2017 年第三季度报告
公司代码：601965 公司简称：中国汽研
中国汽车工程研究院股份有限公司
2017 年第三季度报告
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2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项..................................................................6
四、 附录...................................................................... 9
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2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李开国、万鑫铭、主管会计工作负责人苏自力及会计机构负责人（会计主管人员）
官玉良保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 4,854,963,750.13 4,781,187,109.63 1.54
归属于上市公司
4,094,289,861.09 4,019,985,409.50 1.85
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
176,936,239.06 202,047,842.63 -12.43
现金流量净额
投资活动产生的
-192,447,373.70 -177,773,094.88 不适用
现金流量净额
筹资活动产生的
-104,968,486.50 -89,893,366.51 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,650,581,762.45 1,081,274,983.84 52.65
归属于上市公司 218,098,451.64 200,727,263.00 8.65
股东的净利润
归属于上市公司 195,418,569.58 168,348,277.44 16.08
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 5.39 5.22 增加 0.17 个百分点
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收益率（%）
基本每股收益 0.23 0.21 9.52
（元/股）
稀释每股收益 0.23 0.21 9.52
（元/股）
公司主要会计数据和财务指标的说明:
1.报告期内，公司实现营业收入 16.51 亿元，同比增长 52.65%，其中：技术服务业务板块实
现营业收入 6.13 亿元，同比增长 16%；产业化制造业务板块实现营业收入 10.37 亿元，同比增长
88%，主要是专用汽车业务抓住市场机遇，收入规模大幅增加。
2.报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润 2.18 亿元，同比增长 8.65%，主要原因：一
是公司今年加大市场开拓力度，技术服务业务板块和产业化制造业务板块收入规模增加；二是本
期确认的递延收益结转增加。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -999,363.48 -897,540.26 固定资产处置损失
计入当期损益的政府 7,604,505.52 17,404,071.10
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业 5,004,041.09 9,291,712.33 理财产品收益
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
除上述各项之外的其 -340,292.83 1,073,889.59
他营业外收入和支出
少数股东权益影响额 118,295.26 41,582.67
（税后）
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所得税影响额 -1,769,011.58 -4,233,833.37
合计 9,618,173.98 22,679,882.06
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 30,536
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 持有有限售条 质押或冻结情况 股东
比例(%)
（全称） 量 件股份数量 股份状态 数量 性质
中国通用技术(集团)控 国有
612,160,872 63.69 0 未知
股有限责任公司 法人
国信证券股份有限公司 13,146,109 1.37 0 未知 未知
中国机械进出口（集团） 国有
12,887,598 1.34 0 未知
有限公司 法人
中央汇金资产管理有限 国有
11,377,200 1.18 0 未知
责任公司 法人
朱晔 10,748,800 1.12 0 未知 未知
招商证券股份有限公司 10,462,599 1.09 0 未知 未知
中国建设银行股份有限
公司－中欧价值发现股 9,803,993 1.02 0 未知 未知
票型证券投资基金
中国技术进出口总公司 国有
9,665,698 1.01 0 未知
法人
中欧基金－中国银行－
平安人寿－中欧基金－
6,686,734 0.70 0 未知 未知
平安人寿委托投资 1 号资
产管理计划
全国社保基金一一五组
6,200,089 0.65 0 未知 未知
合
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
中国通用技术(集团)控
612,160,872 人民币普通股 612,160,872
股有限责任公司
国信证券股份有限公司 13,146,109 人民币普通股 13,146,109
中国机械进出口（集团）
12,887,598 人民币普通股 12,887,598
有限公司
中央汇金资产管理有限
11,377,200 人民币普通股 11,377,200
责任公司
朱晔 10,748,800 人民币普通股 10,748,800
招商证券股份有限公司 10,462,599 人民币普通股 10,462,599
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中国建设银行股份有限
公司－中欧价值发现股 9,803,993 人民币普通股 9,803,993
票型证券投资基金
中国技术进出口总公司 9,665,698 人民币普通股 9,665,698
中欧基金－中国银行－
平安人寿－中欧基金－
6,686,734 人民币普通股 6,686,734
平安人寿委托投资 1 号资
产管理计划
全国社保基金一一五组
6,200,089 人民币普通股 6,200,089
合
上述股东关联关系或一 上述股东中，中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国机械进
致行动的说明 出口（集团）有限公司、中国技术进出口总公司存在关联关系，中国
机械进出口（集团）有限公司、中国技术进出口总公司系中国通用技
术（集团）控股有限责任公司全资及控股子公司，属于《上市公司股
东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表大幅变动项目原因说明：
项目 期末余额 年初余额 增减幅度 增减原因
应收票据 148,051,774.32 248,653,974.80 -40.46% 应收票据到期收款。
1.重卡市场行情较好，整车销量增加较多，
车辆处于旺季集中交付回款过程中；2.技
应收账款 381,351,601.22 240,495,619.18 58.57% 术服务业务板块和 SCR 尾气后处理系统业
务开拓新客户、新业务取得成效，部分款
项集中在四季度回款。
产业化制造业务板块备货采购、能力建设
预付款项 34,286,464.54 23,352,887.02 46.82%
项目设备采购等预付款项增加。
产业化制造业务板块支付承兑保证金减
其他应收款 42,280,603.40 65,950,490.11 -35.89%
少。
存货 244,771,799.70 162,594,472.67 50.54% 产业化制造业务板块为应对销售高峰，存
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货储备增加。
1.根据经营合同约定的出资时间节点，支
长期股权投资 95,370,317.00 62,031,129.74 53.75% 付中利凯瑞二期投资款；2.根据董事会决
议，对凯瑞伟柯斯增资。
在建工程 261,127,065.55 165,760,929.13 57.53% 风洞建设项目持续投入。
技术服务业务板块加快在手合同的执行及
预收账款 133,948,499.57 197,699,220.29 -32.25%
业务结算模式改变。
因公司企业年金计划受托人及投资管理人
应付职工薪酬 13,370,838.13 9,607,140.33 39.18% 本年发生变更，原计提的上年企业年金暂
缓缴纳，待变更手续完成后再缴纳。
应交税费 30,924,987.48 47,044,912.15 -34.26% 增值税进项留存抵扣较多。
其他应付款 75,293,230.96 56,291,246.20 33.76% 专用汽车销售业务收取客户保证金增加。
少数股东权益 45,801,157.53 19,715,650.62 132.31% 控股子公司本年盈利增加。
2、利润表大幅变动项目原因说明：
项目 本期金额 上期金额 增减幅度 增减原因
1.专用汽车业务因重卡市场行情较好，整
车销量增加较多，营业收入大幅增长；2.
技术服务业务板块因公司今年加强市场开
拓取得成效，营业收入有所增长；3.汽车
燃气系统业务积极开拓市场，新客户增加，
营业收入 1,650,581,762.45 1,081,274,983.84 52.65%
营业收入有较大幅度增长；4.SCR 尾气后
处理系统业务加大市场与客户开发力度，
产品销售实现较大幅度增长；5.汽车试验
设备开发制造业务今年加大新产品开发和
市场开拓力度，业务量有所增加。
1.毛利率较低的专用汽车业务随着营业收
入的大幅增长，营业成本占公司营业总成
营业成本 1,244,362,810.08 715,751,676.48 73.85%
本的比重也大幅增长；2.礼嘉基地、双桥
产业园折旧等费用增加。
根据财政部于 2016 年 12 月 3 日发布的《增
值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号）
税金及附加 18,570,792.32 3,646,700.92 409.25% 的规定，本期税金及附加金额包含预提的
房产税和土地使用税、印花税、车船使用
税，上期金额没有包含上述税种金额。
投资收益 6,506,174.59 27,097,564.81 -75.99% 本期确认的理财产品收益同比减少。
营业外收入 19,250,404.49 11,874,130.39 62.12% 本期确认的递延收益结转及补贴款增加。
营业外支出 1,669,983.56 1,111,995.56 50.18% 非流动资产处置损失等同比增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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1. 中国汽研按照《募集资金管理制度》、《招股说明书》的承诺使用募集资金。截止2017年9月
30日，公司累计使用募集资金及利息收入投入募投项目1,306,582,748.65元。其中：本年度
累计使用募集资金104,415,806.60元。截止2017年9月30日，募集资金账户余额为人民币
314,334,687.73元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续支出的净额）。
2. 中国汽研第三届董事会第六次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》,公司拟聘任
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度的财务审计机构和内部控制审计机构，
聘期一年，尚待股东大会批准。（详细见公司在上交所网站披露的临2017-024号公告）
3. 2016年5月25日，公司全资子公司凯瑞特种车公司（原告）向重庆市第一中级人民法院提起诉
讼，状告重庆市公路工程（集团）股份有限公司（以下简称“公路公司”）、刘立波、沈涛
未按2014年9月23日双方签订的《车辆买卖合同》的约定支付总额共计32,986,670元的货款。
重庆市第一中级人民法院于同日立案受理，2016年12月6日在重庆市第一中级人民法院开庭，
2017年2月20日重庆市第一中级人民法院作出一审判决、判令公路公司支付货款3,298.667万
元及逾期付款违约金。由于公路公司对一审判决不服，于2017年3月21日依法向重庆市高级人
民法院提起上诉，经重庆市高级人民法院受理并开庭审理，于2017年9月4日依法作出二审终
审判决，驳回上诉，维持原判。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
中国汽车工程研究院股份
公司名称
有限公司
法定代表人 李开国
日期 2017 年 10 月 24 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,374,919,589.03 1,485,319,171.69
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 148,051,774.32 248,653,974.80
应收账款 381,351,601.22 240,495,619.18
预付款项 34,286,464.54 23,352,887.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 42,280,603.40 65,950,490.11
买入返售金融资产
存货 244,771,799.70 162,594,472.67
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 391,309,632.32 427,114,704.21
流动资产合计 2,616,971,464.53 2,653,481,319.68
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 95,370,317.00 62,031,129.74
投资性房地产 19,088,975.90 21,176,446.08
固定资产 1,587,769,314.17 1,601,144,220.06
在建工程 261,127,065.55 165,760,929.13
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工程物资
固定资产清理 159,823.52
生产性生物资产
油气资产
无形资产 211,276,813.75 214,180,807.65
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,743,334.79 9,591,349.59
递延所得税资产 51,616,464.44 50,661,084.18
其他非流动资产
非流动资产合计 2,237,992,285.60 2,127,705,789.95
资产总计 4,854,963,750.13 4,781,187,109.63
流动负债：
短期借款 5,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 108,445,030.59 101,774,818.66
应付账款 125,154,082.58 115,418,885.14
预收款项 133,948,499.57 197,699,220.29
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,370,838.13 9,607,140.33
应交税费 30,924,987.48 47,044,912.15
应付利息
应付股利 2,695,000.00 2,695,000.00
其他应付款 75,293,230.96 56,291,246.20
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 494,831,669.31 530,531,222.77
非流动负债：
长期借款 2,830,000.00 2,830,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 15,009,818.91 13,942,779.95
预计负债
递延收益 198,670,653.93 190,651,457.43
递延所得税负债 3,530,589.36 3,530,589.36
其他非流动负债
非流动负债合计 220,041,062.20 210,954,826.74
负债合计 714,872,731.51 741,486,049.51
所有者权益
股本 961,179,867.00 961,179,867.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,411,793,248.23 1,411,410,268.23
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 179,627,215.83 179,627,215.83
一般风险准备
未分配利润 1,541,689,530.03 1,467,768,058.44
归属于母公司所有者权益合计 4,094,289,861.09 4,019,985,409.50
少数股东权益 45,801,157.53 19,715,650.62
所有者权益合计 4,140,091,018.62 4,039,701,060.12
负债和所有者权益总计 4,854,963,750.13 4,781,187,109.63
法定代表人：李开国 主管会计工作负责人：苏自力 会计机构负责人：官玉良
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:中国汽车工程研究院股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,051,320,205.48 1,172,973,381.89
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 70,782,158.09 157,388,354.66
应收账款 64,281,486.37 23,739,615.78
预付款项 14,906,841.57 5,095,513.46
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应收利息
应收股利 2,805,000.00 2,805,000.00
其他应收款 286,356,153.34 260,537,947.89
存货 1,729,548.62 622,935.95
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 380,000,000.00 420,000,000.00
流动资产合计 1,872,181,393.47 2,043,162,749.63
非流动资产：
可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 562,472,881.75 519,559,224.49
投资性房地产 3,148,848.80 3,259,635.02
固定资产 1,413,539,713.20 1,450,365,190.31
在建工程 263,338,326.65 149,956,714.41
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 174,635,303.67 176,107,860.73
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 37,595,317.44 37,595,317.44
其他非流动资产
非流动资产合计 2,457,730,391.51 2,339,843,942.40
资产总计 4,329,911,784.98 4,383,006,692.03
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 600,000.00 585,000.00
应付账款 30,900,358.37 49,771,731.96
预收款项 75,056,013.01 173,363,504.67
应付职工薪酬 8,170,546.87 5,229,634.35
应交税费 27,675,563.19 35,751,583.17
应付利息
应付股利
其他应付款 225,308,557.43 248,511,384.73
划分为持有待售的负债
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2017 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 367,711,038.87 513,212,838.88
非流动负债：
长期借款 2,830,000.00 2,830,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 11,963,136.96 13,359,431.01
预计负债
递延收益 172,536,820.01 161,618,203.84
递延所得税负债 2,566,629.97 2,566,629.97
其他非流动负债
非流动负债合计 189,896,586.94 180,374,264.82
负债合计 557,607,625.81 693,587,103.70
所有者权益：
股本 961,179,867.00 961,179,867.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,412,557,496.95 1,412,557,496.95
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 179,627,215.83 179,627,215.83
未分配利润 1,218,939,579.39 1,136,055,008.55
所有者权益合计 3,772,304,159.17 3,689,419,588.33
负债和所有者权益总计 4,329,911,784.98 4,383,006,692.03
法定代表人：李开国 主管会计工作负责人：苏自力 会计机构负责人：官玉良
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
一、营业总收入 573,208,021.48 387,807,276.54 1,650,581,762.45 1,081,274,983.84
其中：营业收入 573,208,021.48 387,807,276.54 1,650,581,762.45 1,081,274,983.84
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2017 年第三季度报告
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 486,037,446.05 308,253,066.89 1,416,329,834.41 877,494,764.26
其中：营业成本 422,050,688.89 254,179,862.96 1,244,362,810.08 715,751,676.48
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利
支出
分保费用
税金及附 8,260,988.38 1,377,197.15 18,570,792.32 3,646,700.92
加
销售费用 15,622,655.98 11,493,787.16 41,341,768.42 35,124,815.53
管理费用 46,128,015.17 45,667,347.49 127,181,215.66 134,229,045.06
财务费用 -7,865,891.42 -6,316,598.57 -24,581,689.89 -22,980,301.34
资产减值 1,840,989.05 1,851,470.70 9,454,937.82 11,722,827.61
损失
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 3,641,239.63 19,896,386.51 6,506,174.59 27,097,564.81
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 -1,362,801.46 1,009,719.84 -2,785,537.74 -481,601.86
营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益
（损失以“－”号
填列）
其他收益
三、营业利润（亏 90,811,815.06 99,450,596.16 240,758,102.63 230,877,784.39
损以“－”号填列）
加：营业外收入 7,721,464.35 4,980,184.70 19,250,404.49 11,874,130.39
其中：非流 7,618.80 2,295.66 290,488.22 44,801.06
动资产处置利得
减：营业外支出 1,456,614.64 282,314.59 1,669,983.56 1,111,995.56
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2017 年第三季度报告
其中：非流 1,006,982.28 18,196.08 1,188,028.48 37,417.91
动资产处置损失
四、利润总额（亏 97,076,664.77 104,148,466.27 258,338,523.56 241,639,919.22
损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用 16,013,062.56 14,900,781.78 43,375,415.01 45,380,432.61
五、净利润（净亏 81,063,602.21 89,247,684.49 214,963,108.55 196,259,486.61
损以“－”号填
列）
归属于母公司 81,097,930.93 90,076,785.21 218,098,451.64 200,727,263.00
所有者的净利润
少数股东损益 -34,328.72 -829,100.72 -3,135,343.09 -4,467,776.39
六、其他综合收益
的税后净额
归属母公司所
有者的其他综合
收益的税后净额
（一）以后不
能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计
量设定受益计划
净负债或净资产
的变动
2.权益法
下在被投资单位
不能重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将
重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法
下在被投资单位
以后将重分类进
损益的其他综合
收益中享有的份
额
2.可供出
售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至
到期投资重分类
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2017 年第三季度报告
为可供出售金融
资产损益
4.现金流
量套期损益的有
效部分
5.外币财
务报表折算差额
6.其他
归属于少数股
东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 81,063,602.21 89,247,684.49 214,963,108.55 196,259,486.61
归属于母公司 81,097,930.93 90,076,785.21 218,098,451.64 200,727,263.00
所有者的综合收
益总额
归属于少数股 -34,328.72 -829,100.72 -3,135,343.09 -4,467,776.39
东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股 0.08 0.09 0.23 0.21
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.08 0.09 0.23 0.21
收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：李开国 主管会计工作负责人：苏自力 会计机构负责人：官玉良
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 220,042,017.30 164,290,752.69 594,496,741.49 504,701,297.97
减：营业成本 94,019,600.50 79,286,920.38 267,085,624.49 232,761,593.18
税金及附加 7,735,871.97 563,038.98 15,249,162.46 2,071,374.62
销售费用 6,138,229.03 4,260,986.38 18,455,367.73 14,784,090.20
管理费用 26,060,947.12 25,199,476.69 65,586,867.66 70,199,022.14
财务费用 -6,518,480.66 -5,786,827.72 -22,233,466.93 -21,494,212.55
资产减值损失 561,703.54 -11,480.30 2,345,244.26 2,512,033.48
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
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2017 年第三季度报告
列）
投资收益（损失 3,641,239.63 19,896,386.51 6,506,174.59 29,137,564.81
以“－”号填列）
其中：对联营企 -1,362,801.46 1,009,719.84 -2,785,537.74 -481,601.86
业和合营企业的投资
收益
其他收益
二、营业利润（亏损以 95,685,385.43 80,675,024.79 254,514,116.41 233,004,961.71
“－”号填列）
加：营业外收入 5,155,008.09 2,542,409.13 14,436,035.18 8,699,127.62
其中：非流动资 7,618.80 2,015.91 269,488.81 7,494.88
产处置利得
减：营业外支出 1,002,198.51 233,210.49 1,008,967.80 241,835.85
其中：非流动资 1,002,198.51 17,439.39 1,007,102.43 26,064.75
产处置损失
三、利润总额（亏损总 99,838,195.01 82,984,223.43 267,941,183.79 241,462,253.48
额以“－”号填列）
减：所得税费用 15,223,951.96 11,357,155.33 40,879,632.90 38,865,349.61
四、净利润（净亏损以 84,614,243.05 71,627,068.10 227,061,550.89 202,596,903.87
“－”号填列）
五、其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
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2017 年第三季度报告
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 84,614,243.05 71,627,068.10 227,061,550.89 202,596,903.87
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：李开国 主管会计工作负责人：苏自力 会计机构负责人：官玉良
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,241,086,766.20 958,578,440.46
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,509,887.91
收到其他与经营活动有关的现金 145,103,313.70 130,120,887.88
经营活动现金流入小计 1,388,699,967.81 1,088,699,328.34
购买商品、接受劳务支付的现金 715,406,824.81 390,713,057.80
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
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2017 年第三季度报告
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 236,809,593.55 211,890,228.43
支付的各项税费 106,618,008.22 139,290,436.15
支付其他与经营活动有关的现金 152,929,302.17 144,757,763.33
经营活动现金流出小计 1,211,763,728.75 886,651,485.71
经营活动产生的现金流量净额 176,936,239.06 202,047,842.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 702,423,287.67
取得投资收益收到的现金 6,353,086.53 23,209,166.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资 6,996.00 35,418.50
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 200,000,000.00
投资活动现金流入小计 708,783,370.20 223,244,585.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资 195,531,548.90 178,009,030.05
产支付的现金
投资支付的现金 705,699,195.00 23,008,650.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 200,000,000.00
投资活动现金流出小计 901,230,743.90 401,017,680.05
投资活动产生的现金流量净额 -192,447,373.70 -177,773,094.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 39,178,300.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 29,603,830.00
现金
取得借款收到的现金 5,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 8,897,980.88 9,707,533.50
筹资活动现金流入小计 53,076,280.88 9,707,533.50
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 144,304,159.67 99,600,900.01
其中：子公司支付给少数股东的股利、 1,406,300.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 13,740,607.71
筹资活动现金流出小计 158,044,767.38 99,600,900.01
筹资活动产生的现金流量净额 -104,968,486.50 -89,893,366.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 413.53
五、现金及现金等价物净增加额 -120,479,207.61 -65,618,618.76
加：期初现金及现金等价物余额 1,443,148,436.51 1,348,161,045.51
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2017 年第三季度报告
六、期末现金及现金等价物余额 1,322,669,228.90 1,282,542,426.75
法定代表人：李开国 主管会计工作负责人：苏自力 会计机构负责人：官玉良
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 491,575,005.44 394,994,409.01
收到的税费返还 0.00 0.00
收到其他与经营活动有关的现金 86,891,227.02 94,214,978.34
经营活动现金流入小计 578,466,232.46 489,209,387.35
购买商品、接受劳务支付的现金 59,912,299.87 41,273,135.69
支付给职工以及为职工支付的现金 168,517,535.48 136,139,902.21
支付的各项税费 81,273,814.74 107,826,622.34
支付其他与经营活动有关的现金 89,202,868.91 96,220,857.55
经营活动现金流出小计 398,906,519.00 381,460,517.79
经营活动产生的现金流量净额 179,559,713.46 107,748,869.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 702,423,287.67
取得投资收益收到的现金 6,293,082.19 24,994,166.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,100.00 28,918.50
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 200,000,000.00
投资活动现金流入小计 708,719,469.86 225,023,085.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资 183,548,405.02 156,647,459.21
产支付的现金
投资支付的现金 705,699,195.00 23,008,650.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 200,020,000.00
投资活动现金流出小计 889,247,600.02 379,676,109.21
投资活动产生的现金流量净额 -180,528,130.16 -154,653,024.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
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2017 年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金 67,161,737.31 108,950,890.90
筹资活动现金流入小计 67,161,737.31 108,950,890.90
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 144,304,159.67 96,198,900.01
支付其他与筹资活动有关的现金 44,541,500.00
筹资活动现金流出小计 188,845,659.67 96,198,900.01
筹资活动产生的现金流量净额 -121,683,922.36 12,751,990.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 413.53
五、现金及现金等价物净增加额 -122,651,925.53 -34,152,163.59
加：期初现金及现金等价物余额 1,167,335,928.57 1,071,374,825.14
六、期末现金及现金等价物余额 1,044,684,003.04 1,037,222,661.55
法定代表人：李开国 主管会计工作负责人：苏自力 会计机构负责人：官玉良
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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