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北京市建国门北大街 8号 华润大厦 20层
由‘!编 : 10000s
电话 :(8⒍ 10)851⒐ 1300
传真 :(8⒍ 10)851⒐ 1350
关于 重庆银 行股份有 限公 司
2020年 度股东大会 、2021年 第一次 A股 类别股东会议 、2021
年第一次 Ⅱ 股类别股东会议 的
法律意见 书
致 :重 庆银行股份有限公司
北京市君合律师事务所 (以 下简称“本所”)接 受重庆银行股份有限公司 (以
下简称“贵公司”〉的委托 ,就 贵公司2020年 度股东大会 、2021年 第 一次A股 类别
2021年 第 一次H股 类别股东会议 (以 下合称 “本次会议”)召 集 、召开
的有关事宜 ,根 据 《中华人 民共和国公司法》 (以 下简称 ‘‘《公司法》 ’’)、 中
国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以 下简称“《股东大会规 则》”〉
等中国 (为 出具本法律意见书之 目的,不 包括香港特别行政区和澳 门特别行政区
及台湾地区)法 律 、法规 、规章及贵公司现行有效的 《重庆银行股份有限公司章
‘‘
程 》 (以 下简称 《公司章程》 ”)的 有关规定 ,出 具本法律意见 书 。
为出具本法律意见书之 目的,本 所委派律师 (以 下简称“本所律师”〉列席了
贵公司本次会议 ,并 根据现行法律、法规、规章的有关规定及要求 ,按 照律师行
业 公认的业务标准 、道德规范和勤勉尽责精神 ,对 贵公司提供的与本次会议召开
有关的文件和事实进行 了核查和验证 ,在 此基础上 ,本 所律师对本法律意见书出
具之 日及 以前所发生的相关事实发表法律意见如下 :
北京总部 电话:(8⒍ lO)851⒐ 1300 上海分所 咯话
; (8⒍ 21) 5298ˉ 5488 广” 所 电话 : (86ˉ 20) 280sˉ 9088 深圳分所 电话 〈8⒍755)2587· 0765
;
传真:(8(9 IO)85I9ˉ 13‘ 0 传真
: (86ˉ 21) 5298ˉ 5492 "分 传灾 : (8⒍ 20)2805ˉ9⒆ 9 传奥 (8⒍ 755)2587匆 ·
; 780
机州分所 电话:(8⒍ 571)2689ˉ 8188 成都分所 电话
; (8⒍ 28) 6739ˉ 8000 青岛分所 电话 〈8⒍ 532)6869ˉ
: 5α X) 大连分所 电话 (86△ 11)82s07578
:
8⒍ 571)268⒐ 8I” 传真
: (8⒍ 28) 6739 8001 传真: (86ˉ 532) 6869ˉ 50io 传关 (864n)825o7579
:
海 口分所 电话:(8⒍ 898)685” 544 天捧分所 电话
: (8⒍ 22) 5990ˉ laOl 香港分所 电话 (852)2167ˉ 0000
: 纽约分所 电话: (1ˉ 212)703ˉ 8702
传真“8⒍898)6851ˉ 35I4 传亵
: (8⒍ 22) s990ˉ 1302 传其 (852)2167(X)50
:
传关: (1ˉ 212)703ˉ 8720
硅谷分所 电话:(Iˉ 888)88⒍ 8168
传真:(1ˉ 888)808ˉ 2168 WWW· Judlc.com
秀 含 律 师事务所
一、关于本次会议的召集和召开
(一 )本 次会议的召集
根据贵公司董事会 于2021年 3月 30日 在 《中国证券报 》、 《上海 证券报 》、
《证券时报 》、 《证券 日报》和上海证券交易所 网站、香港联合交易所有限公司
网站及贵公司网站上刊载的 《重庆银行股份有限公司第六届董事会第二十四次会
议决议公告》 ,本 次会议 由贵公司董事会召集 ,贵 公司董事会 已就此做 出决议 ,
符合 《公司法》、 《股东大会规则》和 《公司章程》的相关规定 。
(二 )本 次会议的通知
根据贵公司董事会于2021年 4月 19日 在 《中国证券报 》、 《上海证券报》、 《证
券时报 》、 证券 日报》和上海证券交易所 网站、香港联合交易所有限公司网站 以
及贵公司网站上刊载的 《重庆银行股份有限公司关于召开2020年 度股东大会 、2021
年第一次A股 类别股东会议 、2021年 第 一次H股 类别股东会议 的通知》以及贵公司
董事会于2021年 4月 26日 在 上海证券交易所 网站及贵公司网站上刊载的 《重庆银行
股份有限公司2020年 度股东大会 、2021年 第一次A股 类别股东会议 、2021年 第一次
H股 类别股东会议会议文件 》,贵 公司董事会 已将本次会议的审议事项 、会议时间、
地点、方式 、出席人员等事项通知了全体股东 。
综上所述 ,贵 公司董事会 已就召开本次会议提前至少二十 日以公告方式向全体
股东发出通知 ,本 次会议通知符合 《公司法 》、 《股东大会规则 》和 《公司章程 》
的相关规定 。
(三 〉本次会议的召开
根据本所律师的见证 ,本 次会议的现场会议于2021年 5月 20日 上午9:30如 期在
重庆银行总行大楼3楼 多功能会议厅召开 ,会 议 由贵公司董事长林军女士主持 。本
次股东大会的网络投票从2021年 5月 20日 上午9:15开 始 ,截 止于当 日下午15:00。 本
次会议召开的实际时间、地 点以及方式与通知中所告知的时间、地 点及方式一致 。
综上所述 ,本 次会议的召集和召开程序合法 、有效 。
二、关于出席本次会议人员的资格
根据本所律师对出席本次会议人员提交的相关资料的审查 ,出 席本次会议的
股东及股东代理人情况如下 :
秀合 律 师事务所
(一 )2o2o年 度股东大会
出席2020年 度股东大会的股东及股东代理人共66名 (包 括现场出席和网络投
票 〉 ,代 表 有 表 决权 股 份 1,985,333,136股 ,占 贵 公 司有 表 决 权 股 份 总 数 的
68.107215%。 其中,A股 股东及股东代 理人58名 (包 括现场 出席和网络投票 ),
代表有表决权的股份 1,177,367,195股 ,占 贵公司有表决权股份总数的40.389796%:
H股 股东及股东代理人8名 ,代 表有表决权的股份807,965,941股 ,占 贵公司有表决
权股份总数的27.717419%。
(二 )2o21年 第一 次A股 类别股东会议
出席2021年 第一次A股 类别股东会议的股东及股东代理人共58名 (包 括现场
出席和网络投票 ),代 表有表决权股份 1,177,367,195股 ,占 贵公司有表决权A股
股份总数的70,246091%。
(三 )2021年 第 一次Ⅱ股类别股东会议
出席2021年 第 一次H股 类别股东会议的股东及股 东代理人共7名 ,代 表有表决
权股份 807,249,441股 ,占 贵公司有表决权H股 股份总数的65.155899%,均 为现场
出席投票 。
根据本所律师的见证 ,除 贵公司股东及股东代理人外 ,出 席及列席本次会议
的人员还有贵公司部分董事 、监事、高级管理人 员以及贵公司董事会邀请的其他
人士。
综上所述 ,本 所律师认为 ,出 席本次会议的人员资格符合 《公司法》、 《股
东大会规则 》及 《公司章程》的有关规定 。
三、关于本次会议的表决程序和表 决结果
1、 根据本所律师的见证 ,本 次会议实际审议的事项与贵公司董事会所公告
的议案一致 ,并 未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形 ,符 合 《股东大会
规则》的有关规定 。
2、 根据本所律师的见证 ,本 次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
表决 ,出 席会议的股东及股 东代理人就列入本次会议议事 日程的议案进行了逐一
表决 。该表决方式符合 《股东大会规则》及 《公司章程》的有关规定 。
3、 经本所律师见证 ,本 次会议现场投票环节推举 了股东代表 、监事代表及
本所律师共同参与会议的计票、监票 ,对 现场会议审议事项的投票进行清点 ,并
秀 合 律 师事务所
告知现场参会股东参 阅贵公司关于本次会议最终表决结果的公告 。该程序符合
《公司法 》、 《股东大会规则》及 《公司章程》的有关规定 。
4、 根据本所律师的见证 ,2020年 度股东大会审议通过 以下议案 :
(1)关 于 《2020年 度董事会工作报告》的议案
(2)关 于 《2020年 度监事会工作报告》的议案
(3〉 关于 《2020年 度财务决算报告》的议案
(4)关 于 2020年 度利润分配方案》的议案
(5)关 于 《2021年 度财务预算方案 》的议案
(6)关 于 《2020年 度报告及其摘要》的议案
(7)关 于2021年 度外部审计机构 的聘请及报酬的议案
(8)关 于选举钟弦女士为重庆银行非执行董事的议案
(9)关 于董事 、监事 、高级管理人员责任保险的议案
(10)关 于2021年 度 日常关联交易预计额度的议案
(11〉 关于重庆银行2021年 度投资计划的议案
(12)关 于投资建设科技创新中心的议案
(13)关 于修订 《重庆银行股份有限公司关联交易管理办法》的议案
(14)关 于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公司债券方案的
议案
(14.1)发 行证券的种类
(14.2)发 行规模
(14.3)票 面金额和发行价格
(144)债 券期限
(14.5)债 券利率
(14.6)付 息的期限和方式
(14.7)转 股期限
秀 合 律 师事务所
(14.8)转 股价格的确定及其调整
(14.9)转 股价格 向下修正条款
(14.10)转 股数量的确定方式
(14.11)转 股年度有关股利的归属
(14.12)赎 回条款
(14.13)回 售条款
(14△ 4)发 行方式及发行对象
(14.15)向 原股东配售的安排
(14.16)债 券持有人会议相关事项
(14.17)本 次募集资金用途
(14,18)担 保事项
(14,19)决 议的有效期
(15)关 于重庆银行股份有限公司符合公开发行A股 可转换公司债券条
件的议案
(16)关 于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公司债券募集资
金使用可行性报 告的议案
(17)关 于重庆银行股份有限公司前次募集 资金使用情况报告的议案
(18〉 关于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公司债券摊 薄即
期回报及填补措施的议案
(19)关 于提请股东大会授权办理本次公开发行A股 可转换公司债券有
关事宜的议案
(20〉 关于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公 司债券预案的
议案
(21)关 于重庆银行股份有限公司A股 可转换公司债券债券持有人会议
规则的议案
秀 合 律 师事务所
5、 根据本所律师的见证 ,2021年 第一次A股 类别股东会议审议通过 以下议案 :
(1)关 于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公司债券方案的议
案
(1.1)发 行证券的种类
(⒈ 2)发 行规模
(⒈ 3〉 票面金额和发行价格
(⒈ 4)债 券期限
(⒈ 5)债 券利率
(⒈ 6)付 息的期限和方式
(⒈ 7)转 股期限
(⒈ 8)转 股价格的确定及其调整
(⒈ 9)转 股价格向下修正条款
(⒈ 10)转 股数量的确定方式
(⒈ 11〉 转股年度有关股利 的归属
(1.12)赎 回条款
(⒈ 13)回 售条款
(⒈ 14)发 行方式及发行对象
(1.15)向 原股东配售的安排
(1.16)债 券持有人会议相关事项
(⒈ 17)本 次募集资金用途
(1.18)担 保事项
(⒈ 19)决 议的有效期
(2)关 于重庆银行股份有限公司符合公开发行A股 可转换公司债券条件
的议案
(3)关 于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公司债券募集资金
使用可行性报告的议案
君 合 律 师事务所
(4)关 于重庆银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案
(5)关 于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公司债券摊薄即期
回报及填补措施的议案
(6)关 于提请股东大会授权办理本次公开发行A股 可转换公司债券有关
事宜的议案
(7)关 于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公司债券预案的议
案
(8〉 关于重庆银行股份有限公司A股 可转换公司债券债券持有人会议规
则的议案
6、 根据本所律师的见证 ,2021年 第一次H股 类别股东会议审议通过 以下议案 :
(1)关 于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公司债券方案 的议
案
(1.1)发 行证券的种类
(1.2)发 行规模
(⒈ 3)票 面金额和发行价格
(1.4)债 券期限
(⒈ 5)债 券利率
(1.6)付 息的期限和方式
(1.7)转 股期限
(⒈ 8)转 股价格的确定及其调整
(⒈ 9)转 股价格向下修正条款
(1.10)转 股数量的确定方式
(1.11)转 股年度有关股利的归属
(1.12)赎 回条款
(⒈ 13)回 售条款
(⒈ 14〉 发行方式及发行对象
秀合 律 师事务所
(1.15)向 原股东配售的安排
(1.16)债 券持有人会议相关事项
(⒈ 17)本 次募集资金用途
(⒈ 18)担 保事项
(1.19〉 决议的有效期
(2)关 于重庆银行股份有限公司符合公开发行A股 可转换公司债券条件
的议案
(3)关 于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公司债券募集资金
使用可行性报告的议案
(4)关 于重庆银行股份有限公司前次募集 资金使用情况报告的议案
(5)关 于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公司债券摊薄即期
回报及填补措施的议案
(6)关 于提请股东大会授权办理本次公开发行A股 可转换公司债券有关
事宜的议案
(7)关 于重庆银行股份有限公司公开发行A股 可转换公司债券预案的议
案
(8)关 于重庆银行股份有限公司A股 可转换公司债券债券持有人会议规
则的议案
综上所述 ,本 次会议审议议案的表决程序符合 《公司法 》、 《股东大会规则》
及 《公司章程 》的有关规定 ,其 表决结果合法有效 。
四、结论意见
综上所述 ,贵 公司本次会议的召集和召开程序 、召集人资格 、出席会议人员
资格和表决程序等事 宜符合 《公司法》 、 《股东大会规则》等法律、法规、规章
以及 《公司章程》的有关规定 ,本 次会议表决结果合法 、有效 。
本法律意见书正本一式三份 。
(以 下无正文 )
秀含 律 师事务所
(此 页无正文 ,为 《重庆银 行股份有 限公司2020年 度股 东大会 、2021年 第 一 次A
股类 别股 东会议 、2021年 第 一 次H股 类别股 东会议 的法律意见书》的签署 页 )
啭 师歙
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执 业 律师 :郭 昕
执 业律师 :孙 凤敏
2021年 r月 功 日
