招商证券股份有限公司
关于重庆银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为重庆
银行股份有限公司（以下简称“重庆银行”或“发行人”）首次公开发行 A 股
股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
督导》等有关法律法规规定，对重庆银行首次公开发行股票部分限售股解禁上市
流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下：
一、重庆银行首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆银
行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3511 号）核准，重
庆银行向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 347,450,534 股，并于 2021
年 2 月 5 日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，重庆银行总股本为
3,474,505,339 股，其中：有限售条件 A 股股份为 1,548,033,993 股，无限售条件
A 股股份为 347,450,534 股，H 股股份为 1,579,020,812 股。
本次上市 流通的 限售 股为 重庆 银行 首 次公 开发行 A 股限售 股 ，共计
343,907,543 股，涉及 2,626 名股东，锁定期为自重庆银行股票上市之日起 12 个
月，该部分限售股将于 2022 年 2 月 5 日（周六）锁定期届满并于 2022 年 2 月 7
日（周一）上市流通。
二、本次限售股形成后至今重庆银行股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，重庆银行未发生配股、公积金转增股本等导致重庆
银行股本数量发生变化的事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）申请解除股份限售股东的承诺
1
根据相关法律法规要求及《重庆银行股份有限公司首次公开发行股票招股说
明书》的有关内容，本次申请上市的限售股股东所持有的股份流通限制如下：“本
次发行前本行内资股股东所持本行股份自本行股票在上海证券交易所上市交易
之日起一年内不进行转让。”
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未
履行而影响本次限售股上市流通的情形。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东不存在相关承诺未履
行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 343,907,543 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 7 日；
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股
股东 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
序号 占公司总股
名称 数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例（%）
1 重庆南方集团有限公司 68,602,362 1.97 68,602,362 0
重庆中节能实业有限责任
2 24,901,099 0.72 24,901,099 0
公司
重庆川仪自动化股份有限
3 16,129,476 0.46 16,129,476 0
公司
重庆中渝物业发展有限公
4 14,827,865 0.43 14,827,865 0
司
重庆建峰工业集团有限公
5 12,847,732 0.37 12,847,732 0
司
重庆水务环境控股集团有
6 10,068,631 0.29 10,068,631 0
限公司
重庆科技金融集团有限公
7 9,143,525 0.26 9,143,525 0
司
重庆宏声实业（集团）有
8 8,573,538 0.25 8,573,538 0
限责任公司
重庆农村商业银行股份有
9 8,291,894 0.24 8,291,894 0
限公司
重庆建工集团股份有限公
10 8,063,183 0.23 8,063,183 0
司
其他本次上市流通首发限
11 162,458,238 4.68 162,458,238 0
售股份
合计 343,907,543 9.90 343,907,543 0
2
五、股本变动结构表
本次上市前（股）变动数（股） 本次上市后（股）
1、国有法人持有股份 1,020,501,000 -144,960,213 875,540,787
有限售条件 2、其他境内法人持有股份 469,904,780 -167,094,913 302,809,867
的流通股份 3、境内自然人持有股份 57,628,213 -31,852,417 25,775,796
有限售条件的流通股份合计 1,548,033,993 -343,907,543 1,204,126,450
A股 347,450,534 343,907,543 691,358,077
无限售条件
H股 1,579,020,812 0 1,579,020,812
的流通股份
无限售条件的流通股份合计 1,926,471,346 343,907,543 2,270,378,889
股份总额 3,474,505,339 0 3,474,505,339
六、保荐机构核查意见
经核查，招商证券认为：重庆银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则和股
东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份
锁定承诺；截至本核查意见出具之日，重庆银行相关信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对重庆银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于重庆银行股份有限公司首次公开
发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之盖章页）
保荐代表人：
陈 昕 卫进扬
招商证券股份有限公司
2022 年 月 日
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