湖北东贝机电集团股份有限公司
2021 年年度股东大会
会议资料
二 O 二二年五月
2021 年年度股东大会会议资料
目录
一、2021 年年度股东大会会议须知 ............................. 1
二、2021 年年度股东大会议程 ................................. 3
三、2021 年度董事会工作报告 ................................. 5
四、2021 年度监事会工作报告 ................................ 13
五、2021 年年度报告及摘要 .................................. 16
六、2021 年度财务决算报告 .................................. 17
七、关于公司 2021 年度利润分配的预案 ........................ 20
八、关于续聘会计师事务所及内部控制审计机构的议案 ........... 21
九、关于 2022 年公司及所属子公司向银行申请综合授信额度及为综合授
信额度内融资提供担保进行授权的议案 ......................... 24
十、关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年日常关联交易
预计的议案 ................................................ 33
十一、关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议
案 ........................................................ 38
十二、关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议
案 ........................................................ 39
十三、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 . 40
十四、2021 年度董事会审计委员会履职情况报告 ................ 42
十五、2021 年度独立董事述职报告 ............................ 45
2021 年年度股东大会会议资料
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2021 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会的顺利进行，根据《公司章程》、《股东大会议事规则》 的相关规定，本次股东
大会须知如下：
一、会议期间全体出席会议人员应以维护股东合法权益，确保大会正常进行，
提高议事效率为原则，认真履行法定职责。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其
授权代表）、董事、监事、高级管理人员、聘请的律师和董事会邀请参会的人员外，
公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股
东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
三、由公司董事会秘书负责本次大会的会务事宜。
四、出席会议的股东（或其授权代表）必须在会议召开前十分钟到达会场，办
理签到登记，应出示以下证件和文件：
1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，能证明其法定代表
人身份的有效证明，持股凭证和法人股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人
还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。
2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股东账户卡；委
托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、授权委托书。
五、股东（或其授权代表）参加本次大会依法享有发言权、咨询权和表决权等
各项权益。
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2021 年年度股东大会会议资料
六、要求发言的股东，可在大会审议议案时举手示意，得到主持人许可后进行
发言。股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股东大会审
议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅。除涉及公司商业秘密不能
在股东大会上公开外，主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东
提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
七、现场股东大会表决采用记名投票方式，表决时不进行发言。股东以其所持
有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表
决票中每项议案下的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以“Ο”
表示，未填、错填、字迹无法辨认的表决票均视为“弃权”。
八、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票
和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
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2021 年年度股东大会议程
现场会议时间：2022 年 5 月 20 日（星期五）下午 13:30
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的
9:15-15:00。
现场会议地点：公司会议室
会议主持人：董事长杨百昌先生
会议议程：
一、参会人员签到
二、主持人宣布大会开始
三、主持人向大会报告出席现场会议的股东人数及其代表的股份数
四、推举负责股东大会议案表决的一名股东代表计票和一名监事代表监票
五、宣读股东大会议案
（一）2021 年度董事会工作报告
（二）2021 年度监事会工作报告
（三）2021 年年度报告及摘要
（四）2021 年度财务决算报告
（五）关于公司 2021 年度利润分配的预案
（六）关于续聘会计师事务所及内部控制审计机构的议案
（七）关于 2022 年公司及所属子公司向银行申请综合授信额度及为综
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2021 年年度股东大会会议资料
合授信额度内融资提供担保进行授权的议案
（八）关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年日常关联交
易预计的议案
（九）关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议
案
（十）关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议
案
（十一）关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
（十二）听取 2021 年度董事会审计委员会履职情况报告
（十三）听取 2021 年度独立董事述职报告
六、与会股东及股东代表发言或提问
七、投票表决
八、计票及监票统计现场表决结果与网络投票结果（暂时休会，待现场与
网络结果合并后复会）
九、由监票人宣读表决结果
十、主持人宣读股东大会决议
十一、律师宣读法律意见书
十二、签署决议和会议记录，主持人宣布会议结束
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2021 年年度股东大会会议资料
议案一：
2021 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2021 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的相关规定，认真履行股东大会赋予的职责。现将全年董
事会工作情况报告如下，请予以审议。
一、2021 年度董事会工作回顾
2021 年是公司“十四五”发展规划的开局之年，面对复杂多变和不确定的
严峻市场环境，董事会带领公司全体管理层凝心聚力、共克时艰，以“上项目、
促升级、抓核心、调思路、补短板、重民生”为总体工作思路，以推进“智能制
造”为经营主线，迎难而上、砥砺前行，努力扭转了不利局面，取得了一定成绩。
（一）主要经营发展情况
1、压缩机业务
2021 年公司商用产品拓展迅速，R290 产品销量 345.86 万台，提前完成年度
目标，同比增长 130.72%。成功研发商用转子压缩机系列产品，并拓展了转子压
缩机市场。通过推进“智能制造”，人均生产效率同比提升 8.22%。公司分别获
得中国轻工业联合会科技进步奖、湖北省专利大赛奖。公司成功获批为全省唯一
一家国家级两业融合试点项目。
2、电机业务
公司电机外部市场产销量刷新历史新高，销量突破 234.48 万台，同比增长
89.6%。公司持续推进工艺改进、技术攻坚。成功研发出具有国际先进水平的散
片制冷电机，并进行规模化生产，实现公司高质量发展新跨越。
3、铸件业务
2021 年 5 月公司发展新领域项目，汽车制动盘加工线开始投产。当月产量
突破 12363 吨的历史新高，连续三个月产量均超过 12000 吨。为加快提升产能，
公司在大冶攀宇工业园新建 500 亩精密铸造产业园，并获得省发改委批复 25 万
吨能耗指标，为公司未来提升核心竞争力提供保障。
4、制冷器具业务
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2021 年年度股东大会会议资料
2021 年市场出现供不应求的局面，公司积极调整产品和客户结构，针对客
户需求，实现技术引领。内贸、外贸和电商三大渠道均实现量利双提升。公司重
点扶持优质经销商，持续推进线上线下大融合，建立网络经销渠道，新增线上分
销商店销量突飞猛进。围绕茶饮渠道、汉堡渠道、咖啡连锁、中餐连锁和贸易商
开拓空白市场。公司获批湖北省第三批专精特新“小巨人”企业。
（二）智能制造情况
2021 年，公司围绕 “传统装备改造、升级与新工艺、新装备引入相结合阶
梯搭配式”的实施方案，实现了“刚性+人性”经济型精益智能制造场景，通过
“自动化、数字化、智能化”三步走的实施路径和“智能化产线、智能化产品、
智能化管理”三推进的策略。树立了 2025 年成为“家电行业和湖北省传统制造
业智能制造双标杆”的愿景。制定了《智能制造 2025 整体规划》。成立专班推
进基于精益生产的智能制造，以打造产品智能化、装备智能化、生产方式智能化、
管理智能化的智能化场景为目标，发展现代化智能工厂。通过在个别业务板块试
点，小步迈进、稳扎稳打、由点到面，层层辐射推进智能化改造，已取得阶段性
进展和成果。
（三）管理优化情况
报告期内，公司法人治理结构更加健全，制（修）订章程、信息披露事务管
理制度等法人治理类制度 2 项。合理构筑组织架构，优化部门设置，搭建营销、
物流、技术、生产等资源协同平台，对子公司基于战略导向进行分类管控，授权
管理。集团化发展、专业化管理优势不断彰显，内控管理机制更趋完善。
强化制度改革，实施人才强企。优化人才资源获取模式，引进急需紧缺人才。
加快信息化建设进程，推进数字化、智能化转型。结合新一轮科技革命和产业变
革，以工业互联网作为信息化发展方向，推进信息化在开发设计、采购供应、生
产制造、市场营销、物流配送、客户服务等各环节的数字化转型升级。
二、报告期内董事会会议的召开情况
（一）公司于 2021 年 1 月 18 日召开了第一届董事会第七次会议,会议审议通
过了关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案议案、关于申请综合授信额度的
议案、关于为部分子公司融资事项提供担保的议案等 11 项议案；
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2021 年年度股东大会会议资料
（二）公司于 2021 年 3 月 15 日召开了第一届董事会第八次会议，会议审议
通过了 2020 年董事会工作报告、2020 年年度报告及摘要等 13 项议案；
（三）公司于 2021 年 4 月 23 日召开了第一届董事会第九次会议，会议审议
通过了 2021 年第一季度报告 1 项议案；
（四）公司于 2021 年 5 月 13 日召开了第一届董事会第十次会议，会议审议
通过了关于明确公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金投资项目实施方式
1 项议案；
（五）公司于 2021 年 8 月 30 日召开了第一届董事会第十一次会议，会议审
议通过了 2021 年半年度报告及摘要 1 项议案；
（六）公司于 2021 年 10 月 29 日召开了第一届董事会第十二次会议，会议审
议通过了 2021 年三季度报告、关于调整公司 2021 年度部分日常关联交易预计等
4 项议案。
董事会召开情况附表：
会议
会议届次 会议议案
时间
关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案的议案
关于公司《2021 年非公开发行 A 股股票预案》的议案
关于公司《2021 年非公开发行 A 股股票募集资金使用
可行性分析报告》的议案
关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
关于公司《未来三年（2021 年—2023 年）股东回报规
第一届董事会 2021 年 1
划》的议案
第七次会议 月 18 日
关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、
填补措施及相关主体承诺的议案
关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2021 年非
公开发行 A 股股票相关事宜的议案
关于申请综合授信额度的议案
关于为部分子公司融资事项提供担保的议案
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案
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2021 年年度股东大会会议资料
2020 年度董事会工作报告
2020 年度总经理工作报告
2020 年度报告及摘要
2020 年度财务决算报告
2020 年度内部控制评价报告
2020 年度公司内部控制审计报告
关于公司 2020 年度利润分配的预案
第一届董事会 2021 年 3
关于续聘会计师事务所及内部控制审计机构的议案
第八次会议 月 15 日
关于 2021 年公司及所属子公司向银行申请综合授信额
度及为综合授信额度内融资提供担保进行授权的议案
关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年日
常关联交易预计的议案
关于会计政策变更的议案
关于聘任公司副总经理的议案
关于召开 2020 年度股东大会通知的议案
第一届董事会 2021 年 4
2021 年第一季度报告
第九次会议 月 23 日
第一届董事会 2021 年 5 关于明确公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金
第十次会议 月 13 日 投资项目实施方式的议案
第一届董事会 2021 年 8
2021 年半年度报告及摘要
第十一次会议 月 30 日
2021 年三季度报告
2021 年
第一届董事会 关于调整公司 2021 年度部分日常关联交易预计的议案
10 月 29
第十二次会议 关于修订《信息披露管理制度》的议案
日
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案
三、报告期内股东大会召开情况
（一）公司于 2021 年 2 月 4 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，会议审
议通过了关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案、关于申请综合授信额度的
议案、关于为部分子公司融资事项提供担保的议案等 10 项议案；
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2021 年年度股东大会会议资料
（二）公司于 2021 年 5 月 20 日召开了 2020 年年度股东大会，会议审议通过
了 2020 年董事会工作报告、2020 年年度报告及摘要等 9 项议案；
（三）公司于 2021 年 11 月 16 日召开了 2021 年第二次临时股东大会，会议
审议通过了关于调整公司 2021 年度部分日常关联交易的议案 1 项议案。
股东大会召开情况附表：
会议届次 会议时间 会议议案
关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案的议案
关于公司《2021 年非公开发行 A 股股票预案》的议案
关于公司《2021 年非公开发行 A 股股票募集资金使用可
行性分析报告》的议案
关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
2021 年第一
2021 年 2 关于公司《未来三年（2021 年—2023 年）股东回报规划》
次临时股东
月4日 的议案
大会
关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填
补措施及相关主体承诺的议案
关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2021 年非公
开发行 A 股股票相关事宜的议案
关于申请综合授信额度的议案
关于为部分子公司融资事项提供担保的议案
2020 年度董事会工作报告
2020 年度监事会工作报告
2020 年年度报告及摘要
2020 年度财务决算报告
关于公司 2020 年度利润分配的预案
2020 年年度 2021 年 5
关于续聘会计师事务所及内部控制审计机构的议案
股东大会 月 20 日
关于 2021 年公司及所属子公司向银行申请综合授信额度
及为综合授信额度内融资提供担保进行授权的议案
关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年日
常关联交易预计的议案
关于补选公司监事的议案
2021 年第二 2021 年
次 临 时 股 东 11 月 16 关于调整公司 2021 年度部分日常关联交易的议案
大会 日
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2021 年年度股东大会会议资料
四、报告期内完善公司法人治理结构情况
报告期内，公司严格按照有关法律法规和监管部门的要求，不断完善公司法
人治理结构，建立健全内部控制制度，提高公司规范运作水平。公司股东大会、
董事会、监事会均能按照相关规章制度规范地召开，经营活动严格执行相关决策
审批程序和规则，公司治理结构符合《公司法》《公司章程》及其他法律、法规
和规范性文件的规定。
五、公司 2022 年工作计划
2022 年，我们确立的指导思想是：以党的十九届六中全会精神为指导，以
集团“十四五”规划为主线，以效益倍增为目标，坚持创新驱动，坚持低碳环保，
坚持智能制造，全面提升产品驱动力，全面提升市场竞争力，全面提升行业影响
力，大力弘扬企业家和劳动者精神，为确保年度目标及“十四五”规划顺利实施，
实现倍增发展，需要做好以下几个方面的工作：
（一）加快项目建设
重点项目各公司“一把手”要亲自把关，对项目做到精心评估、精打细算，
要把看得到前景的项目摆到优先位置，把有限的资金用在刀刃上。已开工的项目
要加快实施进度，做好市场规划布局，尽早发挥经济效益。要加快电机大规格生
产线和嵌线装备的自动化改造，推进智能车间建设；加快推进制动盘加工项目和
攀宇工业园的项目推进，实现年产 80 万片和新增铸造产能 25 万吨的目标；早日
实现大规格商用制冷压缩机和转子压缩机生产线以及智能化高端制冰机生产线
的投产创效。
（二）深化智能制造
从“制造”到“智造”，我们经过两年的探索和实践，思路已渐清晰，但挑
战依然艰巨。我们要对公司的智能制造工作有信心，要克服困难，相互学习借鉴
先进经验，从减员、增效、提质、降本四个维度综合开展工作，动员干部员工不
断学习，促进智能制造工作快速有效推进。要加强建立系统数字化、产品零部件
数字化，实现“一物一码”。要通过与汉德信息和新宁物流的充分合作，促进集
团信息化系统的建立和完善。要率先打造一批标杆智能化产线，努力推进智能制
造产业和产品升级，努力实现“2025 年家电行业和湖北省传统制造业智能制造
双标杆”的愿景。
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2021 年年度股东大会会议资料
（三）转变营销模式
要在保持传统销售优势的前提下，积极转变营销模式，积极做好市场开拓。
把数字化技术运用到市场营销之中，学会运用现代化视频手段，使产品包装更精
美、产品介绍更全面、与客户互动沟通更便捷，让客户特别是国外客户有亲临现
场的感觉。要持续深耕经销、直销、电商等营销渠道，针对海外疫情情况，迅速
开设跨境电商 B2C 店铺，并不断拓展产品线，完善运营模式，形成规模销量。要
加快转子压缩机、洗衣机电机、直流电机、高端冰淇淋机、咖啡机、汽车零部件
加工等市场的开拓，同时加大对海外轻商、重商、直流等领域的调研。
（四）优化产品结构
坚持“深耕家电线、延伸产品线、打通原料线”方针，充分拓展各类产品功
能，扩大外部市场占有率。加快产品结构调整，大力争取变频、商用压缩机的市
场份额，积极推进转子压缩机及转子压缩机电机的市场开拓。拓展洗衣机电机、
商用变频电机和空调压缩机电机的行业切入。充分分析商用汽配市场预测，实现
商用车配件突破新领域。制冷产品进军肯德基、麦当劳等连锁品牌，打通餐饮、
原料、咖啡和商超等渠道，研究酒店智能床头柜、家用冰淇淋机、医疗冷柜市场
前景，拓宽新市场。
（五）坚持低碳发展
当前，低碳转型是社会经济发展的重大战略，因此，要落实“双碳”发展目
标，深入开展绿色制造，打造绿色工厂，以实际行动贯彻绿色发展理念。首先，
要突破一批节能减排的关键性技术，积极开展技术攻关，着力解决制约节能减排
的一些技术瓶颈问题，力争在高效节能、高效储能、资源回收和循环利用、低成
本减排技术等方面取得突破，确保形成一批对资源开发和可持续发展具有战略意
义的自主知识产权和关键核心技术。其次，要进一步加强现有生产环节与设备的
技术改造。在项目投资上要摆脱高投入、高消耗、高排放的发展方式，要加快构
建科技含量高、资源消耗低、环境污染少的绿色制造体系。各公司要深入研究生
产设备的能效比，加大设备能效考核，彻底解决“大马拉小车”的现状。要继续
推进分布式光伏发电应用，大力发展工厂光伏建筑一体化，助力绿色低碳高质量
发展目标达成。加快推进绿色产品和服务有效供给，补齐绿色发展短板。
新的一年里，公司董事会将同经理层一起，团结带领全体员工，立足新的起
点、肩负新的使命、追逐新的目标，以开拓进取的锐气、奋发有为的朝气、攻坚
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2021 年年度股东大会会议资料
克难的勇气，开创新的精彩与辉煌。努力完成全年目标任务，以更好的业绩回报
股东和社会！
现根据《公司法》及相关法律、法规的规定，提请各位股东及股东代表审议。
湖北东贝机电集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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2021 年年度股东大会会议资料
议案二：
2021 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
2021 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》以及《公
司章程》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立行使职权。本着对全体股
东负责的态度，认真履行监事会监督职能，切实维护了公司和股东的合法权益，
确保了公司规范有序的运作。现将 2021 年度监事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
会议届次 会议时间 会议议案
关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案的议案
关于公司《2021 年非公开发行 A 股股票预案》的议案
关于公司《2021 年非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性
分析报告》的议案
第 一届监 事会 2021 年 1 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
第四次会议 月 18 日 关于公司《未来三年（2021 年—2023 年）股东回报规划》的
议案
关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措
施及相关主体承诺的议案
关于申请综合授信额度的议案
关于为部分子公司融资事项提供担保的议案
2020 年度监事会工作报告
2020 年度报告及摘要
2020 年度财务决算报告
第一届监事会 2021 年 3
2020 年度内部控制评价报告
第五次会议 月 15 日
关于公司 2020 年度利润分配的预案
关于会计政策变更的议案
关于补选公司监事的议案
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2021 年年度股东大会会议资料
第 一届监 事会 2021 年 5 关于推选公司第一届监事会主席的议案
第六次会议 月 20 日
第 一届监 事会 2021 年 4 2021 年第一季度报告
第七次会议 月 23 日
第 一届监 事会 2021 年 8 2021 年半年度报告及摘要
第八次会议 月 30 日
第 一届监 事会 2021 年 10 2021 年三季度报告
第九次会议 月 29 日 关于调整公司 2021 年度部分日常关联交易预计的议案
关于修订《信息披露管理制度》的议案
二、监事会对报告期内有关事项监督审核情况
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会成员依法出席或列席了公司所有的董事会和股东大会，对
公司董事会、股东大会的召集、召开、表决程序、董事会对股东大会决议的执行
情况、董事和高级管理人员履职等情况进行了监督和检查。
监事会认为：董事会规范运作，科学决策，严格落实执行股东大会的各项决
议。公司董事和高级管理人员履行职责过程中，无违法法律、行政法规、部门规
章、规范性文件及《公司章程》或其他损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务状况
报告期内，监事会多次对公司的财务制度、财务状况等进行检查。监事会认
为：公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，未发现财务内部
控制重大缺陷。年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。公司在年度报告编制和审议期间，严格遵守相关要求，未
发现违反保密规定的行为。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的
2021 年度审计报告，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）检查公司关联交易情况
报告期内，公司所发生的所有关联交易事项均履行了相关程序，不存在关联
交易决策程序、信息披露和交易定价等方面有不规范或违法违规的情形，未发行
损害公司及全体股东的利益的情形。
（四）对公司内部控制的意见
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2021 年年度股东大会会议资料
监事会认为：公司已严格按照《公司法》《企业内部控制基本规范》及其配
套指引和证券监管机构的要求，建立了较为完善的内部控制制度和内部控制组织
架构，既有的内控体系未发现重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运
行，保护公司资产的安全与完整。公司出具的《内部控制自我评价报告》，符合
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的
一般规定》的要求，真实、客观、全面地反映了公司内部控制的实际情况，公司
内部控制合理、有效。
三、2022 年监事会工作重点
2022 年，公司监事会将严格遵照国家法律法规和《公司法》、《公司章程》
赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，依法对董事会、
高级管理人员进行监督，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准，依
法列席公司董事会、股东会，监督公司重大决策事项和各项决策程序的合法性；
提高规范运作意识及履职能力，更好地发挥监事会的监督职能，进一步推动内控
制度建设，确保公司可持续发展，为维护公司及广大股东的利益而努力工作。
现根据《公司法》及相关法律、法规的规定，提请各位股东及股东代表审议。
湖北东贝机电集团股份有限公司监事会
2022 年 5 月 20 日
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2021 年年度股东大会会议资料
议案三：
2021 年年度报告及摘要
各位股东及股东代表：
公司 2021 年年度报告及摘要已根据上海证券交易所发布的《公开发行证券
公司信息披露内容与格式准则第 2 号--年度报告的内容与格式》 编制完成，具
体内容详见 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)和《上
海证券报》披露的《湖北东贝机电集团股份有限公司 2021 年年度报告》及摘要。
现根据《公司法》及相关法律、法规的规定，提请各位股东及股东代表审议。
湖北东贝机电集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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2021 年年度股东大会会议资料
议案四：
2021 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
我受公司委托，向本次会议提出公司 2021 年度财务决算报告，请予以审议：
一、主要财务指标的实现情况
1、营业收入
2021 年，公司实现营业收入 605,954 万元，同比增长 16.28%。其中：压缩
机销售收入 479,332 万元，同比增长 10.87%；铸件收入 55,747 万元，同比增长
53.52%；光伏发电收入 5,579 万元，同比增长 5.15%；制冷产品收入 36,899 万
元，同比增长 21.93%；其他产品收入 12,338 万元，同比增长 120.87%；其他业
务收入 16,058 万元，同比增长 41.87%。
2、营业成本
2021 年，公司营业成本 540,083 万元，同比增长 25.11%。其中：压缩机主
营业务成本 435,657 万元，同比增长 20.07%；铸件主营业务成本 46,552 万元，
同比增长 63.32%；光伏发电主营业务成本 2,714 万元，同比增长 6.22%；制冷产
品主营业务成本 30,896 万元，同比增长 26.84%；其他产品主营业务成本 12,058
万元，同比增长 124.56%；其他业务成本 12,207 万元，同比增长 51.30%。
3、税金及附加
2021 年，公司税金及附加 3,450 万元，同比下降 202 万元，降幅 5.53%。主
要为增值税附加减少。
4、管理费用
报告期内，管理费用支出 16,681 万元，同比增加 455 万元，增幅 2.8%，主
要是薪酬同比略有增加。
5、研发费用
报告期内，研发费用支出 27,639 万元，同比下降 1,285 万元，降幅 4.44%。
主要是研发材料支出同比减少。
6、财务费用
报告期内，财务费用支出 7,071 万元，同比下降 3,586 万元，降幅 33.65%。
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2021 年年度股东大会会议资料
主要是借款减少导致利息支出减少，同时汇兑损失同比减少。
7、销售费用
报告期内，发生销售费用支出 8,574 万元，同比下降 2,040 万元，降幅
19.22%，主要是三包损失同比减少。
8、税前利润
2021 年度共实现税前利润 2,865 万元，同比下降 18,994 万元，降幅 86.89%，
主要是报告期材料成本大幅上涨，主营业务毛利率由 16.91%降低至 10.51%，降
低 6.4%，盈利能力减弱。
9、归母净利润
扣除所得税和少数股东损益后，2021 年公司合并报表归属于母公司股东净
利润 3,188 万元，同比降低 7,804 万元，降幅 71%。
10、每股收益及净资产收益率
2021 年，每股收益 0.0624 元；加权平均净资产收益率 1.89%，同比降低
9.91%。
二、现金流量情况
全年经营活动产生的现金净流入 59,627 万元，每股经营净现金流入 1.1661
元。
三、资产情况
2021 年末公司资产总额 668,100 万元，与年初 649,917 万元比增加 18,183
万元。主要是货币资金、存货和在建工程增加：货币资金增加主要是自开票据增
加使得保证金增加；存货增加主要是材料涨价以及订单增加；在建工程增加主要
是在安装设备、25 万吨精密材料制造项目和制冰机装配线投入。
2021 年末公司负债总额 475,746 万元，与年初 455,246 万元比增加 20,500
万元，主要是应付票据增加。
2021 年末权益总额 192,353 万元，与年初 194,671 万元比减少 2,318 万元，
主要变动原因是报告期分红 5,113.20 万元以及本期经营积累所致。
各位股东及股东代表，大信会计师事务所接受公司委托审计验证了公司
2021 年财务会计报表，确认上述会计报表已经按照企业会计准则的规定编制，
在所有重大方面真实而公允反映公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021
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2021 年年度股东大会会议资料
年度经营成果和现金流量，出具了大信审字[2022]第 2-00274 号标准无保留意见
的审计报告。审计报表和附注的全文，已于 2022 年 4 月 20 日在《上海证劵报》
及上海证劵交易所网站上登载。
现根据《公司法》及相关法律、法规的规定，提请各位股东及股东代表审议。
湖北东贝机电集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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2021 年年度股东大会会议资料
议案五：
关于公司 2021 年度利润分配的预案
各位股东及股东代表：
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年实现归属于母公
司股东的净利润为 31,884,063.41 元，母公司实现净利润 47,856,974.66 元。
按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司按 10%提取法定盈余公积
4,785,697.47 元后，2021 年可供分配利润为 27,098,365.94 元。
考虑到股东利益及公司长远发展，2021 年公司利润分配预案为：以公司年
末总股本 511,320,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元人
民币（含税），预计分配利润 25,566,000 元（含税），尚余未分配利润转下一
次分配；本年度公司不进行送股和公积金转增股本。
现根据《公司法》及相关法律、法规的规定，提请各位股东及股东代表审议。
湖北东贝机电集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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2021 年年度股东大会会议资料
议案六：
关于续聘会计师事务所及内部控制审计机构的议案
各位股东及股东代表：
公司拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）为公
司 2022 年度审计机构及内部控制审计机构。大信具体信息如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特
殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504
室。大信在全国设有 31 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立
了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大
利亚、德国、法国、英国、新加坡等 17 家网络成员所。大信拥有财政部颁发的
会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首
批获得 H 股企业审计资格的事务所，具有近 30 年的证券业务从业经验。
首席合伙人为胡咏华先生。截至 2021 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4262
人，其中合伙人 156 人，注册会计师 1042 人。注册会计师中，超过 500 人签署
过证券服务业务审计报告。
2020 年度业务收入 18.32 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入
中，审计业务收入 15.68 亿元、证券业务收入 5.84 亿元。2020 年上市公司年报
审计客户 181 家（含 H 股），平均资产额 249.51 亿元，收费总额 2.31 亿元。主
要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、水利环境和公共设施管理业、
电力热力燃气及水生产和供应业、交通运输仓储和邮政业。本公司同行业（制造
业）上市公司审计客户 107 家。
2、投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 8000 万元，职业风
险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
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2021 年年度股东大会会议资料
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020 年 12 月，
杭州市中级人民法院就“五洋债”案判决本所及其他机构承担连带赔偿责任，本
所不服判决提出上诉。2021 年 9 月，浙江省高级人民法院作出判决，维持原判。
3、诚信记录
大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近
三年大信受到行政处罚 1 次，行政监管措施 14 次，未受到过刑事处罚、自律监
管措施和自律处分。近三年从业人员中 2 人受到行政处罚、25 人次受到监督管
理措施。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：李朝鸿
拥有注册会计师执业资质。2005 年成为注册会计师，1998 年开始从事上市
公司审计，2004 年开始在大信执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三
年签署的上市公司审计报告有湖北宜化化工股份有限公司、湖北双环科技股份有
限公司、华灿光电股份有限公司、安徽荃银高科种业股份有限公司等。未在其他
单位兼职。
拟签字注册会计师：江艳红
拥有注册会计师执业资质。2011 年成为注册会计师，2013 年开始从事上市
公司审计，2011 年开始在大信执业，2013 年开始为本公司提供审计服务，近三
年未签署其他上市公司审计报告。未在其他单位兼职。
拟安排项目质量控制复核人员：肖献敏
拥有注册会计师执业资质。2006 年成为注册会计师，2010 年开始从事上市
公司和挂牌公司审计质量复核，2005 年开始在本所执业。未在其他单位兼职。
2、诚信记录
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执
业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
3、独立性
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2021 年年度股东大会会议资料
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国
注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不
存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
4、审计收费情况
本期拟收费 80 万元，其中年报审计费用 70 万元，内控审计费用 10 万元，
较上一期收费无变化。审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。
现根据《公司法》、《公司章程》的规定，提请各位股东及股东代表审议。
湖北东贝机电集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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2021 年年度股东大会会议资料
议案七：
关于 2022 年公司及所属子公司向银行申请综合授信额度及为综合授
信额度内融资提供担保进行授权的议案
各位股东及股东代表：
一、金融机构综合授信额度情况概述
湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021
年实现营业收入 605,954 万元，同比上升 16.28%；全年销售压缩机 3,810.96 万
台，同比增长 3.15%。2022 年预计继续保持增长势头，为满足公司生产经营和项
目建设资金需要，根据 2022 年现金流量预测，结合公司目前已有的授信额度，
2022 年，公司以及各子公司总授信额度将控制在 68.2125 亿元，具体如下：
纳入合并报表范围的控股子公司、孙公司 2022 年授信总额不超过 68.2125
亿元，其中：
1、为控股子公司芜湖欧宝机电有限公司提供最多不超过 105,500.00 万元的
融资担保，具体情况如下表：
单位：万元
序号 贷款银行 授信总额 授信
1 交通银行安徽自贸试验区芜湖片区支行 8,000.00 综合授信额度
2 芜湖扬子农村商业银行股份有限公司科技支行 18,000.00 授信敞口额度
3 中信银行芜湖分行 8,000.00 综合授信额度
4 兴业银行芜湖分行 20,000.00 授信敞口额度
5 徽商银行安徽自贸试验区芜湖片区支行 6,000.00 综合授信额度
6 中国银行芜湖自贸试验区支行 3,500.00 综合授信额度
7 浦发银行安徽自贸试验区芜湖片区 7,000.00 综合授信额度
8 建设银行芜湖开发区支行 5,000.00 综合授信额度
9 华夏银行芜湖分行 10,000.00 授信敞口额度
10 光大银行芜湖分行 3,000.00 授信敞口额度
11 平安银行芜湖分行 10,000.00 授信敞口额度
12 汉口银行黄石分行 4,000.00 授信敞口额度
13 民生银行芜湖分行 3,000.00 综合授信额度
合计 105,500.00
24
2021 年年度股东大会会议资料
2、为控股子公司黄石东贝铸造有限公司提供最多不超过 161,000.00 万元的
融资担保，具体情况如下表：
单位：万元
序号 贷款银行 授信总额 授信
1 湖北银行股份有限公司黄石新下陆支行 4,800.00 综合授信额度
2 招商银行股份有限公司黄石分行 1,500.00 综合授信额度
3 兴业银行股份有限公司黄石分行 3,000.00 综合授信额度
4 中国民生银行股份有限公司武汉分行 6,000.00 综合授信额度
5 芜湖扬子农村商业银行股份有限公司科技支行 5,000.00 综合授信额度
6 黄石农村商业银行股份有限公司东方支行 3,000.00 综合授信额度
7 中国农业银行股份有限公司黄石石灰窑支行 3,500.00 综合授信额度
8 上海浦东发展银行股份有限公司武汉分行 3,000.00 综合授信额度
9 汉口银行黄石分行 5,000.00 综合授信额度
10 中信银行股份有限公司黄石分行 6,000.00 综合授信额度
11 广发银行股份有限公司黄石支行 5,000.00 综合授信额度
12 中国建设银行股份有限公司黄石铁山支行 5,200.00 综合授信额度
13 中国邮政储蓄银行股份有限公司黄石市分行 4,000.00 综合授信额度
14 平安银行股份有限公司 10,000.00 综合授信额度
15 汇丰银行(中国)有限公司武汉分行 5,500.00 综合授信额度
16 华夏银行武汉新华支行 2,500.00 综合授信额度
17 中国光大银行股份有限公司武汉分行 4,000.00 综合授信额度
18 平安银行股份有限公司 42,000.00 项目贷款额度
19 中国农业银行股份有限公司黄石石灰窑支行 42,000.00 项目贷款额度
合计 161,000.00
3、为全资子公司东贝机电（江苏）有限公司提供最多不超过 35,400.00 万元的
融资担保，具体情况如下表：
单位：万元
序号 贷款银行 授信总额 授信
1 江苏银行宿迁经济开发区科技支行 5,000.00 综合授信额度
2 中国工商银行股份有限公司宿迁分行 7,200.00 综合授信额度
3 交通银行宿迁分行 3,800.00 综合授信额度
4 浦发银行宿迁分行 3,000.00 综合授信额度
5 中国银行股份有限公司宿迁分行 3,000.00 综合授信额度
6 中国建设银行股份有限公司宿迁分行 3,000.00 综合授信额度
7 农业银行宿迁分行 3,000.00 综合授信额度
8 汉口银行股份有限公司黄石分行 4,400.00 综合授信额度
9 光大银行股份有限公司宿迁分行 3,000.00 综合授信额度
合计 35,400.00
25
2021 年年度股东大会会议资料
4、为全资子公司黄石东贝制冷有限公司及其子公司提供最多不超过 23,500.00
万元的融资担保，具体情况如下表：
单位：万元
序号 贷款银行 授信总额 授信
1 中国民生银行股份有限公司武汉分行 4,000.00 综合授信额度
2 黄石农商银行东方支行 2,100.00 综合授信额度
3 上海浦东发展银行股份有限公司武汉分行江汉支行 4,000.00 综合授信额度
4 湖北银行股份有限公司新下陆支行 3,400.00 综合授信额度
5 招商银行股份有限公司黄石分行 1,000.00 综合授信额度
6 中国农业银行股份有限公司黄石石灰窑支行 2,000.00 综合授信额度
7 中信银行股份有限公司黄石分行 4,000.00 综合授信额度
8 兴业银行股份有限公司黄石分行 1,000.00 综合授信额度
9 汉口银行黄石分行 2,000.00 综合授信额度
合计 23,500.00
5、为全资子公司黄石东贝电机有限公司提供最多不超过 52,500.00 万元的融资
担保，具体情况如下表：
单位：万元
序号 贷款银行 授信总额 授信
1 招商银行股份有限公司黄石分行 7,000.00 综合授信额度
2 交通银行股份有限公司黄石下陆支行 3,000.00 综合授信额度
3 湖北银行股份有限公司黄石新下陆支行 2,000.00 综合授信额度
4 汉口银行黄石分行营业部 4,000.00 综合授信额度
5 中国光大银行武汉经济开发区支行 1,500.00 综合授信额度
6 上海浦东发展银行股份有限公司武汉分行营业部 3,000.00 综合授信额度
7 广发银行股份有限公司黄石支行 10,000.00 综合授信额度
8 中国工商银行股份有限公司黄石经济开发区支行 3,000.00 综合授信额度
9 中国建设银行股份有限公司黄石铁山支行 5,000.00 综合授信额度
10 中国民生银行股份有限公司武汉分行 3,000.00 综合授信额度
11 中国邮政储蓄银行股份有限公司黄石市分行 2,000.00 综合授信额度
12 黄石农村商业银行东方支行 2,000.00 综合授信额度
13 兴业银行股份有限公司黄石分行 3,000.00 综合授信额度
14 中信银行股份有限公司黄石分行 4,000.00 综合授信额度
合计 52,500.00
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2021 年年度股东大会会议资料
6、为全资子公司湖北东贝贸易有限公司提供最多不超过 78,000.00 万元的融资
担保，具体情况如下表：
单位：万元
序号 贷款银行 授信总额 授信
1 招商银行股份有限公司黄石分行 10,000.00 综合授信额度
2 中信银行股份有限公司黄石分行 12,000.00 综合授信额度
3 交通银行股份有限公司黄石分行 5,000.00 综合授信额度
4 中国农业银行股份有限公司黄石市分行石灰窑支行 10,000.00 综合授信额度
5 中国工商银行股份有限公司黄石经济开发区支行 10,000.00 综合授信额度
6 中国建设银行股份有限公司黄石铁山支行 5,000.00 综合授信额度
7 汇丰银行（中国）有限公司武汉分行 7,000.00 综合授信额度
8 兴业银行股份有限公司黄石分行 11,000.00 综合授信额度
9 广发银行股份有限公司武汉分行黄石支行 8,000.00 综合授信额度
合计 78,000.00
7、为全资子公司黄石东贝压缩机有限公司提供最多不超过 222,725.00 万元的融
资担保，具体情况如下表：
单位：万元
序号 贷款银行 授信总额 授信
1 中国工商银行股份有限公司黄石经济开发区支行 32,000.00 综合授信额度
2 交通银行股份有限公司黄石分行 30,000.00 综合授信额度
3 中国建设银行股份有限公司黄石铁山支行 30,000.00 综合授信额度
中国农业银行股份有限公司黄石市分行石灰窑支
4 23,625.00 综合授信额度
行
5 中国银行股份有限公司黄石分行 15,100.00 综合授信额度
6 招商银行股份有限公司黄石分行 15,000.00 综合授信额度
7 兴业银行股份有限公司黄石分行 10,000.00 综合授信额度
8 广发银行股份有限公司武汉分行黄石支行 12,000.00 综合授信额度
9 中信银行股份有限公司黄石分行 15,000.00 综合授信额度
10 中国光大银行股份有限公司武汉分行 8,000.00 综合授信额度
11 汇丰银行（中国）有限公司武汉分行 10,000.00 综合授信额度
12 汉口银行股份有限公司黄石分行 10,000.00 综合授信额度
13 昆仑银行股份有限公司国际业务结算中心 6,000.00 综合授信额度
14 中国民生银行股份有限公司武汉分行 6,000.00 综合授信额度
合计 222,725.00
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2021 年年度股东大会会议资料
8、为全资子公司江苏东贝电机有限责任公司提供最多不超过 3,500.00 万元的融
资担保，具体情况如下表：
单位：万元
序号 贷款银行 授信总额 授信
1 江苏银行宿迁经济开发区科技支行 1,000.00 综合授信额度
2 中国银行股份有限公司宿迁分行 1,000.00 综合授信额度
3 南京银行股份有限公司宿迁分行 500.00 综合授信额度
4 光大银行股份有限公司宿迁分行 1,000.00 综合授信额度
合计 3,500.00
二、担保情况概述
（一）本次担保预计额度
公司拟为控股子公司芜湖欧宝机电有限公司提供最多不超过 105,500.00 万
元的融资担保，为控股子公司黄石东贝铸造有限公司提供最多不超过
161,000.00 万元的融资担保，为全资子公司东贝机电（江苏）有限公司提供最
多不超过 35,400.00 万元的融资担保，为全资子公司黄石东贝制冷有限公司及其
子公司提供最多不超过 23,500.00 万元的融资担保，为全资子公司黄石东贝电机
有限公司提供最多不超过 52,500.00 万元的融资担保，为全资子公司湖北东贝贸
易有限公司提供最多不超过 78,000.00 万元的融资担保，为全资子公司黄石东贝
压缩机有限公司提供最多不超过 222,725.00 万元的融资担保，为全资子公司江
苏东贝电机有限责任公司提供最多不超过 3,500.00 万元的融资担保；以上担保
共计 682,125.00 万元，按担保金额的 1%收取担保费用。
（二）被担保人基本情况
1. 芜湖欧宝机电有限公司基本情况：
成立于 2006 年 6 月 12 日；注册地址：中国（安徽）自由贸易试验区芜湖片
区凤鸣湖北路 32；法定代表人：朱金明；注册资本：5000 万元人民币；公司类
型:有限责任公司（港澳台投资、非独资）；经营范围：生产销售制冷压缩机、
压缩机电机；相关中小型铸件的铸造，机械制造及相关技术开发、咨询；动产与
不动产租赁；普通货物仓储服务（除危险化学品）。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年 12 月 31 日，单体报表总资产 166,408.14 万元，净资产
75,899.19 万元，总负债 90,508.95 万元，资产负债率 54.39%，2021 年 1-12 月
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2021 年年度股东大会会议资料
实现主营业务收入 129,854.81 万元，实现净利润-1,800.52 万元。
本公司通过黄石东贝压缩机有限公司持有其 75%的股权。
2. 黄石东贝铸造有限公司基本情况：
成立于 2002 年 5 月 14 日，注册地址：湖北省大冶市罗桥街道办事处港湖路
6 号；法定代表人：方泽云；注册资本：3281.4 万元人民币；公司类型：其他有
限责任公司；经营范围：中小型铸造件的铸造、机械制造、房屋出租、停车服务；
货物及技术的进出口业务（不含国家限制类）（涉及许可经营项目，应取得相关
部门许可后方可经营）。
截至 2021 年 12 月 31 日，总资产 89,079.39 万元，净资产 25,165.21 万元，
总负债 63,914.18 万元，资产负债率 71.75%，2021 年 1-12 月实现主营业务收入
88,792.55 万元，实现净利润 2,236.10 万元。
本公司直接持有其 48.72%的股权，通过控股子公司芜湖欧宝机电有限公司
间接持有其 51.28%的股权。
3. 东贝机电（江苏）有限公司基本情况：
成立于 2014 年 4 月 18 日，注册地址：宿迁经济技术开发区广州路 99 号；
法定代表人：朱金明；注册资本：20000 万元人民币；公司类型:有限责任公司
（非自然人投资或控股的法人独资）；经营范围：生产、销售制冷压缩机、压缩
机电机；机械制造及相关技术的开发与咨询；销售压缩机零部件；有形动产、不
动产租赁；仓储服务（危险品除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）。
截至 2021 年 12 月 31 日，总资产 80,322.34 万元，净资产 12,420.91 万元，
总负债 67,901.43 万元，资产负债率 84.54%，2021 年 1-12 月实现主营业务收入
119,845.91 万元，实现净利润-5,639.45 万元。
本公司通过黄石东贝压缩机有限公司持有其 100%的股权。
4. 黄石东贝制冷有限公司基本情况：
成立于 2002 年 4 月 30 日，注册地址：湖北省黄石铁山区武黄路 5 号；注册
资本：5055.45 万元人民币；法定代表人：朱金明；公司类型：有限责任公司（非
自然人投资或控股的法人独资）。经营范围：许可项目：货物进出口（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批
准文件或许可证件为准）一般项目：制冷、空调设备制造；家用电器制造；通用
29
2021 年年度股东大会会议资料
设备制造（不含特种设备制造）；金属切削机床制造；金属成形机床制造；数控
机床制造；机床功能部件及附件制造；泵及真空设备制造；电机制造；日用电器
修理；通用设备修理；普通机械设备安装服务；家用电器安装服务；制冷、空调
设备销售；家用电器销售；家用电器零配件销售；商业、饮食、服务专用设备销
售；泵及真空设备销售；数控机床销售；金属切削机床销售；金属成形机床销售；
机床功能部件及附件销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；机械设备研发；家用电器研发；住房租赁；非居住房地产租赁；
机械设备租赁；总质量 4.5 吨及以下普通货运车辆道路货物运输（除网络货运和
危险货物）；模具制造；模具销售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非
禁止或限制的项目）。
截至 2021 年 12 月 31 日，单体报表总资产 33,735.38 万元，净资产 7,117.26
万元，总负债 26,618.12 万元，资产负债率 78.90%，2021 年 1-12 月实现主营业
务收入 33,113.80 万元，实现净利润：163.92 万元。
本公司持股比例：100%。
5. 黄石东贝电机有限公司基本情况：
成立于 2019 年 6 月 21 日，注册地址：湖北省黄石市大冶市罗桥街道办事处
港湖路 9 号；法定代表人：朱宇杉；注册资本：5000 万元人民币；公司类型:有
限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；经营范围：机电科技产品及成
套技术开发与销售；电子元器件、高新技术产品、软件产品、制冷产品及零部件
设计制造、销售及安装、调试；工装模具的开发、研究、生产及销售；房屋出租；
货物或技术进出口；普通货运。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方
可经营）。
截至 2021 年 12 月 31 日，总资产 77,691.13 万元，净资产 16,035.14 万元，
总负债 61,655.98 万元，资产负债率 79.36%，2021 年 1-12 月实现主营业务收入
94,587.19 万元，实现净利润 2,532.72 万元。
本公司持股比例：100%。
6. 湖北东贝贸易有限公司基本情况：
成立于 2020 年 1 月 22 日，注册地址：湖北省黄石经济技术开发区铁山区
金山大道东 6 号；法定代表人：朱宇杉；注册资本：70000 万元人民币；公司类
型:有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；经营范围：销售、生产
30
2021 年年度股东大会会议资料
制冷压缩机、铸件、机床设备、压缩机电机、制冷设备及零部件、金属材料、塑
料制品、电子元器件；货物或技术进出口（不含国家限制类）；经济信息咨询（不
含证券和期货）；动产和不动产租赁；提供高新技术产品检验检测服务；仓储服
务（不含危险品）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。
截至 2021 年 12 月 31 日，总资产 192,337.24 万元，净资产 68,972.37 万元，
总负债 123,364.86 万元，资产负债率 64.14%，2021 年 1-12 月实现主营业务收
入 466,481.59 万元，实现净利润-1,069.59 万元。
本公司通过黄石东贝压缩机有限公司持有其 100%的股权。
7. 黄石东贝压缩机有限公司基本情况：
成立于 2020 年 10 月 19 日；注册地址：湖北省黄石经济技术开发区铁山
区金山大道东 6 号；法定代表人：朱宇杉；注册资本：人民币 23500 万元人民币；
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；经营范围：生产、
销售制冷压缩机、压缩机电机；高新技术产品开发、生产、咨询；销售压缩机零
部件；动产和不动产租赁；提供高新技术产品检验检测服务、技术咨询服务；仓
储服务（不含危险品）；货物或技术进出口（不含国家限制类和禁止类）。（涉
及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。
截至 2021 年 12 月 31 日，单体报表总资产 295,834.41 万元，净资产
97,559.10 万元，总负债 198,275.32 万元，资产负债率 67.02%，2021 年 1-12
月实现主营业务收入 230,198.97 万元，实现净利润 6,502.84 万元。
本公司持股比例：100%。
8. 江苏东贝电机有限责任公司基本情况：
成立于 2017 年 7 月 5 日，注册地址：宿迁经济技术开发区广州路 99 号；法
定代表人：杨百昌；注册资本：12000 万元人民币；公司类型:有限责任公司（非
自然人投资或控股的法人独资）；经营范围：机电产品、电子元器件、软件产品、
制冷产品及零部件、工装磨具销售的研发、生产及销售。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2021 年 12 月 31 日，总资产 20,516.78 万元，净资产 14,878.36 万元，
总负债 5,638.42 万元，资产负债率 27.48%，2021 年 1-12 月实现主营业务收入
6,171.88 万元，实现净利润 428.45 万元。
本公司持股比例：100%。
31
2021 年年度股东大会会议资料
公司及各子公司 2022 年度向各家银行申请的授信额度总计为不超过人民币
682,125 万元整，最终以各家银行实际审批的授信额度为准。
授信额度包括非流动资金贷款、流动资金贷款、信用证额度、银行票据额度
等。授信额度不等于公司的融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公
司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理
确定，实际使用授信额度控制在 35 亿元以内。应有关金融机构要求，公司纳入
合并报表范围子公司在银行实际融资额度由本公司及/或纳入合并报表范围子公
司为具体融资主体提供连带责任保证。公司为非全资控股子公司提供的担保，由
非全资控股子公司的其他股东同比例提供担保或者提供反担保。
为提高工作效率，及时办理融资业务，在股东大会批准的额度内授权董事长
办理审核并签署与银行的融资事项和担保事项，由董事长审核并签署相关融资合
同，以及担保合同文件即可，不再上报董事会进行签署，不再对单一银行出具董
事会融资决议和担保决议。总授信额度内，结合各银行融资成本及实际情况，授
权董事长在上述总的额度内对各银行的授信份额作适当调整、对担保事项进行审
定，对新增银行进行审定。
以上授信总额度的有效期从 2021 年度股东大会审议通过之日起，至 2022
年度股东大会召开之日止。
现根据《公司法》、《公司章程》的规定，提请各位股东及股东代表审议。
湖北东贝机电集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
32
2021 年年度股东大会会议资料
议案八：
关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年日常关联交易预
计的议案
各位股东及股东代表：
一、关联方介绍和关联关系
1、湖北东贝新能源有限公司，成立于 2011 年 10 月 24 日，注册地址：湖北
省黄石市铁山区武黄路五号；法定代表人：廖汉钢；注册资本：人民币 11,000
万元；公司类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资）。经营范围：
逆变器、控制器、变频器、汇流箱、电池板、太阳能并网发电系统、太阳能光电、
配电产品及配件的设计、开发、生产、销售、安装与维护及涉及本企业产品经营
的各项服务；电力工程安装、机电工程安装及建筑工程的施工；经营本企业自产
产品及技术的出口业务和机械设备、零配件、原辅材料及技术的进出口业务（不
含国家限制类）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。该
公司为黄石东贝冷机实业有限公司的全资子公司。
2、湖北艾博智能装备有限公司，成立于 2018 年 10 月 18 日，注册地址：黄
石市铁山区武黄路 5 号；法定代表人：廖汉钢；注册资本：人民币 8,000 万元；
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）；经营范围：电机、
减速机机电产品的研究、开发、制造及销售；机电产品成套技术的研究、开发及
销售，制冷产品及零部件、汽车零部件及汽车自动化装备设计、制造、销售及安
装、调试；机器人开发、制造、销售；新能源产品及零部件、光电子产品及零部
件、精密机械加工及工模具的开发、研究、生产及销售（国家有专项规定的须持
证）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。该公司为黄石
艾博科技发展有限公司的全资子公司。
3、江苏洛克电气集团有限公司，成立于 1985 年 3 月 27 日；注册地址：常
州市钟楼区棕榈路 55 号；法定代表人：阮绍林；注册资本：人民币 4,729.7185
万元；公司类型：有限责任公司（中外合资）；经营范围：从事摩托车启动电机、
电机及漆包线、冰箱配件、铝型材、钢管材、太阳能配件(光伏焊带)的生产和加
工；电动自行车的制造和修理；销售自产产品。（依法须经批准的项目,经相关
33
2021 年年度股东大会会议资料
部门批准后方可开展经营活动）。该公司为本企业股东。
4、黄石市金贝乳业有限公司，成立于 2012 年 7 月 20 日，注册地址：黄石
市黄金山开发区金山大道以南、百花路以西；法定代表人：廖汉钢；注册资本：
人民币 1，500 万元；公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）。
经营范围：许可项目：乳制品生产；饮料生产；食品生产；食品销售（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批
准文件或许可证件为准）一般项目：农副产品销售；总质量 4.5 吨及以下普通货
运车辆道路货物运输（除网络货运和危险货物）（除许可业务外，可自主依法经
营法律法规非禁止或限制的项目）。该公司为黄石艾博科技发展有限公司的全资
子公司。
5、黄石市金贝食品连锁有限公司，成立于 2014 年 6 月 6 日，注册地址：黄
石市经济技术开发区金山大道东 6 号食堂；法定代表人：王健；注册资本：人民
币 100 万元；公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）。经营
范围：网上及实体店销售初级农产品、肉制品、水产品、烘焙食品、裱花蛋糕、
酒类、预包装食品、散装食品、乳制品（含婴幼儿配方奶粉和乳饮料）、冷冻食
品；小吃制售、餐饮服务。（涉及许可经营项目，应当取得相关部门许可后方可
经营）。该公司为黄石市金贝乳业有限公司的全资子公司。
6、湖北金凌精细农林阳新有限公司，成立于 2010 年 8 月 18 日，注册地址：
阳新县军垦农场山林大队；法定代表人：廖汉钢；注册资本：人民币 2,000 万元；
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）。经营范围：蛋鸡饲
养；禽蛋销售；农业种植；水产养殖；林木种植销售；房屋租赁、设备租赁；有
机肥生产、销售；饲料的研发、生产、销售；经营进料加工和“三来一补”业务；
货物和技术进出口（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。该
公司为黄石艾博科技发展有限公司的控股子公司。
7、黄石晨信光电股份有限公司，成立于 2001 年 3 月 20 日，注册地址：黄
石市大冶罗桥工业园；法定代表人：叶苍竹；注册资本：人民币 2,201.47 万元；
公司类型：其他股份有限公司（非上市）。经营范围：光电子器件及产品的研究、
开发、生产及销售；光纤连接器陶瓷插芯系列产品，陶瓷 PTC 敏感元器件及材料，
功能陶瓷系列产品；本公司所需原材料及配套件的自营进出口业务，家用电器、
五金交电销售；光电子器件专用设备的研发、制造与销售（涉及许可经营项目，
34
2021 年年度股东大会会议资料
应取得相关部门许可后方可经营）。该公司为西藏法瑞西科技有限公司的控股子
公司。
二、2021 年度日常关联交易和 2022 年度日常关联交易预计情况
1. 上市公司向关联方销售商品的关联交易
2021 占同
2022 年
关联 年预计 2021 年 类销
序 关联交 预计金 定价政策及决
关联方名称 交易 金额 发生额 货的
号 易内容 额（万 策程序
类型 （万元） （万元） 比例
元）
(%)
湖北东贝新能源 压缩机
1 销售 80.00 49.74 0.31 80.00 市场价格
有限公司 零部件
湖北东贝新能源 商标使
2 销售 33.00 市场价格
有限公司 用费
黄石晨信光电股 代收电
3 销售 155.00 132.63 0.83 150.00 市场价格
份有限公司 费
售材
江苏洛克电气集
4 销售 料、仓 40.00 15.48 0.10 30.00 市场价格
团有限公司
储费
黄石市金贝乳业 代收水
5 销售 95.00 70.25 0.44 95.00 市场价格
有限公司 电费
江苏洛克电气集 代收水
6 销售 100.00 93.40 0.58 100.00 市场价格
团有限公司 电费
合计 / / 503.00 361.50 / 455.00 /
2. 上市公司向关联方采购商品的关联交易
关
占同
联
关联 2021 年预 类购 2022 年预 定价政策
序 交 2021 年发生
关联方名称 交易 计金额（万 货的 计金额（万 及决策程
号 易 额（万元）
内容 元） 比例 元） 序
类
(%)
型
压缩
江苏洛克电气 采
1 机零 70,000.00 62,280.43 8.75 70,000.00 市场价格
集团有限公司 购
部件
湖北艾博智能 采 工装
2 3,000.00 1,849.66 0.26 2,500.00 市场价格
装备有限公司 购 模具
黄石市金贝乳 采
3 食品 538.00 580.71 0.08 620.00 市场价格
业有限公司 购
湖北金凌精细 农产
采
4 农林阳新有限 品、食 170.00 82.63 0.01 120.00 市场价格
购
公司 品
35
2021 年年度股东大会会议资料
压缩
湖北东贝新能 采
5 机零 3,000.00 1,484.75 0.21 1,700.00 市场价格
源有限公司 购
部件
分布
湖北东贝新能 采 式电
6 60.00 市场价格
源有限公司 购 站运
维
电机
黄石晨信光电 采
7 零部 10.00 3.43 0.00 10.00 市场价格
股份有限公司 购
件
合计 / / 76,718.00 66,281.61 / 75,010.00 /
3.上市公司关联租赁交易
2021 预 2021 发 2022 预
租赁资 定价政策及
序号 出租方名称 承租方名称 计金额 生额（万 计金额
产情况 决策程序
（万元 元） （万元）
湖北东贝机
湖北艾博智能 房屋租
1 电集团股份 24.00 20.14 22.00 市场价格
装备有限公司 赁
有限公司
黄石东贝压
湖北艾博智能 房屋租
2 缩机有限公 60.00 50.02 58.00 市场价格
装备有限公司 赁
司
黄石东贝制 湖北艾博智能 房屋租
3 60.00 47.54 50.00 市场价格
冷有限公司 装备有限公司 赁
黄石东贝压
湖北东贝新能 房屋租
4 缩机有限公 50.00 44.62 50.00 市场价格
源有限公司 赁
司
黄石东贝电 黄石晨信光电 房屋租
5 76.00 76.17 80.00 市场价格
机有限公司 股份有限公司 赁
黄石东贝压
黄石市金贝乳 房屋租
6 缩机有限公 24.00 18.92 24.00 市场价格
业有限公司 赁
司
黄石市金贝食
芜湖欧宝机 房屋租
7 品连锁有限公 2.00 2.29 3.00 市场价格
电有限公司 赁
司
芜湖欧宝机 江苏洛克电气 房屋租
8 19.00 37.30 40.00 市场价格
电有限公司 集团有限公司 赁
合计 / 315.00 297.00 327.00 /
三、履约能力分析
上述关联方生产经营情况正常，均具备完全履约能力。
36
2021 年年度股东大会会议资料
四、定价政策和定价依据
采购商品、销售商品和租赁房屋等关联交易均按照同类业务的市场价格执
行、不存在价格溢价或价格折扣现象。
五、关联交易目的及交易对上市公司的影响
采购商品本着为公司提供持续、稳定的原料来源，考虑到节约运输费用降低
生产成本，以及提升产品质量；销售商品是考虑公司发展战略和市场布局，有利
于降低销售成本和经营风险；房屋租赁是将闲置厂房充分利用，盘活资产使其增
值。
以上交易是在平等、互利基础上进行的，没有损害公司及股东利益，对于公
司 2021 年以及未来财务状况、经营成果不会产生重大影响，也不会影响公司的
独立性。
现根据《公司法》及《公司章程》的规定，提请各位股东及股东代表审议。
湖北东贝机电集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
37
议案九：
关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引
和留住公司高级管理人员、核心骨干员工，充分调动其积极性和创造性，有效提
升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益
结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的
实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司董事会
薪酬与考核委员会根据相关法律法规制定了《湖北东贝机电集团股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象授予限制性股
票总计 1,186.39 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 51,132 万股的
2.32%。公司本次激励计划有利于健全公司激励机制，调动公司员工积极性。
现根据《公司法》、《公司章程》的规定，提请各位股东及股东代表审议。
湖北东贝机电集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
38
议案十：
关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
各位股东及股东代表：
为了保证公司 2022 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略
和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司制定了《2022 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法》，具体内容详见 2022 年 4 月 20 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 和《上海证券报》披露的《湖北东贝
机电集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
现根据《公司法》、《公司章程》的规定，提请各位股东及股东代表审议。
湖北东贝机电集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
39
议案十一：
关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
为保证公司 2022 年限制性股票激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东
大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
一、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
1、授权董事会确认激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，
确定限制性股票激励计划的授予日；
2、授权董事会在公司出现资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票数量及/或价格所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
3、授权董事会在向激励对象授予限制性股票前，将激励对象放弃的权益份
额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调减；
4、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授
予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署股权激励相关协
议书、向证券交易所提出授予申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、
修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
5、授权董事会对激励对象的解除限售资格和解除限售条件进行审查确认，
并同意董事会将该项权利授予董事会薪酬与考核委员会行使；
6、授权董事会决定激励对象是否可以解除限售，并授权董事会办理激励对
象解除限售时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申
请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务；
7、授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；
8、授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划的变更与终止事宜，包
括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股
票回购注销，办理已身故（死亡）的激励对象尚未解除限售的限制性股票继承事
宜；修改《公司章程》、办理注册资本的变更登记，终止公司限制性股票激励计
划；
40
9、授权董事会对公司 2022 年限制性股票激励计划进行管理和调整，在与
2022 年限制性股票激励计划一致的前提下，不定期制定或修改该计划的管理和
实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/
和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
10、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和
其他文件；
11、授权董事会实施本次限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关
文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
二、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理注册资本的变更登
记；以及做出其认为与本次股权激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
三、提请股东大会为限制性股票激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、
收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
四、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次限
制性股票激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其
他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
现根据《公司法》、《公司章程》的规定，提请各位股东及股东代表审议。
湖北东贝机电集团股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
41
湖北东贝机电集团股份有限公司
2021 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《董
事会审计委员会实施细则》的有关规定，湖北东贝机电集团股份有限公司（以下
简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了监督职责，充分发挥独
立董事及专门委员会委员的作用，现将 2021 年度工作情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第一届董事会审计委员会为独立董事刘颖斐女士、徐晔彪先生和董事朱
金明先生，审计委员会主任委员由具备会计专业资格的独立董事刘颖斐女士担
任。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员出席了全部会
议。主要内容涉及财务报告审阅、关联交易、聘任中介机构等事项。
三、审计委员会 2021 年度主要工作内容情况
(一) 监督及评价外部审计机构工作并提出续聘建议
公司聘请的外部审计机构为大信会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所
具有从事证券相关业务的专业资格，能较好地完成公司委托的各项工作，且和公
司无关联关系，在出具审计报告的过程中能够保持独立性。报告期内，委员会与
其就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，认为大信
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客
观、公正的职业准则。
报告期内，审计委员会对公司 2021 年年审的大信会计师事务所（特殊普通
合伙）及注册会计师完成本年度工作情况及其执业质量进行了核查，并就会计师
事务所的服务意识、职业操守和履职能力做了全面客观的评价，建议继续聘任大
信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度审计机构。
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报告期内，董事会审计委员会审阅了 2020 年年度报告、2021 年第一季度报
告、半年度报告及第三季度报告，认为公司财务报告真实、客观地反映了公司的
经营和财务情况。
(二) 审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告符合
《会计法》《企业会计准则》的相关规定，财务报告的内容和格式符合证监会和
上海证券交易所的各项规定，在所有重大方面真实、客观、公允反映了公司财务
状况、经营成果和现金流量，真实、完整、准确，不存在虚假记载或重大遗漏，
不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存在其他与财务报告相关的欺诈、
舞弊行为及重大错报的可能性。
(三) 评估内部控制的有效性
报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制
度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合
法权益。审计委员会认为，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的
有关上市公司治理规范的要求，有效防范了企业经营风险，保证了公司经营管理
的正常运行，并在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司财务
报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报
告内部控制重大缺陷。
(四) 审核公司财务信息并对其发表意见
报告期内，公司董事会审计委员会定期召开会议审议公司 2020 年年度报告
及摘要、2021 年第一季度报告、2021 年半年度报告以及 2021 年第三季度报告；
对关联交易预计等事项予以特别关注。审计委员会认为：公司定期财务报表数据
依据企业会计准则的规定编制，财务报告的内容和格式符合中国证监会和上海证
券交易所的各项规定，在所有重大方面真实、客观、公允地反映了公司的财务状
况、经营成果和现金流量。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等的相关规定，充分利用专业知
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识监督外部审计，指导内部审计和内部控制工作，维护审计的独立性，较好的履
行了审计委员会的职责，有效推动了公司治理水平的持续提升。
2022 年，我们将会继续恪尽职守、勤勉尽责，密切关注中国证监会、上海
证券交易所的监管重点，积极探索更为有效的日常监督机制，以专业的知识提高
管理层的决策能力，促进公司规范运作、稳健经营，积极维护公司整体利益和全
体股东的合法权益。
特此报告。
湖北东贝机电集团股份有限公司
董事会审计委员会
2022 年 5 月 20 日
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湖北东贝机电集团股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
作为湖北东贝机电集团股份有限公司的独立董事，2021 年我们严格按照《公
司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》《独立董
事工作制度》等相关法律法规及业务规则的要求，及时关注公司的发展状况，积
极出席公司 2021 年度召开的股东大会、董事会及董事会下设的专门委员会会
议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地发表独立意见，为公司的长远
发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用，
有效维护了公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2021 年度独立董
事履职情况述职如下：
一、独立董事基本情况
根据《公司章程》的规定，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3
人，董事会下设战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。
除战略决策委员会外，其他委员会委员均由两名独立董事和一名董事担任，并由
独立董事担任主任委员。
1、2021 年度任职期间，各位独立董事的基本情况如下：
刘颖斐女士，1978 年 2 月出生，武汉大学管理学会计学博士，中国注册会
计师、国际注册内部审计师，曾赴澳大利亚麦考瑞大学做访问学者。现任武汉大
学经济与管理学院会计系副教授、硕士生导师，兼任武汉大学经济与管理学院会
计系副主任、 MPAcc（会计硕士）项目主任，担任湖北振华化学股份有限公司独
立董事、安琪酵母股份有限公司独立董事、西藏多瑞医药股份有限公司独立董事，
本公司独立董事。
徐晔彪先生，1971 年 2 月出生，博士研究生，会计学副教授，硕士研究生
导师，历任武汉科技大学城市学院（武汉外语外事职业学院）涉外管理系财务会
计教研室主任、涉外管理系副主任、涉外管理学部副部长、湖北师范大学经济与
法学院财会系系主任，现任武汉铁路职业技术学院专任教师，本公司独立董事。
石璋铭先生，1977 年 5 月出生，博士研究生，经济学副教授，现任湖北理
工学院经管学院副教授，兼任黄石市离岸科创园投资管理有限公司董事，本公司
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独立董事。
2、是否存在影响独立性的情况的说明
经自查，我们均符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》对独立董事独立性的相关规定，不存在影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职情况
本年度，我们认真履行了应尽的职责，出席会议的情况如下：
（一）出席董事会及股东大会情况
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董
本年应参加 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未
事姓名 出席股东大会次数
董事会次数 席次数 席次数 次数 亲自参加会议
刘颖斐 6 6 0 0 否 3
徐晔彪 6 6 0 0 否 3
石璋铭 6 6 0 0 否 3
（二）在各专业委员会中履行职责情况
公司董事会下设战略决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委
员会，除战略决策委员会外，提名、审计、薪酬与考核委员会主任委员均由独立
董事担任。报告期内，根据工作需要，各专门委员会成员对审议的议案事先进行
了认真审核，并以书面沟通或现场会议形式作出决议，对提交的各专门委员会审
议的各项议案均投出了赞成票，无反对、弃权和提出异议的情形。
（三）公司配合独立董事工作情况
我们利用参加公司现场会议的机会以及不定期的现场考察对公司进行调查
和了解，公司董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员与我们
保持了定期沟通，使我们及时了解公司经营管理动态，并获取大量做出独立判断
的资料。公司董事会及相关会议召开前，公司认真组织准备会议材料，对我们存
在疑问之处及时解答，为独立董事工作提供便利条件，积极有效的配合独立董事
开展工作。
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三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，我们积极主动了解公司的生产经营情况和运作情况，充分发挥各
自的专业优势，参与讨论议案内容并提出合理化建议，重点关注了以下事项：
(一）关联交易情况
公司分别 2021 年 3 月 15 日召开第一届董事会第八次会议，审议通过了《关
于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年日常关联交易预计的议案》。
2021 年 10 月 29 日召开第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整公司
2021 年度部分日常关联交易预计的议案》。
我们认真履行公司对关联交易控制和日常管理的职责，在事前得到了相关资
料和信息，并进行了详细的审查与研究。我们对公司 2020 年度发生的关联交易
执行情况进行了确认，对 2021 年日常关联交易预计额度表示同意。我们对公司
关联交易发表了如下事前认可意见和独立意见：
1、事前认可意见：
（1）公司已将 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年度日常关联交易预
计相关事项事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报并审阅了相关资
料。
（2）本次关联交易事项的签署符合双方业务经营活动的需要，日常关联交易
遵循了公平交易的市场原则，不存在损害中小投资者利益的情形。关联交易协议
的签订遵循一般商业原则，交易定价公允、合理，不存在损害公司及公司股东特
别是中小股东利益的情形。符合有关法律、法规和公司章程的规定。
（3）我们同意将上述事项提交公司董事会审议。
2、独立意见
（1）经核查公司 2020 年度日常关联交易执行情况,公司 2020 年度发生的各
项关联交易和审议程序符合法律法规的规定，遵循了公平、公正、自愿、诚信的
原则，交易方式符合市场规则，交易价格公允，不会影响本公司的独立性，符合
公司及全体股东的利益，不会损害公司及非关联股东，特别是中小股东利益。
（2）公司 2021 年度日常关联交易预计情况符合公司的实际生产经营情况，
交易价格合理、公允，属于正常的业务往来，是公司生产经营所必要的。董事会
在表决时，公司关联董事分别作了回避表决，决策程序符合相关规定，不存在损
害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
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（3）董事会已严格执行《上海证券交易所股票上市规则》中的相关规定，确
保本次关联交易程序合法。
(二）对外担保及资金占用情况
作为公司的独立董事，我们对公司 2021 年度对外担保情况进行了认真的了
解和查验，报告期内公司没有发生为公司股东、实际控制人及其关联方提供担保
的情形。公司对子公司的担保事项均为公司正常生产经营的实际资金需要，风险
可控，不存在损害公司及股东，特别的中小股东的利益。公司对外担保履行了必
要的审议及决策程序，符合有关法律法规和公司章程的规定。
我们对公司 2021 年度的对外担保情况作出如下专项说明并发表独立意见：
本次公司及下属子公司拟申请银行综合授信并提供担保事项符合公司生产经营
和资金合理利用的需要，该等子公司生产经营及财务状况良好，相关决策程序合
法、合理、公允，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
(三）非公开发行的情况
作为公司的独立董事，就公司第一届董事会第七次会议审议通过的公司非公
开发行 A 股股票相关事项，在认真审阅相关资 料后，基于独立、客观、公正的
判断立场，发表独立意见如下：
1、 根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司
非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规、部门规章及规范性文件的规定，
公司具备向特定对象非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票的各项条件，
具备非公开发行股票的资格和条件；
2、 本次发行方案符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》
《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规、部门规章及规范性文 件
的规定，定价方式合理、公允，不存在损害公司中小股东利益的情形；
3、公司为本次发行制定的《湖北东贝机电集团股份有限公司 2021 年非公开
发行 A 股股票预案》符合相关法律、法规、部门规章及规范性文件的规定，符合
公司和全体股东的利益；本次发行募集资金投资项目符合国家相关产业政策，有
利于扩大公司业务规模、改善公司财务状况，进一步增强公司的盈利能力，符合
公司长远健康发展的要求和全体股东的利益；
4、 公司为本次发行制定的《湖北东贝机电集团股份有限公司 2021 年非公
开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》符合《上市公司证券发行管理
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办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规、部门规章及规
范性文件的规定；
5、 鉴于公司上市过程中没有募集货币资金，上市至今也没有通过配股、增
发、非公开发行股票等方式募集资金，公司本次发行无需编制前次募集资金使用
情况的报告符合《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证发字[2007]500
号）等相关法律、法规、部门规章及规范性文件的规定；
6、公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析和计算，就本次
发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响提出了填补回报措施，公司控股股
东、董事、高级管理人员等相关主体对填补回报措施能够得到切实履行作出了相
关承诺，符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护
工作的意见》（国办发[2013]110 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组
摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关规定，
符合公司实际经营情况和持续性发展的要求，具备合理性、可行性，不存在损害
公司或全体股东利益的情形；
7、 公司制定的《湖北东贝机电集团股份有限公司未来三年（2021 年—2023
年）股东回报规划》，保持了公司利润分配政策的连续性和稳定性，重视对投资
者的合理投资回报且兼顾公司实际经营情况和可持续发展，并优先采取现金分红
的利润分配方式，符合《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项
的通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金
分红》（证监会公告[2013]43 号）、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》
（上证公字[2013]1 号）及《公司章程》的相关规定；
8、 公司本次为公司控制的下属子公司芜湖欧宝机电有限公司、黄石东贝铸
造有限公司、东贝机电（江苏）有限公司、黄石东贝制冷有限公司、黄石东贝电
机有限公司、湖北东贝贸易有限公司提供担保事宜符合公司生产经营和资金合理
利用的需要，该等子公司生产经营及财务状况良好，相关决策程序合法、合理、
公允，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
9、 公司审议本次发行事项的董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规
及《公司章程》规定，形成的决议合法、有效；
10、本次发行的相关事项尚需经公司股东大会审议通过并经中国证券监督管
理委员会核准后方可实施。
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(四）募集资金的使用情况
报告期内，公司未募集资金。
(五）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司未更换会计师事务所。我们认为大信会计师事务所（特殊普
通合伙）具备证券从业资格，审计经验丰富。在公司 2020 年度及以前年度的所
有审计工作中，认真负责，按时完成审计任务，出具的各项报告真实、准确、客
观、公正。同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计
机构及内部控制审计机构。
(六）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司完成了 2020 年度利润分配方案的实施。公司以上年末总股
本 51,132 万股为基数，每 10 股派发现金股利 1 元，共计分派现金股利 5,113.20
万元。剩余滚存的未分配利润结转以后年度分配。
我们认为公司董事会制定的 2020 年度利润分配方案，保证了公司利润分配
政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的利益和公司的可
持续发展，该利润分配方案符合有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》、
《公司上市后三年股东分红回报规划》等相关规定。
(七）高级管理人员提名情况
公司于 2021 年 3 月 15 日召开第一届董事会第八次会议审议通过了《关于聘
任公司副总经理的议案》。
经审查方泽云先生的工作履历等相关资料，我们认为其具备出任副总经理
的任职资格，未发现有《公司法》规定或被中国证监会采取证券市场禁入措施尚
在禁入期等不得担任公司高级管理人员的情形，且提名、聘任程序符合《公司章
程》的规定。同意聘任方泽云先生为公司副总经理。
(八）会计政策变更情况
报告期内，公司根据财政部修订发布的《关于修订印发<企业会计准则 21
号——租赁>的通知》(财会[2018]35 号) 文件的相关规定，公司对相应会计政策
进行变更。我们认为本次会计政策变更是公司依据财政部相关文件的要求进行的
合理变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地
反映公司的财务状况和经营成果，本次审议程序符合有关法律法规和《公司章程》
等规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。
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(九）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及相关股东没有发生违反承诺履行的情况。
(十）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照信息披露法律法规的要求，真实、准确、完整、
及时、公平的披露了公司的所有重大信息，确保投资者及时了解公司的重大事
项，保证信息披露的有效性，提高了公司的透明度，保障了投资者的知情权。
公司全年在上海证券交易所披露 43 项临时公告、4 项定期报告。
我们认为：公司真实、准确、完整、及时、公平的开展了信息披露工作，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在违反信息披露规定，拖延
信息披露情况。
(十一）内部控制的执行情况
我们认为：公司已建立较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合国
家有关法律、法规和监管部门的要求，执行有效，保证了公司经营管理的正常运
行。公司按照相关规定编制的《2021 年度内部控制评价报告》，能够真实、准
确、全面地反映公司内部控制基本情况，达到了公司内部控制预期目标，符合公
司及全体股东的利益。
(十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会下设的战略、提名、审计、薪酬与考核等四个专门委
员会均能够按照各自的议事规则及公司的实际情况，认真负责、勤勉诚信地履行
自己的职责，为公司发展起到了积极作用。
五、总体评价和建议
2021 年，作为公司独立董事，我们在公司管理层的支持与配合下，严格按
照国家法律法规及公司的相关规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行
独立董事的职责，参与公司重大事项的决策，审慎的发表意见，勤勉尽责，在促
进公司规范化运作、强化内部控制建设、积极回报投资者等方面，充分发挥了独
立董事的监督作用，维护了公司的整体利益和广大股东的合法权益。
2022 年，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全体股东
负责的态度从投资者和公司的利益出发，遵守相关法律法规和规章制度，切实
有效履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通
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与合作，发挥好独立董事的专业所长和独立公正作用，继续为公司发展建言献
策，为提升董事会决策效率与决策能力发挥积极作用，全力维护公司利益，尤
其是公司中小股东的合法权益，进一步推动公司的规范运作和持续、健康发展。
特此报告。
独立董事：刘颖斐 徐晔彪 石璋铭
2022 年 5 月 20 日
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