金钼股份：金钼股份关于修订股东大会议事规则的公告2021-04-10
股票代码：601958 股票简称：金钼股份 公告编号：2021-009
金堆城钼业股份有限公司
关于修订股东大会议事规则的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金堆城钼业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 8 日
召开的第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订<公司股东
大会议事规则>的议案》，拟对相关条款进行修订，具体如下：
修订前与修订后比照表
修订前 修订后
第一条 为规范金堆城钼业股份有限公司（以下 第一条 为规范金堆城钼业股份有限公司（以下
简称“公司”）行为，保证股东大会依法行使职 简称“公司”）行为，保证股东大会依法行使职
权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民
《金堆城钼业股份有限公司章程》（以下简称《公 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海
司章程》）及《上市公司股东大会规则》的规定， 证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会
制定本规则。 规则》等法律、行政法规、规章、规范性文件及
《金堆城钼业股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制
定本规则。
第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东
大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一 大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一
会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会 会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会
不定期召开，出现《公司法》第一百零一条规定 不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的下
的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大 列应当召开临时股东大会的情形之一的，临时股
会应当在 2 个月内召开。 东大会应当在 2 个月内召开。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报 （一）董事人数不足《公司法》规定的人数或者
告公司所在地中国证监会派出机构陕西监管局和 《公司章程》所定人数的 2/3 时；
上海证券交易所（以下简称“证券交易所”）， （二）公司未弥补亏损达实收股本总额的 1/3 时；
说明原因并公告。 （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股
东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》
规定的其他情形。
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修订前 修订后
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报
告公司所在地中国证监会陕西监管局和上海证券
交易所（以下简称“上交所”），说明原因并公
告。
第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以
下问题出具法律意见并公告： 下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行
政法规、本规则和《公司章程》的规定； 政法规、本规则和《公司章程》的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合
法有效； 法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应上市公司要求对其他有关问题出具的法 （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意
律意见。 见。
第二章 股东大会的召集 第三章 股东大会的召集
第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会 第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会
的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中 的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中
国证监会派出机构和证券交易所备案。 国证监会陕西监管局和上交所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得
低于 10%。 低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布
股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会 股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会
派出机构陕西监管局和证券交易所提交有关证明 陕西监管局和上交所提交有关证明材料。
材料。
第三章 股东大会的提案与通知 第四章 股东大会的提案与通知
第十四条 单独或者合计持有公司 3%以上股份的 第十四条 公司召开股东大会，董事会、监事会
股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案 以及单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 有权向公司提出提案。
日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以
容。 在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后， 交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出
不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新 股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
的提案。 除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条 不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新
规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。 的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条
规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。
第十五条 召集人应当在年度股东大会召开 20 第十五条 召集人应当在年度股东大会召开 20
日前以公告方式通知各股东，临时股东大会应当 日前以公告方式通知各股东，临时股东大会应当
于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。 于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。具体
应包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
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修订前 修订后
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席
股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参
加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第四章 股东大会的召开 第五章 股东大会的召开
第二十条 公司在章程规定的地点召开股东大 第二十条 公司在章程规定的地点召开股东大
会。 会。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。 股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。
公司可以采用安全、经济、便捷的网络或其他方 现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。
式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现
方式参加股东大会的，视为出席。 场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可 应当在现场会议召开日前至少 2 个交易日公告并
以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决 说明原因。公司应当提供网络投票方式为股东参
权。 加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股
东大会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可
以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决
权，每名股东只能委托一名代理人行使表决权。
股东本人投票或者依法委托他人投票，两者具有
同等法律效力。
第二十一条 公司股东大会采用网络或其他方式 第二十一条 公司股东大会采用网络投票方式
的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他 的，应当在股东大会通知中明确载明网络投票方
方式的表决时间以及表决程序。 式的表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得 股东大会网络投票的开始时间，不得早于现场股
早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得 东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股
迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时 东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于
间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 现场股东大会结束当日下午 3:00。
第二十二条 股东大会会议按下列程序依次进 第二十二条 股东大会会议按下列程序依次进
行： 行：
（一）会议主持人宣布股东大会会议开始，报告 （一）会议主持人宣布股东大会会议开始，报告
出席股东代表人数、所代表股份数及其占总股本 出席股东代表人数、所代表股份数及其占总股本
的比例； 的比例；
（二）逐个审议股东大会提案并给予参会股东时 （二）逐个审议股东大会提案并给予参会股东时
间对大会提案进行讨论； 间对大会提案进行讨论；
（三）会议主持人主持选举监票人（以举手的简 （三）会议主持人主持选举监票人、计票人（以
单表决方式进行，以出席大会股东总人数的过半 举手的简单表决方式进行，以出席大会股东总人
数同意通过）； 数的过半数同意通过）；
（四）与会股东进行表决； （四）与会股东进行表决；
（五）会议暂时休会，会议工作人员在监票人及 （五）会议暂时休会，监票人、计票人及见证律
见证律师的监督下对表决单进行收集并进行票数 师对表决单进行收集并进行票数统计；
统计； （六）会议继续，由监票人代表宣读表决结果；
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修订前 修订后
（六）会议继续，由监票人代表宣读表决结果； （七）会议主持人宣读股东大会决议；
（七）会议主持人宣读股东大会决议； （八）会议主持人宣布股东大会会议结束。
（八）会议主持人宣布股东大会会议结束。
第二十四条 股权登记日登记在册的所有股东或 第二十四条 股权登记日登记在册的所有股东或
其代理人，均有权出席股东大会，上市公司和召 其代理人，均有权出席股东大会，并依照有关法
集人不得以任何理由拒绝。 律、法规及《公司章程》行使表决权，公司和召
集人不得以任何理由拒绝。
第二十五条 股东应当持股票账户卡、身份证或 第二十五条 个人股东亲自出席会议的，应出示
其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东 本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或
大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人 证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，
有效身份证件。 应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的
代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示
本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有
效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示
本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出
具的书面授权委托书。
第二十八条 公司召开股东大会，全体董事、监 第二十八条 公司召开股东大会，全体董事、监
事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级 事和董事会秘书应当出席会议，高级管理人员应
管理人员应当列席会议。 当列席会议。
第三十三条 股东与股东大会拟审议事项有关联 第三十三条 股东与股东大会拟审议事项有关联
关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份 关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 时，对中小投资者的表决应当单独计票。单独计
票结果应当及时公开披露。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股
东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应
当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁
止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。
公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第三十五条 除累积投票制外，股东大会对所有 第三十五条 除累积投票制外，股东大会对所有
提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的， 提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的，
应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可 应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决 抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决
议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。 议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
股东大会就发行优先股进行审议，应当就下列事
项逐项进行表决：
（一）本次发行优先股的种类和数量；
（二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安
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修订前 修订后
排；
（三）票面金额、发行价格或定价区间及其确定
原则；
（四）优先股股东参与分配利润的方式，包括：
股息率及其确定原则、股息发放的条件、股息支
付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润
分配等；
（五）回购条款，包括回购的条件、期间、价格
及其确定原则、回购选择权的行使主体等（如有）；
（六）募集资金用途；
（七）公司与相应发行对象签订的附条件生效的
股份认购合同；
（八）决议的有效期；
（九）公司章程关于优先股股东和普通股股东利
润分配政策相关条款的修订方案；
（十）对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
（十一）其他事项。
第三十七条 同一表决权只能选择现场、网络表 第三十七条 同一表决权只能选择现场、网络投
决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以 票表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决
第一次投票结果为准。 的以第一次投票结果为准。
第三十九条 股东大会对提案进行表决前，应当 第三十九条 股东大会对提案进行表决前，应当
推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与 推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与
股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加 股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加
计票、监票。 计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东
代表与监事代表共同负责计票、监票。 代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代 布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票 通过网络投票方式的公司股东或其代理人，有权
结果。 通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
第四十条 股东大会会议现场结束时间不得早于 第四十条 股东大会会议现场结束时间不得早于
网络或其他方式，会议主持人应当在会议现场宣 网络投票结束时间，会议主持人应当在会议现场
布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果 宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结
宣布提案是否通过。 果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络投
其他表决方式中所涉及的上市公司、计票人、监 票方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要
票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决 股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有
情况均负有保密义务。 保密义务。
第四十三条 监票人应当在表决统计表上签名。 第四十三条 监票人、计票人应当在表决统计表
上签名。
第四十七条 股东大会会议记录由董事会秘书负 第四十七条 股东大会会议记录由董事会秘书负
责，会议记录应记载以下内容： 责，会议记录应记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名 （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名
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修订前 修订后
称； 称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、 （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、
监事、董事会秘书、经理和其他高级管理人员姓 监事、董事会秘书、总经理和其他高级管理人员
名； 姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表 （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表
决权的股份总数及占公司股份总数的比例； 决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决 （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决
结果； 结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或 （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或
说明； 说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名； （六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其 （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其
他内容。 他内容。
出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、 出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、
会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议 会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议
记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现 记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现
场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络 场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络
及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存 投票方式表决情况的有效资料一并保存，保存期
期限不少于 10 年。 限不少于 10 年。
第四十八条 召集人应当保证股东大会连续举 第四十八条 召集人应当保证股东大会连续举
行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因 行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因
导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必 导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必
要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股 要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股
东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证 东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证
监会陕西监管局及证券交易所报告。 监会陕西监管局及上交所报告。
第五十条 股东大会通过有关派现、送股或资本 第五十条 股东大会通过有关派现、送股或资本
公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会 公积转增股本提案的，公司应当在股东大会结束
结束后 2 个月内实施具体方案。 后 2 个月内实施具体方案。
新增条款 第五十一条 公司控股股东、实际控制人不得限
制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损
害公司和中小投资者的合法权益。
第五章 附 则 第六章 附 则
第五十五 条本规则未尽事宜，按国家有关法律、 第五十五条 本规则未尽事宜，按照国家有关法
法规及《公司章程》的有关规定执行。 律、行政法规、规章、规范性文件、交易所业务
有关法律、法规、规章、规则及《公司章程》进 规则的规定执行；本规则如与国家新颁布的法律、
行修改而本规则同上述法律、法规、规章、规则 行政法规、规章、规范性文件、交易所业务规则
及《公司章程》的有关规定相悖时，应按上述法 相抵触的，按国家有关法律、行政法规、规章、
律、法规、规章、规则及《公司章程》执行，并 规范性文件、交易所业务规则的规定执行，并应
应及时对本规则进行修订。 及时对本规则进行修订。
第五十八条 本规则自股东大会审议通过，公司 第五十八条 本规则为《公司章程》的附件，自
股票公开发行并上市后之日起施行。 股东大会审议通过并公告之日起施行。原股东大
会议事规则同时废止。
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《公司股东大会议事规则》的其他条款内容不变，此议案尚需提交
公司 2020 年年度股东大会审议。
特此公告。
金堆城钼业股份有限公司董事会
2021 年 4 月 10 日
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