重庆银行股份有限公司监事会议事规则

    第一条 宗旨

    为进一步规范本行监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监

事会有效地履行监督职责，完善本行法人治理结构，根据《中华人民

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商

业银行法》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别

规定》、《到境外上市公司章程必备条款》、《香港联合交易所有限

公司证券上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下合称

“上市规则”）、《银行保险机构公司治理准则》、《商业银行监事

会工作指引》、《重庆银行股份有限公司“三重一大”事项集体决策

实施办法》等法律法规、部门规章及本行章程等有关规定，结合本行

实际情况，制订本规则。

    第二条 监事会的构成

    本行监事会由 7 至 9 名监事组成，包括 1-2 名股东监事、3-4 名

外部监事和 3-4 名职工监事，其中外部监事、职工监事的比例均不应

低于 1/3。

    董事、行长及其他高级管理人员不得兼任监事。

    监事会下设监督及提名委员会。监督及提名委员会由监事组成，

其主任委员由外部监事担任，成员人数不得少于 3 人。

    第三条 监事会的职责范围


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    除法律、法规、规章规定的职权外，监事会应当重点监督本行“三

重一大”决策制度执行情况、董事会和高级管理人员的履职尽责情况、

财务活动、内部控制、风险管理等。监事会在本行章程规定的范围内

具体行使下列职权：

    （一）监事会对董事会及其成员的监督重点包括：遵守法律、法

规、规章及其他规范性文件等情况；遵循本行章程、股东大会议事规

则、董事会议事规则，执行股东大会和监事会相关决议，在经营管理

重大决策中依法行使职权和履行义务的情况；持续改善公司治理、发

展战略、经营理念、资本管理、薪酬管理和信息披露及维护存款人和

其他利益相关者利益的情况；董事会各专门委员会有效运作情况；董

事参加会议、发表意见、提出建议情况；独立董事对重大关联交易、

利润分配方案、可能损害存款人及中小股东权益或造成本行重大损失

等有关事项发表独立意见的情况等；

    （二）监事会对高级管理层及其成员的监督重点包括：遵守法律、

法规、规章及其他规范性文件等情况；遵循本行章程和董事会授权，

执行股东大会、董事会、监事会决议，在职权范围内履行经营管理职

责的情况；持续改善经营管理、风险管理、内部控制情况等；

    （三）监事会发现董事会、高级管理层及其成员有违反法律、法

规、规章及本行章程规定等情形时，应当要求其限期整改，并建议追

究有关责任人员责任；

    （四）监事会应当建立健全对董事会和高级管理层及其成员的履

职评价制度，明确评价内容、标准和方式，对董事会和高级管理层及

其成员的履职情况进行评价，对董事和高级管理层成员进行离任审计；
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    （五）监事会应当建立董事会和高级管理层及其成员履职监督记

录制度，完善履职监督档案；

    （六）对董事会编制的本行定期报告进行审核并提出书面审核意

见；

    （七）监督、检查本行财务；

    （八）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润

分配方案等财务资料，发现疑问的，可以本行名义委托注册会计师、

执业审计师帮助复审；

    （九）提议召开临时股东大会，并在董事会不履行《公司法》规

定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

    （十）向股东大会提出提案；

    （十一）依照《公司法》相关规定，对董事、高级管理人员提起

诉讼；

    （十二）发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，可以

聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由本行

承担；

    （十三）根据需要对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进

行监督审计；

    （十四）对董事及高级管理层成员就某些事项进行质询；

    （十五）拟定监事薪酬方案，并报请股东大会审定；

    （十六）法律、行政法规、部门规章或本行章程授予的其他职权。

    除上述职权外，监事会还应当重点关注以下事项：


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   （一）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本

行实际的发展战略；

   （二）定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和稳健性

进行评估，形成评估报告；

   （三）对本行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并

督促整改；

   （四）对董事的选聘程序进行监督；

   （五）对全行薪酬管理制度实施情况及高级管理人员薪酬方案的

科学性、合理性进行监督；

   （六）定期与银行业监督管理机构沟通商业银行情况等。

   第四条 定期向股东大会报告

   监事会应当每年向股东大会至少报告一次工作，报告内容包括：

   （一）对本行董事会和高级管理层及其成员履职、财务活动、内

部控制、风险管理的监督情况；

   （二）监事会工作开展情况；

   （三）对有关事项发表独立意见的情况；

   （四）其他监事会认为应当向股东大会报告的事项。

   职工监事还应当接受职工代表大会、职工大会或其他民主形式的

监督，定期向职工代表大会等报告工作。

    第五条 监事会办公室

   监事会设监事会办公室，办公室设主任一名，处理监事会日常事

务。

    第六条 监事会会议
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    监事会会议每年度至少召开 4 次，监事可以提议召开监事会临时

会议。

    监事会的决议和会议记录应当报银行业监管机构备案。

    第七条 监事会会议提案

    在发出召开监事会会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监

事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明

监事会重在对本行规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而

非本行经营管理的决策。

    第八条 临时会议

    出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开临时会议：

    （一）任何监事提议召开时；

    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监

管部门的各种规定和要求、本行章程、本行股东大会决议和其他有关

规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给本行造成重大损害

或者在市场中造成恶劣影响时；

    （四）本行、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五）本行、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚

或者被证券交易所公开谴责时；

    （六）证券监管部门要求召开时；

    （七）监事会提起罢免的独立董事、外部监事提出进行陈述和辩

解申请时（监事会应在收到申请之日起 3 日内召开）；

    （八）本行章程规定的其他情形。
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    第九条 临时会议的提议程序

    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直

接向监事长（监事会主席）提交经提议监事签字的书面提议。书面提

议中应当载明下列事项：

    （一）提议监事的姓名；

    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

    在监事会办公室或者监事长（监事会主席）收到监事的书面提议

后 3 日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。

    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部

门报告。

    第十条 监事会会议的提案属于本行党委会前置研究讨论范围的，

应当依据本行章程、《重庆银行股份有限公司“三重一大”事项集体

决策实施办法》以及本议事规则等有关法律、法规、规范性文件及本

行内部制度规定，事先听取本行党委会的意见和建议。

    第十一条 会议的召集和主持

    监事会会议由监事长（监事会主席）召集和主持；监事长（监事

会主席）不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举

一名监事召集和主持。

    第十二条 会议通知


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    以现场方式召开监事会会议和临时会议，监事会办公室应当分别

提前 10 日和 5 日将会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其

他方式，提交全体监事。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，

可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会

议上作出说明。

    第十三条 会议通知的内容

    书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）会议的召开方式；

    （二）举行会议的日期、地点和会议期限；

    （三）拟审议的事项（会议提案）；

    （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    （五）监事表决所必需的会议材料；

    （六）监事应当亲自出席会议的要求；

    （七）联系人和联系方式；

    （八）发出通知的日期。

    口头会议通知至少应包括上述第（二）、（三）项内容，以及情

况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

    当全部外部监事认为监事会会议议案材料不充分或论证不明确

时，可以联名书面提出延期召开监事会会议或延期审议有关议案，监

事会应当予以采纳。

    第十四条 会议通知的变更

    监事会会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的召开方

式、时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，现场会议
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应当在原定会议召开日之前 3 日发出书面变更通知，书面传签会议应

当在表决截止日之前发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内

容及相关材料。不足 3 日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与

会监事对补充通知中会议时间的认可后召开。

    第十五条 会议的召开

    监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出

席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他

监事应当及时向监管部门报告。

    监事会召开会议，应通知董事会秘书列席会议。

    第十六条 监事的出席与委托

    监事应当每年亲自出席至少 2/3 以上的监事会现场会议。监事因

故不能亲自出席的，可以书面委托其他监事代为出席，但同一名监事

不得同时接受两名以上监事的委托。代为出席会议的监事应当在授权

范围内行使权利。监事未出席监事会会议，也未委托其他监事出席的，

视为放弃在该次会议上的投票权。

    监事连续两次未能亲自出席，也未委托其他监事出席监事会会议，

或者一年内亲自参加监事会会议的次数少于监事会现场会议总数的

2/3 的，视为不能履行职责，监事会应当建议股东大会、职工代表大

会等予以撤换。

    第十七条 会议召开方式

    监事会会议以现场方式（包括现场、视频、电话等）召开为原则，

但在保障监事充分知情和表达意见的前提下，经监事长（监事会主席）


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或临时召集人（主持人）同意，可采取书面传签表决方式，即通过传

真、电子邮件等仅以书面形式审议表决等方式召开。

    采用书面传签表决形式的，至少在表决前三日内应当将会议通知、

表决事项及相关背景资料传达全体监事。在书面传签表决时，监事应

当将其对审议事项的书面意见（如有）和投票意向在签字确认后传真

至监事会办公室。监事的表决意向如为反对或弃权，则应当写明其书

面意见或者投票理由。

    第十八条 会议审议程序

    会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

    会议主持人应当根据监事的提议，要求与此相关的董事、高级管

理人员、本行其他员工或者相关中介机构业务人员到会说明情况或接

受质询。

    第十九条 监事会决议

    监事会会议对审议的事项采取逐项表决的原则，即提案审议完毕

后，开始表决，一项提案未表决完毕，不得表决下一项提案。监事会

会议的表决实行一人一票，以记名方式进行。

    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意

向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人

应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不

回而未做选择的，视为弃权。

    监事会决议应当经全体监事的 2/3 以上表决通过。

    监事会提请罢免独立董事、外部监事的议案应当由监事会审议通

过后提交股东大会审议。独立董事、外部监事在前述提案提交股东大
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会以前可向董事会或监事会进行陈述和辩解，监事会应当于独立董事、

外部监事提出请求之日起 3 日内召集临时会议听取、审议独立董事、

外部监事的陈述和辩解。

    监事应当对监事会决议承担责任。但经证明在表决时曾表明异议

并记载于会议记录的，该等监事可以免除责任。

    第二十条 会议录音

    召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

    第二十一条   会议记录

    监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当

包括以下内容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）会议出席情况；

    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要

意见、对提案的表决意向；

    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、

弃权票数）；

    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

    第二十二条 监事签字

    与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同

意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门

报告，也可以发表公开声明。
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    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面

说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录

的内容。

    第二十三条 决议公告

    监事会决议公告事宜，按照本行信息披露相关规定办理。

    第二十四条 决议的执行

    监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事长（监事会主席）

应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    董事会和高级管理人员对监事会决议、意见和建议拒绝或拖延采

取相应措施的，监事会有权报告股东大会，或提议召开临时股东大会，

必要时可以向监管机构报告。

    第二十五条 会议档案的保存

    监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议

录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等，由监

事长（监事会主席）指定专人负责保管。

    监事会会议资料的保存期限为永久。

    第二十六条 附则

    除另有明确说明，在本规则中，“以上”包括本数；“过”不含

本数。

    本规则应由监事会制定并报股东大会审议通过，修改时亦同。

    本规则属基本规章，由监事会解释。

    本规则自股东大会审议通过并发文之日起生效，原《重庆银行股

份有限公司监事会议事规则》（重庆银监发〔2018〕4 号）同日作废。
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