浙江出版传媒股份有限公司
        信息披露暂缓与豁免事务管理制度
                   （2022 年 4 月修订）


                      第一章 总 则

    第一条 为了进一步规范浙江出版传媒股份有限公司（以
下简称“公司”）的信息披露暂缓、豁免行为，督促公司及相
关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法合规
地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务
管理》等法律、法规、规范性文件及《浙江出版传媒股份有限
公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司制度，并结合公
司实际情况，制定本制度。
    第二条 信息披露义务人按照《上市规则》及其他相关法
律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务
的，适用本制度。
    第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》
及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信
息披露的情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披
露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易所对有关信息披
露暂缓、豁免事宜的事后监管。


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    第四条 本制度适用于公司及各级全资、控股子公司（以
下简称“各子公司”）的信息披露暂缓、豁免事务。

        第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及条件

    第五条 信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商
业敏感信息，披露或履行相关义务，可能引至不当竞争损害公
司及投资者利益或者误导投资者的，可以暂缓或者豁免披露。
    第六条 信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家
秘密，按《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反
法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。
    第七条 本制度所称的“商业秘密”，是指国家有关反不
正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为
权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的
技术信息和经营信息。
    本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法律法规
及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，
在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家
在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
    第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
    （一）相关信息尚未泄漏；
    （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

         第三章 暂缓、豁免披露事务的内部程序


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    第九条   信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁
免事项，并采取有效措施防止暂缓、豁免披露的信息泄露。信
息披露义务人不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，滥用暂缓、
豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。
    第十条 信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免披露
处理的，公司及各子公司的有关人员应填写《信息披露暂缓与
豁免事务办理审批表》（附件一）、《暂缓与豁免事项知情人
登记表》（附件二），并将前述表格、相关暂缓与豁免事项知
情人填写的《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件三）
及所附相关事项材料提交公司证券与法务部，由公司董事会秘
书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由证券与法务部
妥善归档保管。材料保管期限为十年，登记及存档保管的内容
一般包括：
    （一）暂缓、豁免披露的事项内容；
    （二）暂缓、豁免披露的原因和依据；
    （三）暂缓披露的期限；
    （四）暂缓、豁免事项的知情人名单；
    （五）相关内幕人士就暂缓、豁免披露事项的书面保密承
诺；
    （六）暂缓、豁免披露事项的内部审批流程等。
    第十一条 信息暂缓、豁免披露事项的内部审批流程：
    （一）公司及各子公司发生本制度所述的暂缓、豁免披露
的事项时，应在第一时间将信息披露的暂缓、豁免申请文件并
附相关事项资料提交公司证券与法务部；

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    （二）证券与法务部将上述资料提交董事会秘书审核通过
后，报董事长审批；
    （三）董事长审批决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理
的，在申请文件上签字确认后，该信息暂缓、豁免披露，相关
资料由证券与法务部妥善归档保管；
    （四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董
事长审批通过的，信息披露义务人应当按照《上市规则》等相
关法律、法规、规范性文件的规定及公司信息披露管理制度及
时对外披露。
    暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相
关信息，并说明未及时披露的原因、公司就暂缓或豁免披露已
履行的决策程序和已采取的保密措施等情况。
    第十二条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机
制，对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免
处理，或者不按照本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，
给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相
关法律法规及公司相关员工奖惩管理制度的规定对负有直接责
任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。

                     第四章 附 则

    第十三条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须
符合《上市规则》以及上海证券交易所相关业务规则的规定。
    第十四条 本制度未尽事宜依照国家有关法律、法规、规
范性文件及《公司章程》执行。本制度若与日后修订和颁布的

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法律、法规、规范性文件及《公司章程》相抵触的，应根据相
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行，并及
时修订本制度，报董事会审议通过。
   第十五条 本制度经公司董事会审议通过后生效，修改时
亦同。
   第十六条 本制度由公司董事会负责解释。




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附件一


                     浙江出版传媒股份有限公司
                信息披露暂缓与豁免事务办理审批表

事项类型                                □暂缓        □豁免


暂缓、豁免披露的事项


申请单位/部门

申请时间

暂缓、豁免披露的原因
或依据

暂缓披露的期限
（仅暂缓披露填写）

是否已填报知情人            □ 是       相关知情人是否         □ 是
登记表                      □ 否       已作出书面保密承诺     □ 否

申请单位/部门经办人意见


申请单位/部门负责人意见


董事会秘书审核意见


申请单位/部门分管领导意见


董事长审批意见




                                    6
附件二
                                           浙江出版传媒股份有限公司
                                         暂缓与豁免事项知情人登记表

暂缓、豁免事项：
                                                                                         填报时间：        年    月    日

                                   所在单位
     知情人名称                    与上市公               身份证或其他证件                知悉方式               登记人
序号              所在单位/部门               职务/岗位                      知悉时间                 登记时间
       /姓名                         司关系                     号码                      （注 2）               （注 3）
                                   （注 1）




注 1：知情人所在单位与上市公司关系，知情人是单位的，应填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、本公
司等，知情人是自然人的，还应填写所属单位/部门、职务等。
注 2：填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 3：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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附件三


              浙江出版传媒股份有限公司
          暂缓与豁免事项知情人保密承诺函


    本人___ _____   （身份证号码：__ _____________ ）作为
浙江出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）______ ____事项
的知情人，本人声明并承诺如下：
    1．本人明确知晓并遵守公司《信息披露暂缓与豁免事务管
理制度》的内容；
    2．本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息
保密义务，在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，
本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不为
他人买卖公司股票及其衍生品种提供建议；
    3．本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在
获悉公司暂缓、豁免披露事项之日起，主动填写公司《暂缓与豁
免事项知情人登记表》等文件并报公司董事会办公室备案；
    4．如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，
本人愿承担相应的法律责任。


                                    承诺人：
                                    签署日期：




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