招商证券股份有限公司
关于重庆银行股份有限公司2021年度
募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为重庆银行股份有限公
司（以下简称“重庆银行”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运
作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就重庆银行2021年度募集资金存放、
实际使用及管理情况进行了全面核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 18 日签发的证监许可〔2020〕
3511 号《关于核准重庆银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》，重庆银
行 2021 年 1 月获准向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 347,450,534 股，
每股发行价格为人民币 10.83 元，股款以人民币缴足，计人民币 3,762,889,283.22
元，扣除承销保荐费用（不含税）合计人民币 45,793,652.60 元，实际收到募集
资 金 人 民 币 3,717,095,630.62 元 。 再 扣 除发 行 中 介 及 其 他 交 易费 用 人 民 币
11,807,028.23 元后，募集股款共计人民币 3,705,288,602.39 元（以下简称“募集
资金”），上述资金于 2021 年 1 月 27 日到位，业经普华永道中天会计师事务所
有限公司予以验证并出具《验资报告》(普华永道中天验字(2021)第 0154 号)。
截至 2021 年 12 月 31 日，重庆银行使用募集资金人民币 3,705,288,602.39
元，累计使用募集资金总额人民币 3,705,288,602.39 元，无尚未使用的募集资金。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者
利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
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司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规、规范性文件，重庆银行
根据实际情况，制定了《重庆银行股份有限公司募集资金管理办法》，该办法主
要对重庆银行募集资金的范围、募集资金专户存储制度、募集资金使用管理与监
督、募集资金投向变更等方面做出了详细的规定。
2021 年 1 月 27 日，重庆银行与保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公
司签订了《募集资金监管协议》，对重庆银行及保荐机构的相关责任和义务进行
了详细约定。截至 2021 年 12 月 31 日各方均按照该监管协议履行了相关职责。
上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》确认不存在重大差异，重
庆银行在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
银行账号 账号类别 余额 账户状态
020102030000001963 募集资金专户 0.00 销户
三、本年度募集资金的实际使用情况
2021年持续督导期间，重庆银行不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事
项。
（一）募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，本行募集资金净额人民币3,705,288,602.39元已全部用
于补充核心一级资本。截至2021年12月31日，本行募集资金实际使用情况详见附
件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的先期投入及置换
截至2021年12月31日，本行不存在募投项目先期投入及置换情形。
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（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，本行不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2021年12月31日，本行不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关
产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年12月31日，本行公开发行股票不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2021年12月31日，本行公开发行股票不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，本行募集资金已全部用于补充核心一级资本，不存在
使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日，本行不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至2021年12月31日，本行不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至2021年12月31日，本行募集资金投资项目未对外转让或置换。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2021年12月31日，本行严格按照《上市公司监管指引第2号-上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1
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号——规范运作》和《重庆银行股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定使
用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的相关信息，募集资金管
理不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：重庆银行 2021 年度募集资金的管理及使用符合中
国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。本专项核查报告中关于重庆银行2021
年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
附表：《募集资金使用情况对照表》
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附表：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 3,705,288,602.39 本年度投入募集资金总额 3,705,288,602.39
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 3,705,288,602.39
变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投 已变更项 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投入 截至期末累 截至期 项目达 本年度 是否达到 项目可行
资项目 目，含部 资总额 入金额(1) 额 金额(2) 计投入金额 末投入 到预定 实现的 预计效益 性是否发
分变更 与承诺投入 进度 可使用 效益 生重大变
（如有） 金额的差额 (%)(4) 状态日 化
(3)＝ ＝ 期
(2)-(1) (2)/(1)
补充资
不适用 3,705,288,602.39 3,705,288,602.39 3,705,288,602.39 3,705,288,602.39 3,705,288,602.39 - 100% 不适用 不适用 不适用 不适用
本金
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注：“本年度实现的效益”项目：因银行业务的特殊性，重庆银行公开发行A股股票募集资金并未用于专门的募投项目，而是在募集资金到位后立即全部用于补充
公司资本金，提高了公司的资本充足率，有助于推动公司业务的健康持续发展，其实现效益无法独立核算，故填列“不适用”。
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（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于重庆银行股份有限公司2021
年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
陈 昕 卫进扬
招商证券股份有限公司
2022年 月 日
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