公司代码：601963                                     公司简称：重庆银行

           2022 年度独立董事履职及相互评价报告
       一、基本情况

    截至 2022 年末，本行履职的独立董事 5 位，分别是刘星博士、王荣先生、

邹宏博士、冯敦孝博士和袁小彬先生。其中：

    刘星博士担任本行第六届董事会审计委员会主任委员，薪酬与考核委员会、

提名委员会、关联交易控制委员会委员。

    王荣先生担任本行第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员，提名委员会、

关联交易控制委员会、风险管理委员会委员。

    邹宏博士担任本行第六届董事会关联交易控制委员会主任委员，以及信息科

技指导委员会委员。

    冯敦孝博士担任本行第六届董事会风险管理委员会主任委员，审计委员会、

战略与创新委员会、信息科技指导委员会委员。

    袁小彬先生担任本行第六届董事会提名委员会主任委员，审计委员会、薪酬

与考核委员会、消费者权益保护委员会委员。

    2022 年期间，各位独立董事均按照相关法律、法规、规章及本行章程的要

求，忠实、勤勉、专业、高效地履行了职责和义务，有效维护了股东利益和公司

利益。

       二、履职情况

    （一）参加会议情况

    2022 年，各位独立董事均能够严格按照本行章程的要求，出席会议并参与

讨论和表决，本年度，所有独立董事均积极出席相关会议，确保意见得到充分体

现。

    在出席股东大会会议方面，刘星博士、王荣先生、邹宏博士、冯敦孝博士均

亲自出席了本行 2022 年第一次临时股东大会、2021 年度股东大会、2022 年第二

次临时股东大会，出席率 100%；袁小彬先生亲自出席了本行 2021 年度股东大会、
2022 年第二次临时股东大会。

    在出席董事会会议方面，刘星博士、王荣先生、邹宏博士、冯敦孝博士均亲

自出席了本行 2022 年度召开的全部 17 次董事会，出席率 100%。袁小彬先生亲

自出席了 16 次董事会，出席率 94%。

    在出席专门委员会会议方面，刘星博士应当出席会议 27 次，王荣先生应当

出席会议 28 次，邹宏博士应当出席会议 11 次，冯敦孝博士应当出席会议 43 次，

袁小彬先生应当出席会议 21 次。各位独立董事均亲自出席了会议，出席率 100%。

    （二）参与决策情况

    2022 年，各位独立董事作为相关董事会专门委员会的主任委员或委员，均

从维护存款人和中小股东权益的角度，对董事会讨论事项发表客观、公正的独立

意见，有效发挥了参谋决策作用。在履职过程中，对本行年度利润分配方案、重

大关联交易的合法性和公允性、信息披露的完整性和真实性、可能造成本行重大

损失的事项以及可能损害存款人和中小股东利益的事项，均给予了特别关注。

    刘星博士、冯敦孝博士、袁小彬先生作为审计委员会委员，在年内审议或听

取了本行 2021 年度财务决算报告、2021 年度利润分配方案、2021 年度内审工作

报告、2022 年内审计划、2022 年度外部审计机构的聘请及报酬的议案、2021 年

度募集资金存放与实际使用情况专项报告、2021 年度报告及其摘要等 30 项议案。

各位独立董事均认真履行职责，有效协调内部审计与外部审计之间的工作，确保

了本行业绩公告的及时性、完整性和准确性以及审计工作的严谨性。

    刘星博士、王荣先生、袁小彬先生作为薪酬与考核委员会委员，在年内审议

了本行高级管理人员2021年经营业绩考核结果及薪酬兑付的议案、企业主要负责

人2022年度经营业绩考核方案的议案、2021年非执行董事报酬执行情况、2021

年度独立董事履职及相互评价等7项议案。各位独立董事关注履职考评的公平、

公正和公开性以及薪酬考核的科学性和实践性，为本行考评考核提出了建设性建

议。

    刘星博士、王荣先生、袁小彬先生作为提名委员会委员，在年内审议了关于
选举尤莉莉女士为重庆银行非执行董事的议案、关于聘任王雨同志为本行证券事

务代表的议案、关于选举王凤艳女士为重庆银行非执行董事的议案等3项议案。

各位独立董事对候选人资格进行了认真审核，有效提升了用人机制的公开性、透

明性和合理性。

    冯敦孝博士作为战略与创新委员会委员，在年内审议了“十四五”发展规划

报告滚动更新、2022年网点发展规划、2022年度投资计划、2022年度财务预算、

2022-2024年资本规划、发行无固定期限资本债券等54项议案。冯敦孝先生以多

年监管任职经历和眼界，持续关注本行战略规划执行情况、理财子公司申报、永

续债发行进展，及时了解和督促各项重大战略措施的实施，为本行高质量发展提

出了很多建设性意见。

    邹宏博士、冯敦孝博士作为信息科技指导委员会委员，在年内审议或听取了

本行2021年度信息科技工作报告、信息科技“十四五”战略规划、信息技术应用

创新工作报告等3项议题。各位独立董事对金融科技、数据治理等提出了建议和

希望，积极谋划科技赋能。

    刘星博士、王荣先生、邹宏博士作为关联交易控制委员会委员，在年内审议

或听取了2021年度关联交易情况报告、2022年度日常关联交易预计额度、向重庆

三峡担保集团、重庆兴农融资担保集团、重庆鈊渝金融租赁等关联法人的重大关

联交易授信以及每个季末的关联方名录更新情况等11项议题。各位独立董事在议

案的审议过程中，始终把握“实质重于形式”的原则，严格审核关联方关系，重

点关注关联交易定价公允性和授信集中度，切实维护全体股东权益。

    王荣先生、冯敦孝博士作为风险管理委员会委员，在年内审议或听取了2022

年度风险管理策略、关于修订《董事会对行长授权方案》的议案、2021年度合规

管理工作报告、2021年度风险监测报告、2021年度流动性风险管理报告、关于处

置部分不良资产的议案等40项议题。各位独立董事就全面风险管理、案防工作、

授权方案、反洗钱工作等事项，提出了切实可行的建议和意见，为本行强化管理、

防控风险提供了重要的专业支持。
    袁小彬先生作为消费者权益保护委员会委员，在年内审议或听取了2021年消

费者权益保护工作开展情况报告、2022年消费者权益保护工作要点、2021年消费

投诉工作年度报告等5项议题。作为法律专家，袁小彬先生切实关注本行在保护

消费者权益方面各项政策和制度的执行和落实。

    各位独立董事一致认为，本行在 2022 年度召开的股东大会、董事会、董事

会专门委员会均符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项的审批执行程

序合法有效。

    （三）发表独立意见的情况

    2022 年 2 月 14 日，本行第六届董事会第四十四次会议，各位独立董事就《关

于重庆渝富资本运营集团有限公司认购重庆银行股份有限公司公开发行 A 股可

转换公司债券之关连交易的议案》发表了独立意见，同意上述事项，议案决策程

序合法有效。

    2022 年 3 月 31 日，本行第六届董事会第四十六次会议，各位独立董事就《关

于延迟审议 2021 年度利润分配方案的议案》《关于 2022 年度外部审计机构的聘

请及报酬的议案》《关于<重庆银行股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际

使用情况专项报告>的议案》《关于<重庆银行股份有限公司 2021 年度内部控制

评价报告>的议案》《关于<2021 年度关联交易管理情况报告>的议案》《关于 2022

年度日常关联交易预计额度的议案》《关于选举尤莉莉女士为重庆银行非执行董

事的议案》等事项以及对外担保事项发表了独立意见，同意上述事项。就《关于

2022 年度外部审计机构的聘请及报酬的议案》和《关于 2022 年度日常关联交易

预计额度的议案》等事项发表了独立意见和事前认可意见，同意上述事项，议案

决策程序合法有效。

    2022 年 4 月 25 日，本行第六届董事会第四十七次会议，各位独立董事就《关

于与重庆三峡融资担保集团股份有限公司重大关联交易的议案》《关于与重庆兴

农融资担保集团有限公司重大关联交易的议案》发表了独立意见，同意上述事项，

议案决策程序合法有效。
    2022年5月19日，本行第六届董事会第四十九次会议，各位独立董事就《关

于<2021年度利润分配方案>的议案》发表了独立意见，同意上述事项，议案决

策程序合法有效。

    2022 年 8 月 30 日，本行第六届董事会第五十二次会议，各位独立董事就《关

于<重庆银行股份有限公司 2022 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告>

的议案》《关于提请审议重庆鈊渝金融租赁股份有限公司关联交易的议案》发表

了独立意见，同意上述事项，议案决策程序合法有效。

    2022 年 9 月 28 日，本行第六届董事会第五十三次会议，各位独立董事就《关

于选举王凤艳女士为重庆银行非执行董事的议案》发表了独立意见，同意上述事

项，议案决策程序合法有效。

    2022 年 11 月 30 日，本行第六届董事会第五十七次会议，各位独立董事就《关

于重庆银行高级管理人员 2018—2020 年任期激励收入分配方案的议案》发表了

独立意见，同意上述事项，议案决策程序合法有效。

    2022 年 12 月 28 日，本行第六届董事会第五十九次会议，各位独立董事就《关

于重庆银行高级管理人员 2021 年经营业绩考核结果及薪酬兑付的议案》发表了

独立意见，同意上述事项，议案决策程序合法有效。

    （四）在保护投资者权益方面所做的主要工作

    2022 年，各位独立董事积极参与董事会及专门委员会的各项工作，及时了

解本行的经营管理状况、董事会决议执行情况、业务发展、财务状况、风险防控

等相关事项，与其他董事、经营层及相关部室进行深入细致交流，谨慎行使职权。

在履行职责中，都表现出很强的主动性和高度的责任感。

    各位独立董事高度关注公司的业绩表现与公司治理情况，对本行信息披露的

真实、准确、完整，对中小投资者获得信息及时、公平等情况进行监督和检查，

积极维护公司和中小股东的权益。

    三、独立董事相互评价结果

    综上所述，五位独立董事对2022年度履职情况进行了相互评价，认为五位独
立董事均能积极有效地履行职责，维护本行和中小股东的合法权益，不受本行主

要股东或者与本行及主要股东存在利害关系的单位或个人的影响。