重庆银行股份有限公司
       董事会审计委员会2021年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交

易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等监管要求和《重庆银行股份

有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《重庆银行股份有限公司董事会

审计委员会工作细则》（以下简称“《工作细则》”）的相关规定，现将2021

年度董事会审计委员会履职情况报告如下：

    一、审计委员会构成情况

    报告期内，本行董事会审计委员会现由4名委员构成，分别为刘星博士（独

立董事）、冯敦孝博士（独立董事）、袁小彬先生（独立董事）、钟弦女士（非

执行董事），原委员邓勇先生、刘影女士已离任。审计委员会中独立董事所占比

例超过二分之一，且由具备会计和财务管理专业经验的独立董事刘星博士担任主

任委员，符合监管规定以及《公司章程》和《工作细则》的相关要求。

    二、审计委员会履职情况

    本行审计委员会工作职责主要包括：对重大事项和可能出现的整体性风险进

行审计分析和监测评价；指导开展各项专项审计工作；提议聘请或更换外部审计

机构；检验外部审计机构审计程序的合理性和有效性；检查本行的会计政策、财

务状况和财务报告程序，审核本行的财务信息及其披露；向董事会提议内审机构

的设立、人员编制、负责人任免、审计项目预算及内审人员薪酬等；审查内部审

计章程、制度、计划及工作情况；审查本行内部审计工作情况，对内部审计部门

的工作程序和工作效果进行评价等。2021年度，审计委员会全面落实工作职责要

求，积极推进各项工作内容，取得了良好的工作成果。

    （一）积极参加审计委员会会议，合规审议相关议案

    审计委员会委员勤勉尽责，认真履职，按要求参加审计委员会会议，就各项

审议事项进行深入讨论，并提出针对性意见建议。本年度，按照董事会工作安排
及审计委员会工作细则要求，共召开审计委员会会议10次（现场会议2次、通讯

表决会议8次），审议议案25项，会议形式、次数及审议内容均符合规定要求。

审议内容主要包含：《关于<2020年度财务决算报告>的议案》《关于<2020年度

利润分配方案>的议案》《关于2021年度外部审计机构的聘请及报酬的议案》《关

于<2020年年度报告>的议案》《关于2020年度内审工作报告的议案》《关于修

订<重庆银行股份有限公司内部控制评价管理办法>的议案》《关于2021年度境

外优先股股息派发方案的议案》等。

    审计委员会结合审议事项提出了专业意见，主要包括：（1）加强内部审计

工作的规范性，督促修订完善本行的内控评价管理办法；（2）提出进一步完善

本行内控业务系统数据和财务系统数据的对接，更有效地推进业务数据和财务数

据的匹配和管理；（3）加大对贷款放款条件的约束力度，重视贷后管理工作，

做好风险防控。

    （二）定期开展审计师沟通会，全面指导审计工作

    本年度，审计委员会开展了2次与审计师的沟通交流会议，分别是：2021年3

月29日召开的2020年度注册会计师见面会，以及2021年8月27日召开的2021年半

年度注册会计师见面会。审计委员会分别听取了外部审计师关于2020年度审计工

作情况的报告及2021年度中期审阅事项的报告，就外部审计的审计政策、程序、

人员及审计发现的问题进行深入沟通讨论。审计委员会重点关注了信贷风险、贷

款核销、资管新规影响、同业业务风险、财务系统建设、金融科技提升等相关问

题，并就内部控制管理、审计工作的合法合规等工作提出了更高的要求。

    （三）积极参加专题培训工作，有效提升履职效能

     本年度，审计委员会委员积极参加本行组织的各项培训，包括“上市公司

信息披露的合规培训”、“上市商业银行关联交易法律实务培训”、“商业银行

董事、监事履职规范及履职评价培训”、“反洗钱和制裁合规培训”等，全方位、

多角度丰富和完善履职所需的专业知识，不断积累和明晰重要事项决策依据，履

职专业性、审慎性进一步提升，履职能力持续增强。
    2021年度，审计委员会委员严格遵守法律法规、监管规定、《公司章程》及

《工作细则》的相关要求，积极参加审计委员会会议，审议相关议案及事项，开

展审计师沟通交流，推进专题事项调研，勤勉、忠实地履行各项工作职责，充分

达到了履职要求，为推进本行高质量发展发挥了积极作用。

    2022 年度，审计委员会将继续履行《公司章程》赋予的工作职责，恪尽职

守、勤勉付出、规范履职，进一步提升履职能力，增进与公司及外部机构的沟通

交流，针对各类事项提供更为专业的审议意见，为董事会科学决策提供保障。




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                                                       2022 年 3 月 31 日