浙江出版传媒股份有限公司
     2021 年度董事会风险控制与审计委员会
                履职情况报告

    根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《董事会风险控制
与审计委员会工作细则》等规定，浙江出版传媒股份有限公司
(以下简称“公司”)董事会风险控制与审计委员会（以下简称
“审计委员会”）勤勉尽责，加强学习上市公司各项规章制度和
规范性要求，其中独立董事王宝庆和杨小虎圆满完成上海证券
交易所 2021 年第三期上市公司独立董事后续培训，不断提升履
职能力，有效发挥监督审查作用。现将 2021 年度履职情况报告
如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第一届审计委员会委员共 3 名，分别为独立董事王宝
庆、杨小虎和非独立董事吴雪勇，其中主任（召集人）由具有会
计专业背景的独立董事王宝庆担任。
    2021 年 9 月 17 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大
会，选举产生了公司第二届董事会。同日，召开第二届董事会第
一次会议，审议通过了《关于公司第二届董事会专门委员会人
员组成的议案》，其中公司第二届审计委员会委员共 3 名，分
别为独立董事王宝庆、杨小虎和非独立董事蒋传洋，其中主任

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（召集人）由具有会计专业背景的独立董事王宝庆担任。
    二、风险控制与审计委员会年度会议情况
    报告期内，审计委员会共召开 3 次会议，具体情况如下：
    1.2021 年 3 月 3 日，在公司会议室召开第一届审计委员会
2021 年第一次会议，审议通过了公司 2020 年度财务决算报告、
2021 年度财务预算报告、2020 年度利润分配方案、预计 2021
年度日常关联交易、关于续聘 2021 年度财务审计机构、2020 年
度内部控制评价报告、三年审计报告、内部控制鉴证报告、最近
三年主要税种纳税情况的鉴证报告、最近三年非经常性损益的
鉴证报告、申报财务报表与原始财务报表差异的鉴证报告等 11
项报告或议案。
    2.2021 年 10 月 27 日，在公司会议室召开第二届审计委员
会第一次会议，审议通过了公司 2021 年第三季度报告。
    3.2021 年 12 月 21 日，在公司会议室召开第二届审计委员
会第二次会议，与负责 2021 年度财务报告审计工作的天健会计
师事务所沟通年报审计计划及其他需要关注的审计事项。
    全体委员出席并签署相关书面议案，会议召开的程序、表
决方式和通过的议案均符合相关法律法规、《公司章程》和《公
司董事会风险控制与审计委员会工作细则》的规定。
    三、审计委员会年度工作情况
    （一）监督及评估外部审计机构
    报告期内，审计委员会对公司聘请的审计机构天健会计师
事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健所）执行 2020 年度财

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务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督评价，认为天
健所工作专业、认真，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好
地完成了审计工作，并提议公司董事会续聘天健所为公司 2021
年度财务报表及内部控制的审计机构。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司 2020 年度内部审计
工作报告与 2021 年度内部审计工作计划，肯定了公司审计部工
作，并认可审计计划的可行性，同时督促公司审计部按计划执
行。在指导内部审计工作过程中，未发现内部审计工作存在重
大问题的情况。
    （三）审阅公司的财务报告
    报告期内，审计委员会对公司财务报告进行了审阅，认为
公司财务报告真实、准确、完整，客观公正地反映了公司的经营
状况、经营成果及现金流量，编制符合企业会计准则及相关规
定。
    （四）评估内部控制的有效性
    报告期内，审计委员会评估了公司内部控制制度设计的客
观性，认为公司已形成有效的内部控制体系。同时，就内部控制
与公司管理层、审计部积极沟通，以进一步加强和规范公司内
部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进高质量发展。
    （五）与外部审计机构的沟通
    报告期内，审计委员会与外部审计机构开展沟通，认真听
取年报审计工作计划和相关情况，积极协调公司管理层、审计

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部等相关职能部门做好与外部审计的配合工作，就总体审计策
略提出了具体的意见和建议，并明确了审计工作相关的时间安
排和要求。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会根据相关法规以及公司相关规定履
行职责，监督公司外部审计和指导内部审计工作，促进公司完
善治理结构、建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财
务报告等方面发挥了重要作用。2022 年度，审计委员会将按照
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
以及《公司董事会风险控制与审计委员会工作细则》等规定，发
挥专业作用，切实履职尽责，积极推动公司治理水平提升和持
续健康发展。




               浙江出版传媒股份有限公司董事会风险控制与审计委员会委员：
                                      王宝庆、杨小虎、蒋传洋
                                            2022 年 4 月 26 日




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