠收入不足以 公司党委会、总经理办 否
215,087.75
弥补成本 公会审议通过
谢郢码头经营 煤款 企业失联，清欠收入不足以 公司党委会、总经理办 否
120,185.99
弥补成本 公会审议通过
省工业供销公司 煤款 企业失联，清欠收入不足以 公司党委会、总经理办 否
117,941.48
弥补成本 公会审议通过
臧晓波 煤款 企业失联，清欠收入不足以 公司党委会、总经理办 否
78,900.00
弥补成本 公会审议通过
淮南市田电燃料公司 煤款 企业吊销无法履行相关债 公司党委会、总经理办 否
17,733.57 务，清欠收入不足以弥补成 公会审议通过
本
镇江市联盈金属材料公司 煤款 企业失联，清欠收入不足以 公司党委会、总经理办 否
13,949.60
弥补成本 公会审议通过
马鞍山钢铁股份有限公司原燃料 煤款 清欠收入不足以弥补成本 公司党委会、总经理办 否
14,760.00
采购中心 公会审议通过
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合计 /5,131,345.69 / / /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
单位名称 期末余额 占总额比（%） 坏账准备
国网安徽省电力有限公司 333,508,857.70 67.04
安徽电力燃料有限责任公司 23,481,557.46 4.72 101,440.33
大唐淮南洛河发电厂 17,911,025.02 3.60 77,375.63
中煤能源南京有限公司 16,398,885.45 3.30 70,843.19
徐州华鑫发电有限公司 13,481,656.23 2.71 58,240.75
合计 404,781,981.86 78.07 307,899.90
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 27,196,981.71 90.72 25,843,388.19 52.94
1至2年 1,350,629.78 4.51 1,351,152.87 44.52
2至3年 1,317,989.67 4.40 1,415,564.36 2.15
3 年以上 114,181.7 0.38 256,167.35 0.39
合计 29,979,782.86 100.00 28,866,272.77 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
期末无账龄超过 1 年且金额重要的预付款项。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末余额 占总额比（%）
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马鞍山钢铁股份有限公司 13,896,052.96 46.35
中国石化销售股份有限公司安徽淮南分公司 4,724,737.25 15.76
西门子（中国）有限公司 3,366,620.70 11.23
淮南海螺水泥有限责任公司 2,329,380.90 7.77
ABB（中国）有限公司 2,004,438.00 6.69
合计 26,321,229.81 87.80
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
其他应收款 234,273,512.22 275,686,639.28
合计 234,273,512.22 275,686,639.28
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用√不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(4). 按账龄披露
√适用□不适用
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单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
半年以内 55,754,757.30
半年至 1 年 10,997,454.32
1 年以内小计 66,752,211.62
1至2年 1,986,439.60
2至3年 3,387,774.25
3 年以上
3至4年 3,838,522.62
4至5年 2,520,837.71
5 年以上 307,513,408.30
合计 385,999,194.10
(5). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 2,828,951.54 3,204,288.18
其他单位欠款 230,901,044.36 282,251,044.36
往来款 152,269,198.20 142,876,871.93
合计 385,999,194.10 428,332,204.47
(6). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期信
坏账准备 未来12个月预 合计
信用损失(未发生 用损失(已发生信
期信用损失
信用减值) 用减值)
2021年1月1日余额 1,093,823.36 151,551,741.83 152,645,565.19
本期计提 186,584.83 -284,079.26 -97,494.43
本期核销 822,388.88 822,388.88
2021年6月30日余额 1,280,408.19 150,445,273.69 151,725,681.88
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(7). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或 转销或核销 其他
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转回 变动
单项计提 119,466,688.76 -158,100.00 363,384.42 118,945,204.34
信用风险组合 33,178,876.43 60,605.57 459,004.46 32,780,477.54
合计 152,645,565.19 -97,494.43 822,388.88 151,725,681.88
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(8). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 822,388.88
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项是
其他应收 否由关
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款性质 联交易
产生
借款人离职，已失联，清欠 公司党委会、总经
董玉峰 备用金 317.90 否
收入不足以弥补成本 理办公会审议通过
借款人离职，已失联，清欠 公司党委会、总经
马锐 备用金 3,736.30 否
收入不足以弥补成本 理办公会审议通过
借款人离职，已失联，清欠 公司党委会、总经
孙国标 备用金 25,700.00 否
收入不足以弥补成本 理办公会审议通过
借款人离职，已失联，清欠 公司党委会、总经
朱雪祥 备用金 33,342.95 否
收入不足以弥补成本 理办公会审议通过
公司党委会、总经
江阴市双达钢业有限公司 往来款 41,494.86 破产重组受偿资金小于债权 否
理办公会审议通过
河北中海钢管制造股份有 企业失联，无法开具增值税 公司党委会、总经
往来款 363,384.42 否
限公司 发票，进项税额损失 理办公会审议通过
公司党委会、总经
福利汽修厂 往来款 54,412.45 债权人已死亡 否
理办公会审议通过
贵州丰联矿业有限公司毕 公司党委会、总经
往来款 300,000.00 法院判决后无财产可执行 否
节市阴底乡瑞兴煤矿 理办公会审议通过
合计 / 822,388.88 / / /
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他
应收款
期末余 坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
额合计 期末余额
数的比
例(%)
安徽刘庄置业有限责任公司 其他单位欠款 165,663,146.46 5 年以上（含 5 年） 42.92 -
淮南新锦江大酒店有限公司 其他单位欠款 65,237,897.90 注1 16.90 65,237,897.90
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中国铁路上海局集团有限公司 代垫款项 33,370,161.52 1 年以内（含 1 年）
8.65
蚌埠货运中心
上海新集投资有限公司 往来款 28,640,805.25 注2 7.42 28,640,805.25
安徽省能源集团有限公司天燃 往来款 注3 11,217,000.00
13,500,000.00 3.50
气项目筹备处
合计 306,412,011.13 79.39 105,095,703.15
注 1：3-4 年（含 4 年）3,502,786.68 元，5 年以上 61,735,111.22 元。
注 2：1 年以内（含 1 年）800,000.00 元，5 年以上 27,840,805.25 元。
注 3：一年以内（含 1 年）1,000,000.00 元，1-2 年（含 2 年）600,000.00 元，2-3 年（含 3
年）200,000.00 元，3-4 年（含 4 年）210,000.00 元，4-5 年（含 5 年）2,490,000.00 元，5 年
以上 9,000,000.00 元。
(10). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(11). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(12). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌价准备 存货跌价准备/
项目
账面余额 /合同履约成 账面价值 账面余额 合同履约成本 账面价值
本减值准备 减值准备
原材料 88,675,318.64 20,039,192.41 68,636,126.23 91,527,402.18 28,294,956.68 63,232,445.50
库存商品 119,744,845.31 119,744,845.31 201,710,937.39 16,913,034.55 184,797,902.84
合计 208,420,163.95 20,039,192.41 188,380,971.54 293,238,339.57 45,207,991.23 248,030,348.34
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 28,294,956.68 8,255,764.27 20,039,192.41
库存商品 16,913,034.55 16,913,034.55
合计 45,207,991.23 25,168,798.82 20,039,192.41
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用√不适用
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(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
存货跌价准备情况
项目 计提存货跌价准备的依据 本期转销存货跌价准备的原因
原材料 可变现净值小于账面价值 已销售
库存商品 可变现净值小于账面价值 已销售
10、 合同资产
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
减免矿产资源补偿费 13,628,800.00 13,628,800.00
应交税费借方余额 520,919.90 12,498,950.77
暂估进项税 10,939,886.61 13,646,554.47
定期存款本金及利息 15,212,679.99 15,127,263.33
合计 40,302,286.50 54,901,568.57
其他说明：
无。
14、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
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(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
17、 长期股权投资
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减值
追 减 其他
期初 其他 计提 期末 准备
被投资单位 加 少 权益法下确认 综合 宣告发放现金 其
余额 权益 减值 余额 期末
投 投 的投资损益 收益 股利或利润 他
变动 准备 余额
资 资 调整
二、联营企业
安徽省天然气开 5,334,000.00 2,681,280.00 162,306,378.06
159,653,658.06
发股份有限公司
中煤宣城发电有 -3,884,752.02 599,278,482.25
603,163,234.27
限公司
中煤智能科技有 1,209,993.18 31,544,894.59
30,334,901.41
限公司
小计 793,151,793.74 2,659,241.16 2,681,280.00 793,129,754.90
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中煤新集能源股份有限公司 2021 年半年度报告
合计 793,151,793.74 2,659,241.16 2,681,280.00 793,129,754.90
其他说明
无。
18、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
安徽电力交易中心有限公司 4,700,000.00 4,700,000.00
合计 4,700,000.00 4,700,000.00
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 207,507,368.69 207,507,368.69
4.期末余额 207,507,368.69 207,507,368.69
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 67,990,379.41 67,990,379.41
2.本期增加金额 2,940,637.20 2,940,637.20
（1）计提或摊销 2,940,637.20 2,940,637.20
4.期末余额 70,931,016.61 70,931,016.61
三、减值准备
四、账面价值
1.期末账面价值 136,576,352.08 136,576,352.08
2.期初账面价值 139,516,989.28 139,516,989.28
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 16,751,102,623.22 15,707,888,532.87
合计 16,751,102,623.22 15,707,888,532.87
其他说明：
无。
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公设备 其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 13,517,339,079.32 11,219,160,112.86 118,034,720.51 128,446,747.16 98,789,717.64 25,081,770,377.49
2.本期增加金额 1,381,632,039.08 115,002,668.03 2,408,514.70 2,624,023.53 324,023.53 1,501,991,268.87
（1）购置 115,002,668.03 2,408,514.70 2,624,023.53 324,023.53 120,359,229.79
（2）在建工程转入 80,016,675.63 80,016,675.63
（3）企业合并增加
（4）弃置费用现值 1,301,615,363.45 1,301,615,363.45
4.期末余额 14,898,971,118.40 11,334,162,780.89 120,443,235.21 131,070,770.69 99,113,741.17 26,583,761,646.36
二、累计折旧
1.期初余额 2,950,733,913.85 6,141,023,980.93 70,932,793.94 97,572,286.55 58,215,068.49 9,318,478,043.76
2.本期增加金额 157,244,728.84 291,422,384.57 2,448,556.99 5,241,634.84 2,419,873.28 458,777,178.52
（1）计提 157,244,728.84 291,422,384.57 2,448,556.99 5,241,634.84 2,419,873.28 458,777,178.52
4.期末余额 3,107,978,642.69 6,432,446,365.50 73,381,350.93 102,813,921.39 60,634,941.77 9,777,255,222.28
三、减值准备
1.期初余额 41,300,691.99 14,065,566.61 1,341.88 36,200.38 55,403,800.86
4.期末余额 41,300,691.99 14,065,566.61 1,341.88 36,200.38 55,403,800.86
四、账面价值
1.期末账面价值 11,749,691,783.72 4,887,650,848.78 47,061,884.28 28,255,507.42 38,442,599.02 16,751,102,623.22
2.期初账面价值 10,525,304,473.48 5,064,070,565.32 47,101,926.57 30,873,118.73 40,538,448.77 15,707,888,532.87
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
房屋、建筑物 106,640,264.22 9,280,179.18 97,360,085.04
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值
运输工具 11,181,916.66
(4). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物 1,190,606,534.21 正在办理中
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其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 5,506,652,189.37 5,387,945,763.93
合计 5,506,652,189.37 5,387,945,763.93
其他说明：
无。
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准备 账面价值 减值准备 账面价值
账面余额 账面余额
板集矿建工程 5,125,515,774.47 5,125,515,774.47 4,972,778,294.46 4,972,778,294.46
杨村煤矿矿建工程 2,126,181,479.28 1,895,930,422.30 230,251,056.98 2,126,181,479.28 1,895,930,422.30 230,251,056.98
梁庄公寓 71,197,419.07 71,197,419.07
三级 SCADA 系统 PSI
34,976,555.63 34,976,555.63 34,976,555.63 34,976,555.63
二期
储煤场封闭工程 PC
36,487,572.12 36,487,572.12 13,643,637.85 13,643,637.85
总承包合同
刘庄煤矿改扩建工程 15,076,790.54 15,076,790.54 6,039,675.44 6,039,675.44
选煤厂煤泥储装运系
5,524,311.93 5,524,311.93 4,623,853.21 4,623,853.21
统技术改造
凝汽器抽真空优化改
1,902,654.88 1,902,654.88 1,902,654.88 1,902,654.88
造项目
其他 86,806,463.97 29,888,991.15 56,917,472.82 82,421,607.56 29,888,991.15 52,532,616.41
合计 7,432,471,602.82 1,925,819,413.45 5,506,652,189.37 7,313,765,177.38 1,925,819,413.45 5,387,945,763.93
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
其中：
本期 工程累计 本期 本期利
期初 本期增加金 本期转入固定 其他 期末 投入占预 利息资本化 利息 息资本
项目名称 预算数 工程进度 资金来源
余额 额 资产金额 减少 余额 算比例 累计金额 资本 化率
金额 (%) 化金 (%)
额
板集矿建工程 598,878.75 497,277.83 15,273.75 512,551.58 85.59 96.65 24,778.91 募股资金、借
款、自有资金
杨村煤矿矿建工程 651,187.00 212,618.15 212,618.15 32.65 停建 19,589.06 借款、自有资
金
梁庄公寓 7,816.22 7,119.74 7,119.740000 100 募股资金、借
款、自有资金
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储煤场封闭工程 PC 4,798.39 1,364.36 2,284.39 3,648.75 76.04 85 自有资金
总承包合同
刘庄煤矿改扩建工 6,009.54 603.97 903.71 1,507.68 25.09 15.04 自有资金
程
三级 SCADA 系统 PSI 3,616.66 3,497.66 3,497.66 96.71 85 自有资金
二期
选煤厂煤泥储装运 848.00 462.39 90.05 552.44 65.15 65 自有资金
系统技术改造
利辛电力二期工程 484,547.00 254.53 22.36 276.89 0.057 5 自有资金
凝汽器抽真空优化 500.00 190.27 190.27 38.05 40 自有资金
改造项目
其他零星工程 42,728.04 7,987.62 1,298.05 881.93 8,403.74 19.67 0.89 178.52 自有资金
合计 1,800,929.60 731,376.52 19,872.31 8,001.67 743,247.16 / / 44,546.49 / /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 矿井建筑物 生产运输设备 合计
一、账面原值
1.期初余额 503,412,683.75 22,726,493.96 526,139,177.71
4.期末余额 503,412,683.75 22,726,493.96 526,139,177.71
二、累计折旧
1.期初余额 21,466,106.34 9,926,739.18 31,392,845.52
2.本期增加金额 3,774,982.80 1,094,292.98 4,869,275.78
(1)计提 3,774,982.80 1,094,292.98 4,869,275.78
4.期末余额 25,241,089.14 11,021,032.16 36,262,121.30
三、减值准备
四、账面价值
1.期末账面价值 478,171,594.61 11,705,461.80 489,877,056.41
2.期初账面价值 481,946,577.41 12,799,754.78 494,746,332.19
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其他说明：
无。
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 产能指标 采矿权 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 854,713,412.86 29,834,905.65 1,349,805,968.69 50,737,979.95 2,285,092,267.15
2.本期增加金额 491,862.81 491,862.81
(1)购置 491,862.81 491,862.81
4.期末余额 854,713,412.86 29,834,905.65 1,349,805,968.69 51,229,842.76 2,285,584,129.96
二、累计摊销
1.期初余额 202,312,627.08 390,784,037.45 22,553,300.04 615,649,964.57
2.本期增加金额 8,758,336.68 4,651,481.20 2,446,616.14 15,856,434.02
（1）计提 8,758,336.68 4,651,481.20 2,446,616.14 15,856,434.02
4.期末余额 211,070,963.76 395,435,518.65 24,999,916.18 631,506,398.59
三、减值准备
1.期初余额 86,463,751.52 8,416.23 86,472,167.75
4.期末余额 86,463,751.52 8,416.23 86,472,167.75
四、账面价值
1.期末账面价值 643,642,449.10 29,834,905.65 867,906,698.52 26,221,510.35 1,567,605,563.62
2.期初账面价值 652,400,785.78 29,834,905.65 872,558,179.72 28,176,263.68 1,582,970,134.83
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
土地使用权 140,036,654.59 正在办理中
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或形成商誉
期初余额 期末余额
的事项 企业合并形成的 处置
中煤新集刘庄矿业有限公司 3,268,200.00 3,268,200.00
合计 3,268,200.00 3,268,200.00
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(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其他减
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 期末余额
少金额
黄山培训基地
8,117,572.27 936,642.90 7,180,929.37
装修费
塌陷补偿费 1,910,995,216.91 360,041,439.00 16,056,859.48 2,254,979,796.43
铁路使用费 5,537,818.17 265,815.30 5,272,002.87
停车位 2,072,381.07 121,904.76 1,950,476.31
合计 1,926,722,988.42 360,041,439.00 17,381,222.44 2,269,383,204.98
其他说明：
注 1：铁路使用费为矿区铁路矿建临时用地使用费，原值为 11,164,242.00 元，使用期限为
2010 年至 2031 年，共 21 年。
注 2：塌陷补偿费为塌陷征地费及搬迁补偿费，系本公司支付塌陷区置换地的征迁费，按产
量法进行摊销。
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 递延所得税 递延所得税
可抵扣暂时性差异 可抵扣暂时性差异
资产 资产
资产减值准备 606,774.97 151,693.74 606,774.97 151,693.74
内部交易未实现利润 13,915,289.08 3,478,822.27 12,078,610.30 3,019,652.58
应付工资 216,705,300.00 54,176,325.00 216,705,300.00 54,176,325.00
水土保持设施补偿费 77,641,823.19 19,410,455.80 77,641,823.19 19,410,455.80
固定资产折旧年限低于税法 53,002,211.90 13,250,552.98 53,002,211.90 13,250,552.98
河道工程修理维护费 24,923,811.45 6,230,952.86 24,923,811.45 6,230,952.86
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递延收益 2,819,277.10 704,819.28 2,819,277.10 704,819.28
水资源补偿费 495,476.00 123,869.00 495,476.00 123,869.00
工会经费和职工教育经费 55,487,732.78 13,871,933.19 55,487,732.78 13,871,933.19
其他 848,204.99 212,051.25 848,204.99 212,051.25
合计 446,445,901.46 111,611,475.37 444,609,222.68 111,152,305.68
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税
异 负债 异 负债
刘庄矿业-小于 500
万以下的设备一次性 140,169,791.10 35,042,447.78 140,169,791.10 35,042,447.78
计提折旧
合计 140,169,791.10 35,042,447.78 140,169,791.10 35,042,447.78
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 2,657,822,508.43 2,657,822,508.43
可抵扣亏损 3,991,370,972.90 3,991,370,972.90
合计 6,649,193,481.33 6,649,193,481.33
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2021 645,981,437.74 645,981,437.74
2022 1,134,766,928.61 1,134,766,928.61
2023 759,648,527.89 759,648,527.89
2024 260,860,686.75 260,860,686.75
2025 1,190,113,391.91 1,190,113,391.91
合计 3,991,370,972.90 3,991,370,972.90 /
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
预付工程款、设备款 1,540,387.95 1,540,387.95 2,157,457.95 2,157,457.95
勘探开发成本 720,950,965.48 720,950,965.48 720,950,965.48 720,950,965.48
合计 722,491,353.43 722,491,353.43 723,108,423.43 723,108,423.43
其他说明：
无。
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
信用借款 1,579,319,178.51 1,729,934,833.04
合计 1,579,319,178.51 1,729,934,833.04
短期借款分类的说明：
无。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 669,303,400.00 618,270,000.00
合计 669,303,400.00 618,270,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
材料款 584,706,357.43 666,817,544.58
设备款 314,607,080.45 342,128,753.37
外付劳务费 204,892,929.01 318,430,193.08
工程款 214,202,418.44 257,494,670.45
修理费 80,698,930.29 97,008,916.20
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塌陷补偿费 65,164,466.75 88,870,842.21
其他 71,024,490.80 85,379,184.73
合计 1,535,296,673.17 1,856,130,104.62
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
中国中铁股份有限公司 7,642,500.00 工程款未结算
山东电力工程咨询院有限公司 7,223,306.52 剩余质保金及工程款
中煤第三建设（集团）有限责任公司 11,806,528.21 工程款未结算
中煤第三建设公司机电安装工程处新集项目部 5,128,611.07 工程款未结算
合计 31,800,945.80 /
其他说明：
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收租赁款 159,578.00 975,550.08
合计 159,578.00 975,550.08
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
煤炭销售 231,333,551.84 153,857,055.12
劳务服务等 1,423,241.63 931,250.93
合计 232,756,793.47 154,788,306.05
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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39、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 708,823,826.61 1,206,367,323.83 1,220,111,073.67 695,080,076.77
二、离职后福利-设定提存计划 80,989,079.32 187,211,573.37 217,853,045.65 50,347,607.04
合计 789,812,905.93 1,393,578,897.20 1,437,964,119.32 745,427,683.81
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 470,264,900.00 947,302,593.26 983,833,976.20 433,733,517.06
二、职工福利费 63,124,874.48 46,822,867.93 16,302,006.55
三、社会保险费 45,718,558.64 63,939,116.95 65,807,773.07 43,849,902.52
其中：医疗保险费 30,602,502.73 56,547,944.49 56,660,175.78 30,490,271.44
工伤保险费 13,494,474.90 7,386,265.00 9,142,689.83 11,738,050.07
生育保险费 1,621,581.01 4,907.46 4,907.46 1,621,581.01
四、住房公积金 98,850,086.40 98,812,819.20 37,267.20
五、工会经费和职工教育经费 192,840,367.97 33,150,652.74 24,833,637.27 201,157,383.44
合计 708,823,826.61 1,206,367,323.83 1,220,111,073.67 695,080,076.77
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 29,610,100.00 124,520,201.20 154,096,530.08 33,771.12
2、失业保险费 28,095,011.01 3,891,154.17 4,815,319.57 27,170,845.61
3、企业年金缴费 23,283,968.31 58,800,218.00 58,941,196.00 23,142,990.31
合计 80,989,079.32 187,211,573.37 217,853,045.65 50,347,607.04
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 78,357,532.97 45,681,761.63
营业税 1,185,074.26 1,185,074.26
企业所得税 136,623,112.48 203,173,833.35
个人所得税 1,594,161.19 6,827,209.04
城市维护建设税 3,922,177.54 2,288,141.41
资源税 44,745,466.06 12,062,086.65
土地增值税 1,525,192.26
土地使用税 8,965,934.64 9,817,161.22
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房产税 11,681,459.00 11,393,018.86
教育费附加税 3,918,423.89 1,370,347.91
耕地占用税 10,070,263.12 40,070,257.75
水土保持设施补偿费 116,463,443.95 115,640,797.96
河道维护管理费 36,962,306.70 36,962,306.70
其他 4,578,353.71 5,926,632.62
合计 459,067,709.51 493,923,821.62
其他说明：
无。
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付股利 49,808,553.04 49,808,553.04
其他应付款 446,456,761.44 248,620,914.35
合计 496,265,314.48 298,429,467.39
其他说明：
无。
应付利息
□适用 √不适用
应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 49,808,553.04 49,808,553.04
合计 49,808,553.04 49,808,553.04
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
代扣款 82,968,905.83 71,399,159.92
押金 45,930,026.84 50,944,526.83
党建经费 52,382,312.92 36,333,158.75
中煤集团三供一业配套资金 30,221,057.16 33,123,488.91
往来款 14,221,363.32 14,661,198.97
其他 220,733,095.37 42,159,380.97
合计 446,456,761.44 248,620,914.35
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(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
中煤集团三供一业配套资金 30,221,057.16 按照进度批准后支付
合计 30,221,057.16 /
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 3,028,147,984.57 3,603,565,138.37
1 年内到期的应付债券 1,054,000,000.00 1,018,000,000.00
1 年内到期的长期应付款 147,700,641.01
1 年内到期的租赁负债 148,642,517.51
1 年内到期的其他非流动负债 300,413,645.83
合计 4,230,790,502.08 5,069,679,425.21
其他说明：
无。
44、 其他流动负债
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待转销项税额 30,258,383.15 20,122,479.79
合计 30,258,383.15 20,122,479.79
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
信用借款 9,829,110,814.00 9,330,707,011.00
合计 9,829,110,814.00 9,330,707,011.00
长期借款分类的说明：
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无。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
本公司长期借款利率区间 3.7%- 5.4625%。
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用√不适用
(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
融资租赁借款 115,114,148.70 189,065,837.18
合计 115,114,148.70 189,065,837.18
其他说明：
无。
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
专项应付款 62,806,569.50
合计 62,806,569.50
其他说明：
无。
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长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
煤炭企业结构调整专项 煤炭企业结构调整专
61,731,969.50 61,731,969.50
奖补资金 项奖补资金
僵尸企业补助资金 1,074,600.00 1,074,600.00 僵尸企业补助资金
合计 62,806,569.50 62,806,569.50 /
其他说明：
本期支付安徽楚源工贸有限公司僵尸企业补助专项资金 12.16 万元，清算余额退回中煤集团；
本期煤炭企业结构调整专项奖补资金清算余额退回中煤集团。
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
《安徽省矿山地质环境治理恢复
基金管理实施细则》及公司《矿
环境治理与土地复垦清理义务 1,322,294,389.17
山地质环境保护与土地复垦方
案》
合计 1,322,294,389.17 /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
公司依据《安徽省矿山地质环境治理恢复基金管理实施细则（试行）》对所属矿井计提矿山
地质环境治理恢复基金。按照矿井编制的《矿山地质环境保护与土地复垦方案》，对矿山地质环
境治理恢复总支出按可以反映当前市场对货币时间价值及负债特定风险的折现率折现，将折现现
值一次性计入“预计负债”科目核算。
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 115,519,277.10 2,288,433.74 113,230,843.36 政府拨款
合计 115,519,277.10 2,288,433.74 113,230,843.36 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期 本期计 本期计入其他 其他 与资产相关/
负债项目 期初余额 期末余额
新增 入营业 收益金额 变动 与收益相关
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补助 外收入
金额 金额
煤矿安全改造资金 10,010,000.00 680,000.00 9,330,000.00 与资产相关
山南委员会煤电之星建设基金 102,000,000.00 1,500,000.00 100,500,000.00 与资产相关
省创新型建设专项资金款 690,000.00 690,000.00 与资产相关
刘庄煤矿集控中心综合自动化 与资产相关
2,819,277.10 108,433.74 2,710,843.36
系统平台升级改造
合计 115,519,277.10 2,288,433.74 113,230,843.36
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
其他说明：
无。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 1,274,050,916.93 1,274,050,916.93
其他资本公积 875,167,139.45 875,167,139.45
合计 2,149,218,056.38 2,149,218,056.38
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无。
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56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 426,297,413.35 317,450,620.00 310,627,258.26 433,120,775.09
维简费 270,320,859.47 106,511,438.00 92,084,944.03 284,747,353.44
合计 696,618,272.82 423,962,058.00 402,712,202.29 717,868,128.53
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
公司除新集二矿按原煤产量 50 元/吨提取安全生产费用外，其他生产矿井均按 30 元/吨提取
安全生产费用；维简费全部按原煤产量 11 元/吨提取。
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 879,509,933.10 879,509,933.10
合计 879,509,933.10 879,509,933.10
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上年度
调整前上期末未分配利润 632,069,101.44 -48,061,795.33
调整后期初未分配利润 632,069,101.44 -48,061,795.33
加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,154,550,010.38 847,100,522.63
减：提取法定盈余公积 115,158,789.86
应付普通股股利 51,810,836.00
期末未分配利润 1,786,619,111.82 632,069,101.44
61、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 5,029,870,341.92 2,673,071,379.80 3,558,044,124.39 2,354,922,543.77
其他业务 183,147,335.98 109,397,825.94 101,815,965.01 108,520,918.87
合计 5,213,017,677.90 2,782,469,205.74 3,659,860,089.40 2,463,443,462.64
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(2).合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3).履约义务的说明
□适用 √不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无。
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 26,872,566.77 15,713,209.71
教育费附加 26,851,867.35 15,675,693.34
资源税 91,846,767.67 48,642,200.12
房产税 12,310,782.78 11,992,944.53
土地使用税 15,225,861.71 14,613,170.64
车船使用税 1,586.72 2,279.20
印花税 6,089,902.15 3,312,715.99
水利基金 2,319,875.91 2,649,024.15
其他 24,005,474.37 4,394,338.45
合计 205,524,685.43 116,995,576.13
其他说明：
无。
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 18,828,784.15 16,131,800.24
折旧费用 499,921.45 854,279.19
办公费 38,777.54 21,844.52
差旅费 305,137.43 257,540.16
招待费 119,634.90 284,627.00
物料消耗 1,279,478.82 1,258,036.12
维修费 653,398.18 25,938.02
其他 660,031.20 12,141,701.66
合计 22,385,163.67 30,975,766.91
其他说明：
无。
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64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 172,096,760.03 173,799,529.27
水电费 1,892,445.98 1,645,078.93
折旧费 18,623,544.56 19,821,055.73
摊销费用 11,015,361.15 11,020,509.28
办公费 892,494.30 888,001.65
差旅费 774,524.20 554,700.52
招待费 534,911.64 197,613.54
物料消耗 960,010.32 1,611,562.28
会务费 75,647.75 153,743.83
劳务费 33,567,047.66 10,859,783.91
审计咨询费 1,272,269.94 2,018,548.37
租赁费 118,147.84 270,177.81
其他 58,487,495.87 49,621,623.74
合计 300,310,661.24 272,461,928.86
其他说明：
无。
65、 研发费用
□适用 √不适用
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 388,882,596.58 434,837,606.16
银行手续费 449,038.07 866,877.58
合计 389,331,634.65 435,704,483.74
其他说明：
无。
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
山南委员会煤电之星建设基金 1,500,000.00 1,500,000.00
煤矿安全改造资金 500,000.00 500,000.00
集控中心综合自动化系统平台升级改造 108,433.74 72,289.16
失业保险金返还 7,234,496.00
利辛县工业发展基金 1,025,000.00
煤矿深部开采煤岩动力灾害防控技术研究补助资金 174,200.00
安全监管调度视频系统项目资金 180,000.00
人社技能提升行业培训补贴 107,100.00
个税手续费返还 619,060.29
合计 3,014,594.03 10,505,985.16
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其他说明：
无。
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 2,659,241.16 23,522,709.60
处置长期股权投资产生的投资收益 2,365,971.46
交易性金融资产在持有期间的投资收益 1,592,063.55
定期存款利息收入 85,416.66
合计 2,744,657.82 27,480,744.61
其他说明：
无。
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 2,122,751.40 -2,526,257.14
合计 2,122,751.40 -2,526,257.14
其他说明：
无。
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收账款坏账损失 1,469,970.25 -843,285.68
其他应收款坏账损失 97,494.43 10,084,937.03
合计 1,567,464.68 9,241,651.35
其他说明：
无。
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 61,601,045.12
合计 61,601,045.12
其他说明：
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无。
73、 资产处置收益
□适用√不适用
74、 营业外收入
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
其他 8,073,101.04 2,280,650.95 8,073,101.04
合计 8,073,101.04 2,280,650.95 8,073,101.04
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
对外捐赠 167,148.00 164,855.00 167,148.00
赔偿金、违约金及罚款支出 1,919,091.17 328,000.00
其他 1,319,607.41 368,336.90 1,319,607.41
合计 3,405,846.58 861,191.90 1,486,755.41
其他说明：
无。
76、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 311,349,491.23 269,408,426.49
合计 311,349,491.23 269,408,426.49
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 1,527,113,049.56
按法定/适用税率计算的所得税费用 381,778,262.39
子公司适用不同税率的影响 -34,982.77
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使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -88,796,311.01
其他 18,402,522.62
所得税费用 311,349,491.23
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
□适用 √不适用
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
出售废旧物资回款 20,778,543.38
淮南市委"七一"前夕党费慰问金及返拨2020年党员教育经费 1,627,519.14 1,779,296.25
收到的政府补助 107,100.00 11,433,696.00
刘庄置业现金偿还债务 51,350,000.00 10,000,000.00
利息、押金、罚款、返还备用金等 42,189,447.38 13,646,385.99
合计 116,052,609.90 36,859,378.24
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无。
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
退回煤炭企业结构调整专项奖补资金 61,731,969.50
退回僵尸企业补助资金 953,000.00
支付三供一业资金 2,902,431.75 12,880,000.00
经营性受限资金增加 1,522,000.00 7,956,000.00
支付地面塌陷补偿费及其他零星支出 445,825,470.11 209,698,177.78
合计 512,934,871.36 230,534,177.78
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无。
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
处置房产后续支付相关费用 1,525,192.26
合计 1,525,192.26
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支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无。
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
票据融资与信用证融资 345,229,944.44 312,378,755.52
合计 345,229,944.44 312,378,755.52
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无。
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
79、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 1,215,763,558.33 178,593,072.78
加：资产减值准备 -61,601,045.12
信用减值损失 -1,567,464.68 -9,241,651.35
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性 458,777,178.52 448,924,053.26
生物资产折旧
使用权资产摊销 4,869,275.78
无形资产摊销 15,856,434.02 15,243,784.63
长期待摊费用摊销 17,381,222.44 13,692,869.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资 -2,095,474.34
产的损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填 -2,122,751.40 2,526,257.14
列）
财务费用（收益以“－”号填列） 389,331,634.65 435,704,483.74
投资损失（收益以“－”号填列） -2,744,657.82 -27,480,744.61
递延所得税资产减少（增加以“－”号 -459,169.69 1,948,714.63
填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 59,649,376.80 -126,179,228.66
经营性应收项目的减少（增加以“－” 45,890,818.64 -205,437,633.15
号填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－” -35,709,165.66 -238,480,114.10
号填列）
其他 -266,409,955.16 -100,536,732.92
经营活动产生的现金流量净额 1,896,410,860.43 327,676,086.17
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 939,232,620.65 912,343,073.46
减：现金的期初余额 417,620,966.61 477,112,526.32
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现金及现金等价物净增加额 521,611,654.04 435,230,547.14
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 939,232,620.65 417,620,966.61
其中：库存现金 40,000.00 68,000.00
可随时用于支付的银行存款 939,192,175.09 417,548,824.62
可随时用于支付的其他货币资金 445.56 4,141.99
三、期末现金及现金等价物余额 939,232,620.65 417,620,966.61
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 51,750,000.00 银行承兑汇票保证金
固定资产 489,877,056.41 融资租赁借款
合计 541,627,056.41 /
其他说明：
无。
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
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84、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
人社技能提升行业培训补贴 107,100.00 其他收益 107,100.00
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无。
85、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 主要经 持股比例(%) 取得
注册地 业务性质
名称 营地 直接 间接 方式
中煤新集刘庄矿业有限公司 颍上县 颍上县 煤炭采选业 100 投资设立
中煤新集阜阳矿业有限公司 颍东区 颍东区 煤炭采选业 100 投资设立
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安徽文采大厦有限公司 合肥 合肥 酒店餐饮业 70 投资设立
中煤新集利辛发电有限公司 利辛县 利辛县 火力发电 55 投资设立
上海新外滩企业发展有限公司 上海 上海 物业管理 100 投资设立
安徽智谷电子商务产业园管理有限公司 淮南 淮南 商务服务业 100 投资设立
中煤（安徽）售电有限公司 淮南 淮南 电力、热力生产和供应业 100 投资设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无。
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无。
其他说明：
无。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权益
子公司名称
比例（%） 东的损益 告分派的股利 余额
中煤新集利辛发电有限公司 45% 61,439,226.90 809,869,829.91
安徽文采大厦有限公司 30% -225,678.95 4,936,474.57
合计 61,213,547.95 814,806,304.48
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
期末余额 期初余额
子公司名称 流动 非流动 资产 流动 非流动 负债 流动 非流动 资产 流动 非流动 负债
资产 资产 合计 负债 负债 合计 资产 资产 合计 负债 负债 合计
中煤新集利辛
5.88 41.99 47.87 11.92 17.96 29.88 5.34 42.78 48.12 11.4 20.09 31.49
发电有限公司
安徽文采大厦
0.09 0.41 0.50 0.34 0.34 0.09 0.43 0.52 0.34 0.34
有限公司
子公司名称 本期发生额 上期发生额
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综合收益 经营活动现 综合收 经营活动
营业收入 净利润 营业收入 净利润
总额 金流量 益总额 现金流量
中煤新集利辛发
15.33506 1.365316 1.365316 2.5419 13.2317 1.8772 1.8772 3.7957
电有限公司
安徽文采大厦有
0.027023 -0.00752 -0.00752 0.0073 0.0238 -0.0083 -0.0083 0.0091
限公司
其他说明：
无。
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
持股比例(%) 对合营企业或联
合营企业或联营企业名
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
称 直接 间接 计处理方法
中煤宣城发电有限公司 安徽宣城 安徽宣城 火力发电 49.00 权益法
中煤智能科技有限公司 安徽合肥 安徽合肥 信息传输、软件和 49.00 权益法
信息技术服务业
安徽省天然气开发股份 安徽合肥 安徽合肥 天然气 4.20 权益法
有限公司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无。
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无。
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
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(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位：万元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
中煤宣城发 安徽省天然 中煤智能 中煤宣城发 安徽省天然 中煤智能
电有限公司 气开发股份 科技有限 电有限公司 气开发股份 科技有限
有限公司 公司 有限公司 公司
流动资产 56,683.89 97,899.16 9,633.37 35,898.83 91,743.04 9,552.90
非流动资产 228,099.35 274,652.25 242.65 233,626.75 277,202.58 93.05
资产合计 284,783.24 372,551.41 9,876.02 269,525.58 368,945.62 9,645.95
流动负债 67,454.11 55,148.50 3,238.03 52,693.01 58,347.28 3,768.66
非流动负债 115,278.92 46,844.16 194.41 113,989.56 46,617.87 47.84
负债合计 182,733.03 101,992.66 3,432.44 166,682.57 104,965.15 3,816.50
少数股东权益 29,168.08 28,942.41
归属于母公司股东
102,050.21 241,390.67 6,443.58 102,843.01 235,038.06 5,829.45
权益
按持股比例计算的
50,004.60 10,138.41 3,157.35 50,393.08 9,876.05 2,856.43
净资产份额
调整事项 9,923.25 6,092.23 -2.86 9,923.25 6,089.32 61.13
--内部交易未实现
-385.85 -385.85
利润
--其他 10,309.10 6,092.23 -2.86 10,309.10 6,089.32 61.13
对联营企业权益投
59,927.85 16,230.64 3,154.49 60,316.32 15,965.37 2,917.56
资的账面价值
营业收入 99,446.71 247,865.83 1,971.99 81,436.94 204,586.96 1,538.10
净利润 -792.81 12,368.23 246.94 3,830.74 9,943.71 358.05
综合收益总额 -792.81 12,368.23 246.94 3,830.74 9,943.71 358.05
本年度收到的来自
268.13
联营企业的股利
其他说明
无。
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
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4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、应收账款、其他应收款、应付账款、银行
借款等。公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款、应付账款等。
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩
的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，
本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，每年对各种风险进行评估并
制定出应对措施，及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。
（一）信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司对信用风
险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款和其他应收款等。本公司银行
存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。
对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司
基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等
评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录
不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信
用风险在可控的范围内。
（二） 流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由公司的财务部集中
控制，财务部通过监控现金余额以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理
预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
（三）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。利率风险，是指金融工具的公允价值或未来
现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。公司面临的利率风险主要来源于银行借款。截止
2021 年 06 月 30 日，公司主要借款为短期借款和长期借款，利率较稳定，本公司利率风险较小。
（四）资本管理
公司资本管理的主要目标是确保公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务
发展并使股东价值最大化。
本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持
或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受
外部强制性资本要求约束，资本管理目标、政策或程序未发生变化。
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十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产 24,765,433.00 24,765,433.00
1.以公允价值计量且变动计
24,765,433.00 24,765,433.00
入当期损益的金融资产
（2）权益工具投资 24,765,433.00 24,765,433.00
（三）其他权益工具投资 4,700,000.00 4,700,000.00
持续以公允价值计量的资产
24,765,433.00 4,700,000.00 29,465,433.00
总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本公司交易性权益工具投资系 2007 年 12 月购入的交通银行股票，购入股数 4,594,700.00
股，购入价 11.42 元，经 2011 年分红送股（10 送 1）后股数为 5,054,170.00 股，截止 2021 年 6
月 30 日其最后一个交易日的收盘价格为 4.90 元，公司按收盘价确认其公允价值为 24,765,433.00
元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用
公司持有的第三层次公允价值计量的其他权益工具系本公司持有的非上市公司的股权投资，
公司参考资产负债日被投资企业净资产等确定其公允价值。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
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9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本企
母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例
的表决权比例(%)
(%)
中国中煤能源 北京 生产、销售 1,557,111.30 30.31 30.31
集团有限公司
本企业的母公司情况的说明
2016 年 8 月 16 日，国投公司与中煤集团签订了《国投新集能源股份有限公司股份无偿划
转协议》，国投公司拟将其持有的公司 785,292,157 股（占公司总股本 30.31%） A 股股份无偿
划转给中煤集团。 2016 年 12 月 21 日，无偿划转股份过户登记手续办理完毕，本次无偿划转
后，中煤集团持有公司 785,292,157 股 A 股股份，占公司总股本的 30.31%，成为公司的控股股
东，国投公司不再持有公司股份。本次无偿划转完成后，公司的实际控制人未发生变更，仍为国
务院国有资产监督管理委员会。
本企业最终控制方是中国中煤能源集团有限公司。
其他说明：
无。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
中煤宣城发电有限公司 联营企业
中煤智能科技有限公司 联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
安徽楚源工贸有限责任公司 最终同一控制方
安徽皖能电力运营检修有限公司 子公司少数股东的兄弟公司
北京康迪建设监理咨询有限公司 最终同一控制方
北京蓝普锋建筑设计有限公司 最终同一控制方
北京中煤煤炭洗选技术有限公司 最终同一控制方
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鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司 最终同一控制方
国投哈密能源开发有限责任公司 最终同一控制方
江苏大屯电力工程有限责任公司 最终同一控制方
平朔工业集团有限责任公司 最终同一控制方
山西保利铁新煤业有限公司 最终同一控制方
山西保利裕丰煤业有限公司 最终同一控制方
山西朔州山阴金海洋南阳坡煤业有限公司 最终同一控制方
山西中煤四达机电设备有限公司 最终同一控制方
陕西南梁矿业有限公司 最终同一控制方
上海大屯能源股份有限公司 最终同一控制方
石家庄煤矿机械有限责任公司 最终同一控制方
乌审旗蒙大矿业有限责任公司 最终同一控制方
西安煤矿机械有限公司 最终同一控制方
新疆伊犁犁能煤炭有限公司 最终同一控制方
徐州大屯工程咨询有限公司 最终同一控制方
徐州大屯工贸实业公司 最终同一控制方
中国地方煤矿有限公司 最终同一控制方
中国地方煤矿总公司 最终同一控制方
中国煤炭开发有限责任公司 最终同一控制方
中煤北京煤矿机械有限责任公司 最终同一控制方
中煤财务有限责任公司 最终同一控制方
中煤第九十二工程有限公司 最终同一控制方
中煤第七十二工程有限公司 最终同一控制方
中煤第五建设有限公司 最终同一控制方
中煤第一建设有限公司 最终同一控制方
中煤电气有限公司 最终同一控制方
中煤邯郸设计工程有限责任公司 最终同一控制方
中煤华晋集团有限公司王家岭分公司 最终同一控制方
中煤建筑安装工程集团有限公司 最终同一控制方
中煤科创节能技术有限公司 最终同一控制方
中煤能源研究院有限责任公司 最终同一控制方
中煤陕西榆林能源化工有限公司 最终同一控制方
中煤设备工程咨询有限公司 最终同一控制方
中煤天津设计工程有限责任公司 最终同一控制方
中煤西安设计工程有限责任公司 最终同一控制方
中煤信息技术（北京）有限公司 最终同一控制方
中煤张家口煤矿机械有限责任公司 最终同一控制方
中煤张家口煤矿机械有限责任公司帕森斯链条分公司 最终同一控制方
中天合创能源有限责任公司 母公司之联营企业
中煤第五建设有限公司第五工程处 最终同一控制方
抚顺煤矿电机制造有限责任公司 最终同一控制方
中煤财产保险股份有限公司安徽分公司 最终同一控制方高管担任董事的公司
北京中煤融资租赁有限责任公司 最终同一控制方
中煤能源南京有限公司 最终同一控制方
淮北国安电力有限公司 最终同一控制方
其他说明
无。
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5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
安徽楚源工贸有限公司 工矿产品、后勤劳务等 28,813.89 26,288.34
北京中煤煤炭洗选技术有限公司 接受劳务 4,967.29 3,395.23
中煤智能科技有限公司 接受劳务 853.24 446.13
江苏大屯电力工程有限责任公司 购买商品 421.42
徐州大屯工程咨询有限公司 接受劳务 79.82
石家庄煤矿机械有限责任公司 购买材料、修理劳务 846.12
中国煤炭开发有限责任公司 购买商品 7,544.03 5,360.46
中煤第七十二工程有限公司 工程款 3,780.86 2,150.60
中煤第五建设有限公司 接受劳务 2,887.54 5,473.67
中煤第一建设有限公司 工程款 266.06 110.55
中煤电气有限公司 购买商品 7.70 54.90
安徽皖能电力运营检修有限公司 接受劳务 1,174.74
中煤张家口煤矿机械有限责任公司 材料款 779.13 11,660.41
中煤信息技术（北京）有限公司 接受劳务 225.67 357.10
山西中煤四达机电设备有限公司 购买商品 83.07 142.73
中煤邯郸设计工程有限责任公司 接受劳务 13.02 70.58
中煤西安设计工程有限责任公司 接受劳务 94.53
中煤建筑安装工程集团有限公司 接受劳务 853.13 2,586.92
中国煤炭开发有限责任公司 接受劳务 18.87
中煤第九十二工程有限公司 接受劳务 495.22 31.07
北京中煤融资租赁有限责任公司 接受劳务 878.87
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
中煤宣城发电有限公司 煤炭销售 72,812.48 40,040.51
上海大屯能源股份有限公司 煤炭销售 4,719.03
中煤能源南京有限公司 煤炭销售 2,413.49
淮北国安电力有限公司 煤炭销售 995.50
安徽楚源工贸有限公司 材料销售 7,233.34 4,629.63
中煤新集智能科技有限公司 材料销售 0.29 2.91
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
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本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
安徽楚源工贸有限公司 车辆 99.08 99.08
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
安徽楚源工贸有限公司 花卉场地绿化等 37.49
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
中煤财务有限责任公司 500,000,000.00 2019-09-27 2022-09-27 LD19016
中煤财务有限责任公司 500,000,000.00 2020-11-26 2023-11-25 WD20038
中国中煤能源集团有限公司 300,000,000.00 2018-06-14 2021-06-13 ZMD201805
中煤财务有限责任公司 250,000,000.00 2019-07-12 2022-07-12 LD19015
中煤财务有限责任公司 114,020,000.00 2017-08-31 2029-05-21 YT17001-01
中煤财务有限责任公司 17,930,000.00 2020-10-31 2025-10-30 WD20030
合计 1,681,950,000.00
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
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(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
上海大屯能源股份有限公司江 2,175,663.29 9,398.87
应收账款
苏分公司
应收账款 中煤能源南京有限公司 16,398,885.45 70,843.19
合计 18,574,548.74 80,242.05
其他应收款 安徽楚源工贸有限责任公司 773,151.50 23,349.18
合计 773,151.50 23,349.18
货币资金 中煤财务有限责任公司 599,770,444.63 333,449,078.18
合计 599,770,444.63 333,449,078.18
(2). 应付项目
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 安徽楚源工贸有限公司 328,867,836.19 345,370,045.60
应付账款 中煤智能科技有限公司 58,622,845.08 83,647,694.37
应付账款 中国煤炭开发有限责任公司 37,236,448.25 48,248,691.60
应付账款 中煤张家口煤矿机械有限责任公司 20,278,040.00 44,346,040.00
应付账款 中煤第七十二工程有限公司 33,600,136.80 41,111,881.72
应付账款 中煤第五建设有限公司 15,208,201.11 29,109,517.89
应付账款 中煤第一建设有限公司 3,193,089.08 20,879,010.81
应付账款 北京中煤煤炭洗选技术有限公司 18,475,884.46 19,441,464.84
应付账款 中煤建筑安装工程集团有限公司 12,741,602.37 15,920,484.56
应付账款 中煤北京煤矿机械有限责任公司 13,132,981.00 13,436,081.00
应付账款 西安煤矿机械有限公司 7,905,334.29 11,533,559.14
应付账款 安徽皖能电力运营检修有限公司 15,459,699.55 11,416,083.71
应付账款 山西中煤四达机电设备有限公司 2,467,576.22 10,494,698.11
中煤张家口煤矿机械有限责任公司帕森
应付账款 6,440,122.49 10,373,287.52
斯链条分公司
应付账款 中煤西安设计工程有限责任公司 3,347,448.33 5,350,448.33
应付账款 中煤信息技术（北京）有限公司 1,664,784.93 4,309,223.86
应付账款 中煤电气有限公司 948,599.91 3,643,872.47
应付账款 中煤第九十二工程有限公司 1,327,492.97 2,864,345.20
应付账款 中煤天津设计工程有限责任公司 860,000.00 2,683,800.00
应付账款 中煤邯郸设计工程有限责任公司 223,000.00 1,564,500.00
应付账款 石家庄煤矿机械有限责任公司 8,080,028.51 1,095,334.46
应付账款 江苏大屯电力工程有限责任公司 822,500.00 822,500.00
应付账款 徐州大屯工程咨询有限公司 77,809.50 528,950.92
应付账款 北京康迪建设监理咨询有限公司 290,000.00
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应付账款 中煤能源研究院有限责任公司 280,000.00
应付账款 中国地方煤矿有限公司 270,000.00
应付账款 中煤科创节能技术有限公司 1,065,330.99 215,331.00
应付账款 徐州大屯工贸实业公司 213,331.05
应付账款 抚顺煤矿电机制造有限责任公司 106,167.50 106,167.50
应付账款 中煤第五建设有限公司第五工程处 45,612.65 45,612.65
应付账款 北京中煤融资租赁有限责任公司 131,252.90
合计 592,329,825.08 729,611,958.31
其他应付款 安徽楚源工贸有限责任公司 5,700,000.00
其他应付款 中国中煤能源集团有限公司 325,000.00
其他应付款 安徽皖能电力运营检修有限公司 305,000.00
中煤张家口煤矿机械有限责任公司帕森
其他应付款 10,000.00 10,000.00
斯链条分公司
其他应付款 中煤电气有限公司 8,214.00 8,214.00
合计 323,214.00 6,043,214.00
一年内到期的长
中煤财务有限责任公司 25,390,000.00 25,390,000.00
期借款
合计 25,390,000.00 25,390,000.00
一年内到期的其
中国中煤能源集团有限公司 300,000,000
他非流动负债
合计 300,000,000
长期借款 中煤财务有限责任公司 1,356,365,000.00 1,356,365,000.00
合计 1,356,365,000.00 1,356,365,000.00
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
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十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 90,668,963.00
经审议批准宣告发放的利润或股利 90,668,963.00
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
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(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
半年以内 223,232,287.11
半年至 1 年 357,405.00
1 年以内小计 223,589,692.11
1至2年 2,257,917.06
2至3年 6,629,854.03
3 年以上
4至5年 5,472,387.08
5 年以上 17,926,705.49
合计 255,876,555.77
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(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
按单项计提坏
235,082,159.24 91.87 29,141,917.57 12.40 205,940,241.67 97,856,650.25 87.56 34,713,298.52 35.47 63,143,351.73
账准备
其中：
单项金额重大 227,388,392.90 88.87 21,448,151.23 9.43 205,940,241.67 85,310,096.61 76.33 22,166,744.88 25.98 63,143,351.73
并单独计提坏
账准备的应收
账款
单项金额不重 7,693,766.34 3.01 7,693,766.34 100.00 12,546,553.64 11.23 12,546,553.64 100.00
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
按组合计提坏 20,794,396.53 8.13 1,418,619.16 6.82 19,375,777.37 13,908,866.10 12.44 2,448,554.15 17.6 11,460,311.95
账准备
其中：
按信用风险特
征组合计提坏
20,794,396.53 8.13 1,418,619.16 6.82 19,375,777.37 13,908,866.10 12.44 2,448,554.15 17.6 11,460,311.95
账准备的应收
账款
合计 255,876,555.77 / 30,560,536.73 / 225,316,019.04 111,765,516.35 / 37,161,852.67 / 74,603,663.68
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
中煤新集利辛发电有限公司 102,794,338.06 未来现金流量现值与账面价值的差额
安徽电力燃料有限责任公司 23,481,557.46 101,440.33 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
大唐淮南洛河发电厂 17,911,025.02 77,375.63 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
中煤能源南京有限公司 16,398,885.45 70,843.19 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
徐州华鑫发电有限公司 13,481,656.23 58,240.75 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
安徽华塑股份有限公司 10,003,232.51 43,213.96 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
铜山华润电力有限公司 9,895,829.19 42,749.98 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
安庆市爱地物资有限责任公司 9,339,123.35 9,339,123.35 100.00 失信企业无偿还能力
华电集团北京燃料物流有限公司 6,948,338.72 30,016.82 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
安徽淮化股份有限公司 6,629,854.03 6,629,854.03 100.00 破产
铜陵有色金属集团股份有限公司 5,472,902.64 23,642.95 0.43 未来现金流量现值与账面价值的差额
浙江杜山集团有限公司 5,031,650.24 5,031,650.24 100.00 破产
淮南市瑞悦燃料物资有限公司 3,122,535.87 3,122,535.87 100.00 失信企业无偿还能力
巢湖威力物资有限公司 1,800,896.20 1,800,896.20 100.00 注销
九江市中能电力燃料有限公司 1,502,646.26 1,502,646.26 100.00 破产
萍乡焦化有限责任公司 1,267,688.01 1,267,688.01 100.00 失信企业无偿还能力
合计 235,082,159.24 29,141,917.57 12.40 /
按单项计提坏账准备的说明：
√适用 □不适用
金额 500 万元以上（含）或占所属应收款项科目余额的 30%以上应收账款单独进行减值测试，
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；其他单项计提坏账准备的应收账
款金额虽不重大，但由于该类客户发生违约行为，本公司对该类客户按单项计提坏账准备。
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
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组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 19,459,843.89 84,066.52 0.43
5 年以上 1,334,552.64 1,334,552.64 100.00
合计 20,794,396.53 1,418,619.16 6.82
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量应收账款的减值准备，以账龄及预
期违约损失率为基础计算其预期信用损失，预期违约损失率基于过去 5 年的实际信用损失经验计
算，并考虑前瞻性因素进行调整。根据本公司的历史经验，公司的客户群体发生损失情况没有显
著差异，因此在计算减值准备时未进一步区分不同的客户群体。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或 其他 期末余额
计提 转销或核销
转回 变动
单项金额重大并单项计提 22,166,744.88 -718,593.65 21,448,151.23
坏账准备的应收账款
单项金额虽不重大但单项 12,546,553.64 -300,000.00 4,552,787.30 7,693,766.34
计提坏账准备的应收账款
账龄组合 2,448,554.15 -451,376.60 578,558.39 1,418,619.16
合计 37,161,852.67 -1,469,970.25 5,131,345.69 30,560,536.73
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 5,131,345.69
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收 款项是否
单位名称 账款 核销金额 核销原因 履行的核销程序 由关联交
性质 易产生
江西六国化工有限责任公司 煤款 4,552,787.30 宣告破产，已债权分配，剩余债 公司党委会、总经理办 否
权无法偿还 公会审议通过
凤台县国新公司 煤款 215,087.75 企业失联，清欠收入不足以弥补 公司党委会、总经理办 否
成本 公会审议通过
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谢郢码头经营 煤款 120,185.99 企业失联，清欠收入不足以弥补 公司党委会、总经理办 否
成本 公会审议通过
省工业供销公司 煤款 117,941.48 企业失联，清欠收入不足以弥补 公司党委会、总经理办 否
成本 公会审议通过
臧晓波 煤款 78,900.00 企业失联，清欠收入不足以弥补 公司党委会、总经理办 否
成本 公会审议通过
淮南市田电燃料公司 煤款 17,733.57 企业吊销无法履行相关债务，清 公司党委会、总经理办 否
欠收入不足以弥补成本 公会审议通过
镇江市联盈金属材料公司 煤款 13,949.60 企业失联，清欠收入不足以弥补 公司党委会、总经理办 否
成本。 公会审议通过
马鞍山钢铁股份有限公司原燃 煤款 清欠收入不足以弥补成本 公司党委会、总经理办 否
14,760.00
料采购中心 公会审议通过
合计 5,131,345.69 / / /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末余额 占总额比（%） 坏账准备
中煤新集利辛发电有限公司 102,794,338.06 40.17
安徽电力燃料有限责任公司 23,481,557.46 9.18 101,440.33
大唐淮南洛河发电厂 17,911,025.02 7.00 77,375.63
中煤能源南京有限公司 16,398,885.45 6.41 70,843.19
徐州华鑫发电有限公司 13,481,656.23 5.27 58,240.75
合计 174,067,462.22 68.03 307,899.90
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收股利 3,000,000.00 3,000,000.00
其他应收款 2,279,563,624.13 2,859,073,349.37
合计 2,282,563,624.13 2,862,073,349.37
其他说明：
□适用 √不适用
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应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4).应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
上海新外滩企业发展有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00
合计 3,000,000.00 3,000,000.00
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
是否发生减值及
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
其判断依据
上海新外滩企业发展有限公司 3,000,000.00 2-3年（含3年） 按照计划支付 否
合计 3,000,000.00 / / /
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
半年以内 2,084,943,939.33
半年至 1 年 9,531,485.17
1 年以内小计 2,094,475,424.50
1至2年 8,727,510.09
2至3年 2,993,884.75
3至4年 22,179,001.15
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4至5年 2,490,500.00
5 年以上 268,220,986.18
合计 2,399,087,306.67
(8).按款项性质分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 1,445,734.92 1,736,507.68
其他单位欠款 230,901,044.36 282,251,044.36
往来款 2,064,963,712.00 2,598,603,283.77
代垫款 33,370,161.52 35,135,969.90
其他 68,406,653.87 61,585,186.63
合计 2,399,087,306.67 2,979,311,992.34
(9).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期信 合计
坏账准备 未来12个月预
信用损失(未发 用损失(已发生信
期信用损失
生信用减值) 用减值)
2021年1月1日余额 11,066,632.14 109,172,010.83 120,238,642.97
本期计提 186,584.83 -79,156.38 107,428.45
本期核销 822,388.88 822,388.88
2021年6月30日余额 11,253,216.97 108,270,465.57 119,523,682.54
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(10). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
收回
类别 期初余额 其他 期末余额
计提 或转 转销或核销
变动
回
单项计提 91,146,362.20 363,384.42 90,782,977.78
信用风险组合 29,092,280.77 107,428.45 459,004.46 28,740,704.76
合计 120,238,642.97 107,428.45 822,388.88 119,523,682.54
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
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(11). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 822,388.88
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项是否
其他应收
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序 由关联交
款性质
易产生
董玉峰 备用金 317.90 借款人离职，已失联，清欠收 公司党委会、总经理 否
入不足以弥补成本 办公会审议通过
马锐 备用金 3,736.30 借款人离职，已失联，清欠收 公司党委会、总经理 否
入不足以弥补成本 办公会审议通过
孙国标 备用金 25,700.00 借款人离职，已失联，清欠收 公司党委会、总经理 否
入不足以弥补成本 办公会审议通过
朱雪祥 备用金 33,342.95 借款人离职，已失联，清欠收 公司党委会、总经理 否
入不足以弥补成本 办公会审议通过
江阴市双达钢业有限公 往来款 41,494.86 破产重组受偿资金小于债权 公司党委会、总经理 否
司 办公会审议通过
河北中海钢管制造股份 往来款 363,384.42 企业失联，无法开具增值税发 公司党委会、总经理 否
有限公司 票，进项税额损失 办公会审议通过
福利汽修厂 往来款 54,412.45 债权人已死亡 公司党委会、总经理 否
办公会审议通过
贵州丰联矿业有限公司 往来款 法院判决后无财产可执行 公司党委会、总经理 否
300,000.00
毕节市阴底乡瑞兴煤矿 办公会审议通过
合计 / 822,388.88 / / /
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
中煤新集阜阳矿业有限公司 关联往来款-合并范 2,034,511,692.05 1 年以内 84.80
围内 （含 1 年）
安徽刘庄置业有限责任公司 其他单位欠款 165,663,146.46 5 年以上 6.91
淮南新锦江大酒店有限公司 其他单位欠款 65,237,897.90 注1 2.72 65,237,897.90
中国铁路上海局集团有限公 其他单位欠款 33,370,161.52 1 年以内 1.39
司蚌埠货运中心 （含 1 年）
安徽文采大厦有限公司 关联往来款-合并范 注2 9,972,808.78
30,452,019.95 1.27
围内
合计 / 2,329,234,917.88 / 97.09 75,210,706.68
注 1：3-4 年（含 4 年）3,502,786.68 元，5 年以上 61,735,111.22 元；
注 2：1 年以内（含 1 年）3,749,425.00 元，1-2 年（含 2 年）6,757,525.49 元，2-3 年（含
3 年）1,478,854.99 元，3-4 年（含 4 年）18,466,214.47 元。
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(13). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
对子公司投资 6,873,342,053.71 6,873,342,053.71 6,873,342,053.71 6,873,342,053.71
对联营、合营企 791,970,451.04 791,970,451.04 791,992,489.88 791,992,489.88
业投资
合计 7,665,312,504.75 7,665,312,504.75 7,665,334,543.59 7,665,334,543.59
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计 减值准
本期 本期
被投资单位 期初余额 期末余额 提减值 备期末
增加 减少
准备 余额
中煤新集刘庄矿业有限公司 1,053,268,200.00 1,053,268,200.00
中煤新集阜阳矿业有限公司 4,847,024,268.71 4,847,024,268.71
中煤新集利辛发电有限公司 638,000,000.00 638,000,000.00
上海新外滩企业发展有限公司 55,739,585.00 55,739,585.00
中煤（安徽）售电有限公司 201,000,000.00 201,000,000.00
安徽文采大厦有限公司 58,310,000.00 58,310,000.00
安徽智谷电子商务产业园管理有限
20,000,000.00 20,000,000.00
公司
合计 6,873,342,053.71 6,873,342,053.71
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减值
追 减 其他
投资 期初 其他 计提 期末 准备
加 少 权益法下确认 综合 宣告发放现金 其
单位 余额 权益 减值 余额 期末
投 投 的投资损益 收益 股利或利润 他
变动 准备 余额
资 资 调整
二、联营企业
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安徽省天然 159,653,658.06
气开发股份 5,334,000.00 2,681,280.00 162,306,378.06
有限公司
中煤宣城发 603,163,234.27
-3,884,752.02 599,278,482.25
电有限公司
中煤智能科 29,175,597.55
1,209,993.18 30,385,590.73
技有限公司
小计 791,992,489.88 2,659,241.16 2,681,280.00 791,970,451.04
合计 791,992,489.88 2,659,241.16 2,681,280.00 791,970,451.04
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 5,047,601,572.64 4,648,324,820.19 3,286,773,738.83 3,384,134,091.44
其他业务 204,125,195.16 144,160,025.95 141,690,707.76 121,074,159.44
合计 5,251,726,767.80 4,792,484,846.14 3,428,464,446.59 3,505,208,250.88
(2). 合同产生的收入情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无。
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 750,294,835.12 612,476,184.16
权益法核算的长期股权投资收益 2,659,241.16 23,522,709.60
处置长期股权投资产生的投资收益 4,575,500.00
合计 752,954,076.28 640,574,393.76
其他说明：
无。
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6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 2,395,534.28
标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 2,122,751.4
金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,586,345.64
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -25,281,251.99
所得税影响额 -109,549.59
少数股东权益影响额 -26,140.79
合计 -14,312,311.05
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 15.32 0.45 0.45
扣除非经常性损益后归属于公司 15.51 0.45 0.45
普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
董事长：杨伯达
董事会批准报送日期：2021 年 8 月 26 日
修订信息
□适用 √不适用
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