招商证券股份有限公司

       关于重庆银行股份有限公司 2022 年年度现场检查报告
上海证券交易所：
    招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为重庆银行股份有限公
司（以下简称“重庆银行”或“公司”）可转换公司债券项目的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证
券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》（以下简称“《持续督导指引》”）等相关法规规定，担任重庆
银行可转换公司债券持续督导的保荐机构，于 2023 年 3 月 23 日对重庆银行进行
了 2022 年度现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：
    一、本次现场检查的基本情况
    （一）保荐机构
    招商证券股份有限公司
    （二）保荐代表人
    王晓、扈益嘉
    （三）现场检查时间
    2023 年 3 月 23 日
    （四）现场检查人员
    扈益嘉
    （五）现场检查手段
    1、查看了重庆银行主要经营场所，查阅了重庆银行主要管理层人员名单；
    2、查阅了重庆银行公司章程、三会议事规则、信息披露有关的管理办法和
内部控制有关的制度文件；
    3、查阅了重庆银行 2022 年以来的三会文件；
    4、查阅了重庆银行 2022 年以来对外公开披露文件；
    5、查阅了重庆银行 2022 年以来的关联交易材料，查看了对外投资情况和对
外担保情况；
    6、查阅了重庆银行募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等材料；
    7、与重庆银行相关人员进行访谈。
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     二、对现场检查事项逐项发表的意见
     （一）公司治理和内部控制情况
     核查情况：
     项目组查阅了重庆银行公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监
事会议事规则、信息披露事务管理办法、信息披露暂缓及豁免管理办法、内部控
制评价管理办法，查阅了重庆银行 2022 年以来的股东大会、董事会、监事会及
专门委员会的会议文件，对三会运作情况进行了核查，并对部分高管进行了访谈。
     核查意见：
     经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，重庆银行的公司章程、股
东大会、董事会和监事会的议事规则能够有效执行，重庆银行董事、监事和高级
管理人员按照有关法律法规、上海证券交易所相关业务规则的要求履职，公司治
理机制有效运作；重庆银行内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业
务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到
有效执行。
     （二）信息披露情况
     核查情况：
     项目组查阅了重庆银行 2022 年度对外公开披露文件，并对文件资料等进行
了核查，重点对其中涉及到的股东大会、董事会和监事会的会议材料、关联交易
等情况进行了查询和了解，并对其中重大事项进行了核查。
     核查意见：
     根据对重庆银行股东大会、董事会和监事会的会议文件等的检查，并通过与
指定网络披露的相关信息进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，
重庆银行严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发
布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、
有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
     核查情况：




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    项目组查看了重庆银行主要经营场所，查阅了重庆银行主要管理层人员名单，
检查了重庆银行的独立性，对重庆银行与关联方资金往来情况进行了核查，并对
相关人员进行了访谈。
    核查意见：
    经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，重庆银行资产完整，人员、财
务、机构和业务独立。重庆银行没有控股股东和实际控制人，重庆银行与关联方
不存在异常资金往来的情况。
    （四）募集资金使用情况
    核查情况：
    项目组取得了募集资金专户的资金使用清单、资金划转凭证、银行对账单，
并查阅了重庆银行有关募集资金的对外披露文件。
    核查意见：
    经核查，保荐机构认为：重庆银行募集资金存放和使用符合《上海证券交易
所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项
使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募
集资金的情形。
    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    1、关联交易情况
    核查情况：
    项目组查阅了重庆银行 2022 年度关联交易的审议文件、相关合同，重点核
查了重大关联交易的相关文件及内部程序，并对相关人员等进行访谈。
    核查意见：
    经核查，保荐机构认为：根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会
决议和信息披露文件，以及对相关人员的访谈，重庆银行已对关联交易的决策权
限和决策机制进行了规范，所发生的关联交易是进行正常经营管理所需要的，所
签订的协议或合同定价基础、方法合理、公平，符合公司全体股东利益，不存在
损害公司和非关联股东利益的情形，也不存在未经审批的重大关联交易事项。
    2、对外担保情况


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    核查情况：
    项目组查阅了重庆银行对外披露的公开定期报告和全部担保文件，并对相关
人员进行了访谈。
    核查意见：
    经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，除已披露的信息外，重庆银行
2022 年以来不存在其他需要披露的对外担保事项。
    3、对外投资情况
    核查情况：
    项目组查阅了重庆银行定期报告、工商登记资料，访谈了重庆银行董秘，了
解了重庆银行截至目前的重大对外投资情况。
    核查意见：
    经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，重庆银行不存在新增重大对外
投资。
    （六）经营情况
    核查情况：
    项目组向重庆银行高级管理人员了解了 2022 年以来的经营情况，查阅了公
司公告等有关经营情况的内容，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营
情况，基于行业公开材料分析了重庆银行所在行业发展情况。
    核查意见：
    经核查，保荐机构认为：重庆银行上市以来到目前经营模式未发生重大变化，
主要经营场所运转正常；重庆银行主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重
大变化；重庆银行本身经营情况良好，保持了较为稳定的盈利能力。
    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项
    核查情况：
    无
    核查意见：
    无
    三、提请上市公司注意的事项及建议




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    建议重庆银行的董事、监事及高级管理人员和相关人员持续保持对上海证券
交易所最新相关法规、规定的学习，以促使公司运作更加规范。
    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所
报告的事项
    本次现场检查未发现重庆银行存在根据《保荐办法》《上海证券交易所股票
上市规则》《持续督导指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项。
    五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    在保荐机构本次现场检查工作中，重庆银行积极提供所需文件资料，安排保
荐机构与重庆银行的相关访谈以及实地调研，为保荐机构的现场检查工作提供便
利。其他相关中介机构配合情况良好。
    六、本次现场检查的结论
    通过现场检查，保荐机构认为：重庆银行 2022 年以来到本次现场检查之日，
重庆银行在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其
他关联方资金往来、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等重要方
面的运作符合《保荐办法》《上海证券交易所股票上市规则》《持续督导指引》
等的相关要求。
    （以下无正文）




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（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于重庆银行股份有限公司 2022 年
年度现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：
                      王   晓               扈益嘉




                                       保荐机构：招商证券股份有限公司




                                                     2023 年   月   日




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