2021 年第一季度报告
公司代码：601965 公司简称：中国汽研
中国汽车工程研究院股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 7
四、 附录 ................................................................ 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李开国、万鑫铭主管会计工作负责人官玉良及会计机构负责人（会计主管人员）
陆少萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 6,873,512,145.06 6,644,812,041.25 3.44
归属于上市公司 5,167,550,168.10 5,043,879,720.41 2.45
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -210,719,701.30 -81,742,352.88 不适用
现金流量净额
投资活动产生的 -40,893,937.78 735,775.92 -5,657.93
现金流量净额
筹资活动产生的 21,685,109.99 9,151,024.00 136.97
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 839,741,805.24 491,546,152.71 70.84
归属于上市公司 118,153,776.40 61,925,116.93 90.80
股东的净利润
归属于上市公司 114,069,086.16 59,770,454.82 90.85
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.18 1.32 增加 0.86 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.12 0.06 100.00
（元/股）
稀释每股收益 0.12 0.06 100.00
（元/股）
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1.报告期内公司实现营业收入 8.40 亿元，同比增长 70.84%，主要原因一是去年同期受疫情影
响基数低；二是本期汽车行业整体形势向好，宏观政策支持力度加强，工程车、商用车、新能源
汽车市场需求旺盛，各单位紧抓市场机遇，促进产能释放，加快交付结算进度，业务量同比提升
显著。其中，技术服务及装备业务实现收入 3.96 亿元，同比增长 48.23%；装备制造业务实现收
入 4.44 亿元，同比增长 97.78%。
2.报告期内公司归属于上市公司股东的净利润 1.18 亿元，同比增长 90.80%，主要由于公司加
快业务转型，持续开展提质增效专项工作，高附加值产品和服务业务量提升，利润随业务规模扩
大同步提高。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -7,422.18
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 4,841,176.00
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
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除同公司正常经营业务相关的有效 -9,397,212.21
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合 9,588,461.93
同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 342,075.17
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后） -480,385.64
所得税影响额 -802,002.83
合计 4,084,690.24
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 21,439
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 股东性
股东名称（全称） 比例(%) 售条件股 股份状
数量 数量 质
份数量 态
中国通用技术(集团)控 国有法
612,160,872 61.84 0 无 0
股有限责任公司 人
兴业银行股份有限公司
－工银瑞信文体产业股 17,795,910 1.80 0 无 0 其他
票型证券投资基金
中信银行股份有限公司
－中欧睿见混合型证券 17,777,976 1.80 0 无 0 其他
投资基金
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中国建设银行股份有限
公司－中欧价值发现股 15,016,784 1.52 0 无 0 其他
票型证券投资基金
境内自
朱晔 13,761,075 1.39 0 无 0
然人
中国机械进出口（集团） 国有法
12,887,598 1.30 0 无 0
有限公司 人
中国技术进出口集团有 国有法
9,665,698 0.98 0 无 0
限公司 人
宁波银行股份有限公司
－中欧均衡成长混合型 8,023,989 0.81 0 无 0 其他
证券投资基金
中国农业银行股份有限
公司－工银瑞信创新成 7,558,848 0.76 0 无 0 其他
长混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司
－工银瑞信互联网加股 6,644,116 0.67 0 无 0 其他
票型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
中国通用技术(集团)控股有限责任公 人民币普通
612,160,872 612,160,872
司 股
兴业银行股份有限公司－工银瑞信文 人民币普通
17,795,910 17,795,910
体产业股票型证券投资基金 股
中信银行股份有限公司－中欧睿见混 人民币普通
17,777,976 17,777,976
合型证券投资基金 股
中国建设银行股份有限公司－中欧价 人民币普通
15,016,784 15,016,784
值发现股票型证券投资基金 股
人民币普通
朱晔 13,761,075 13,761,075
股
人民币普通
中国机械进出口（集团）有限公司 12,887,598 12,887,598
股
人民币普通
中国技术进出口集团有限公司 9,665,698 9,665,698
股
宁波银行股份有限公司－中欧均衡成 人民币普通
8,023,989 8,023,989
长混合型证券投资基金 股
中国农业银行股份有限公司－工银瑞 人民币普通
7,558,848 7,558,848
信创新成长混合型证券投资基金 股
交通银行股份有限公司－工银瑞信互 人民币普通
6,644,116 6,644,116
联网加股票型证券投资基金 股
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上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，通用技术集团、中机公司、中技公司存在
关联关系，中机公司、中技公司系通用技术集团全资及
控股子公司，属于《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表大幅变动项目原因说明：
项目 本报告期末 上年度末 增减幅度 增减说明
（%）
应收账款 580,758,326.83 327,373,544.27 77.40 专 用 汽车 改装 与销 售
业 务 本期 账期 内应 收
账款增加
应收款项融资 15,600,974.57 39,384,730.66 -60.39 本 期 将划 分为 应收 款
项 融 资的 票据 背书 转
让用于支付采购款
存货净值 471,918,967.85 252,641,915.88 86.79 装 备 制造 业务 为生 产
和 销 售储 备的 存货 增
加
合同资产 156,495,220.72 114,300,660.78 36.92 专 用 汽车 改装 与销 售
业 务 整车 和环 卫产 品
销 售 未达 到回 款条 件
形成的合同资产增加
其他流动资产 29,629,163.17 18,865,482.37 57.05 本期末留抵税金增加
应付票据 384,492,465.72 228,669,835.63 68.14 为提高资金使用效率，
将 部 分采 购支 付形 式
由 现 款支 付改 为承 兑
支付
应交税费 33,924,071.28 53,814,638.77 -36.96 本期缴纳2020年4季度
所得税
一年内到期的 12,811,194.51 -100.00 本 期 偿还 上年 银行 借
非流动负债 款
2、利润表大幅变动项目原因说明：
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项目 本期金额 上年同期金额 增减幅度 增减说明
（%）
营业收入 839,741,805.24 491,546,152.71 70.84 1.去年同期受疫情影响导致业
务量减少；2.本期汽车行业整体
形势向好，宏观政策支持力度加
强，工程车、商用车、新能源汽
车市场需求旺盛，各单位紧抓市
场机遇，促进产能释放，加快交
付结算进度，业务量同比提升显
著
营业成本 602,819,464.50 346,982,688.55 73.73 营业成本随收入增加而增加
管理费用 49,349,534.98 36,746,273.05 34.30 本期合并范围增加导致管理费
用增加
研发费用 32,928,233.41 14,904,397.29 120.93 公司加强科技创新力度，产品、
技术研发投入增加
公允价值 -9,397,212.21 -1,867,904.10 不适用 因重庆力帆乘用车有限公司及
变动收益 关联企业重整，公司对其债权进
行债转股处理，债转股后持有的
力帆股份 A 股股票股价下跌导致
公允价值变动收益减少
信用减值 5,938,678.93 -9,116,554.41 不适用 因重庆力帆乘用车有限公司及
损失 关联企业重整，公司对其债权进
行债转股处理，转回前期计提的
减值损失
营业外支 32,762.20 2,519,864.39 -98.70 去年同期主要为公司对新冠疫
出 情的捐赠支出 250 万元
所得税费 27,960,972.53 14,478,337.15 93.12 本期利润增加，所得税费用增加
用
少数股东 -3,757,187.44 854,974.24 -539.45 本期合资控股子公司亏损增加，
损益 少数股东损益减少
3、现金流量表大幅变动项目原因说明：
项目 本期金额 上年同期金额 增减幅度 增减说明
（%）
经营活动产生的 -210,719,701.30 -81,742,352.88 不适用 装备制造业务采购支付
现金流量净额 的现金增加
投资活动产生的 -40,893,937.78 735,775.92 -5,657.93 主要是本期理财投资赎
现金流量净额 回及收益收到的现金同
比减少
筹资活动产生的 21,685,109.99 9,151,024.00 136.97 主要是本期收到的股权
现金流量净额 激励及小股东投资款
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国汽车工程研究院股份有限公司
法定代表人 李开国
日期 2021 年 4 月 22 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,095,631,833.44 1,320,597,408.16
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 7,039,622.53
衍生金融资产
应收票据 348,147,415.28 371,548,154.34
应收账款 580,758,326.83 327,373,544.27
应收款项融资 15,600,974.57 39,384,730.66
预付款项 55,414,379.13 54,522,832.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 43,289,028.36 43,694,853.20
其中：应收利息 3,888,294.77
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应收股利
买入返售金融资产
存货 471,918,967.85 252,641,915.88
合同资产 156,495,220.72 114,300,660.78
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 29,629,163.17 18,865,482.37
流动资产合计 2,803,924,931.88 2,542,929,582.51
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 97,000,935.88 97,261,768.74
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 63,857,003.19 63,857,003.19
投资性房地产 36,519,850.63 38,480,038.58
固定资产 2,770,452,205.40 2,815,594,823.65
在建工程 96,451,618.42 83,746,600.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 8,458,350.00
无形资产 386,288,177.73 390,120,160.12
开发支出 4,277,042.76 4,603,428.21
商誉
长期待摊费用 9,994,977.63 10,589,954.23
递延所得税资产 46,147,701.54 45,550,212.12
其他非流动资产 550,139,350.00 552,078,469.83
非流动资产合计 4,069,587,213.18 4,101,882,458.74
资产总计 6,873,512,145.06 6,644,812,041.25
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 384,492,465.72 228,669,835.63
应付账款 348,551,830.42 297,521,028.47
预收款项 2,789,067.83 1,576,166.25
合同负债 261,107,055.67 349,849,656.85
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
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代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 22,304,501.90 34,604,214.38
应交税费 33,924,071.28 53,814,638.77
其他应付款 184,319,767.52 163,613,710.03
其中：应付利息
应付股利 1,962,600.00 1,960,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 12,811,194.51
其他流动负债
流动负债合计 1,237,488,760.34 1,142,460,444.89
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,830,000.00 2,830,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 8,955,900.00
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 249,509,511.91 266,491,361.62
递延所得税负债 3,661,986.27 3,624,908.45
其他非流动负债
非流动负债合计 264,957,398.18 272,946,270.07
负债合计 1,502,446,158.52 1,415,406,714.96
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 989,841,767.00 988,525,667.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,585,153,642.32 1,566,673,386.03
减：库存股 146,735,743.00 132,456,058.00
其他综合收益 -2,007,284.83 -2,007,284.83
专项储备
盈余公积 337,426,471.25 337,426,471.25
一般风险准备
未分配利润 2,403,871,315.36 2,285,717,538.96
归属于母公司所有者权益（或股 5,167,550,168.10 5,043,879,720.41
东权益）合计
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少数股东权益 203,515,818.44 185,525,605.88
所有者权益（或股东权益）合 5,371,065,986.54 5,229,405,326.29
计
负债和所有者权益（或股东 6,873,512,145.06 6,644,812,041.25
权益）总计
公司负责人：李开国总经理：万鑫铭主管会计工作负责人：官玉良会计机构负责人：陆少萍
母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:中国汽车工程研究院股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 810,469,548.33 1,047,808,104.24
交易性金融资产 4,776,409.77
衍生金融资产
应收票据 275,357,538.47 292,460,135.89
应收账款 210,253,467.25 123,764,718.02
应收款项融资
预付款项 21,681,726.44 11,007,864.98
其他应收款 248,100,313.71 130,836,389.05
其中：应收利息 3,888,294.77
应收股利 4,684,700.00 2,040,000.00
存货 5,193,214.47 2,684,798.43
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,575,832,218.44 1,608,562,010.61
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 967,097,303.61 941,858,136.47
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 51,210,000.00 51,210,000.00
投资性房地产 278,482,683.68 281,770,990.66
固定资产 2,078,997,502.26 2,113,492,894.21
在建工程 44,427,660.95 35,034,430.59
生产性生物资产
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油气资产
使用权资产
无形资产 289,673,716.57 292,956,583.04
开发支出
商誉
长期待摊费用 118,847.61 250,434.30
递延所得税资产 32,442,781.83 32,213,606.24
其他非流动资产 550,000,000.00 550,000,000.00
非流动资产合计 4,292,450,496.51 4,298,787,075.51
资产总计 5,868,282,714.95 5,907,349,086.12
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 179,400.00 179,400.00
应付账款 164,986,850.31 251,401,118.79
预收款项 51,651.22
合同负债 193,072,757.64 293,937,473.57
应付职工薪酬 10,548,640.51 19,059,501.47
应交税费 24,650,230.88 27,259,193.39
其他应付款 727,486,466.40 699,845,386.84
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,120,975,996.96 1,291,682,074.06
非流动负债：
长期借款 2,830,000.00 2,830,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 135,285,451.52 149,223,095.04
递延所得税负债 2,031,389.87 2,031,389.87
其他非流动负债
非流动负债合计 140,146,841.39 154,084,484.91
负债合计 1,261,122,838.35 1,445,766,558.97
所有者权益（或股东权益）：
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2021 年第一季度报告
实收资本（或股本） 989,841,767.00 988,525,667.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,567,300,871.04 1,548,820,614.75
减：库存股 146,735,743.00 132,456,058.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 336,535,215.95 336,535,215.95
未分配利润 1,860,217,765.61 1,720,157,087.45
所有者权益（或股东权益）合 4,607,159,876.60 4,461,582,527.15
计
负债和所有者权益（或股东 5,868,282,714.95 5,907,349,086.12
权益）总计
公司负责人：李开国总经理：万鑫铭主管会计工作负责人：官玉良会计机构负责人：陆少萍
合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 839,741,805.24 491,546,152.71
其中：营业收入 839,741,805.24 491,546,152.71
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 705,041,468.76 414,553,550.39
其中：营业成本 602,819,464.50 346,982,688.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 13,145,293.75 10,437,227.42
销售费用 12,272,753.13 11,294,245.08
管理费用 49,349,534.98 36,746,273.05
研发费用 32,928,233.41 14,904,397.29
财务费用 -5,473,811.01 -5,811,281.00
其中：利息费用 95,124.50
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2021 年第一季度报告
利息收入 5,817,855.47 5,872,542.79
加：其他收益 11,035,043.35 11,710,989.38
投资收益（损失以“－”号填列） -260,832.86 1,684,675.79
其中：对联营企业和合营企业的投 -260,832.86 -1,705,584.48
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－” -9,397,212.21 -1,867,904.10
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 5,938,678.93 -9,116,554.41
资产减值损失（损失以“-”号填列） 6,894.81 -28,998.90
资产处置收益（损失以“－”号填 -1,659.98 -995.54
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 142,021,248.52 79,373,814.54
加：营业外收入 369,075.17 404,478.17
减：营业外支出 32,762.20 2,519,864.39
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 142,357,561.49 77,258,428.32
减：所得税费用 27,960,972.53 14,478,337.15
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 114,396,588.96 62,780,091.17
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 114,396,588.96 62,780,091.17
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 118,153,776.40 61,925,116.93
损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 -3,757,187.44 854,974.24
列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收
益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
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2021 年第一季度报告
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 114,396,588.96 62,780,091.17
（一）归属于母公司所有者的综合收益 118,153,776.40 61,925,116.93
总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额 -3,757,187.44 854,974.24
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.12 0.06
（二）稀释每股收益(元/股) 0.12 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
公司负责人：李开国总经理：万鑫铭主管会计工作负责人：官玉良会计机构负责人：陆少萍
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 363,734,348.23 229,000,326.15
减：营业成本 150,423,107.58 111,570,986.05
税金及附加 10,659,820.33 9,526,573.26
销售费用 2,745,871.31 3,140,306.02
管理费用 20,315,100.36 18,596,545.86
研发费用 27,993,553.76 11,003,639.14
财务费用 -5,058,638.55 -5,522,062.39
其中：利息费用
利息收入 5,111,990.40 5,418,297.07
加：其他收益 6,821,798.93 9,695,524.16
投资收益（损失以“－”号填列） 2,383,867.14 1,684,675.79
其中：对联营企业和合营企业的投 2,383,867.14 -1,705,584.48
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填
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2021 年第一季度报告
列）
公允价值变动收益（损失以“－” -9,643,110.84 -1,867,904.10
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 8,115,453.95 -1,921,739.82
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填
列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 164,333,542.62 88,274,894.24
加：营业外收入 71,270.64 6,100.00
减：营业外支出 27,000.00 2,507,030.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 164,377,813.26 85,773,964.24
减：所得税费用 24,317,135.10 13,030,500.69
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 140,060,678.16 72,743,463.55
（一）持续经营净利润（净亏损以 140,060,678.16 72,743,463.55
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 140,060,678.16 72,743,463.55
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：李开国总经理：万鑫铭主管会计工作负责人：官玉良会计机构负责人：陆少萍
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
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2021 年第一季度报告
编制单位：中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 410,630,959.19 289,620,866.63
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 412,246.92 48,620.00
收到其他与经营活动有关的现金 22,536,747.83 46,597,561.36
经营活动现金流入小计 433,579,953.94 336,267,047.99
购买商品、接受劳务支付的现金 352,959,567.57 213,467,344.01
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 140,450,238.95 102,223,882.18
支付的各项税费 70,477,101.73 45,364,868.80
支付其他与经营活动有关的现金 80,412,746.99 56,953,305.88
经营活动现金流出小计 644,299,655.24 418,009,400.87
经营活动产生的现金流量净额 -210,719,701.30 -81,742,352.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 270,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,390,260.27
处置固定资产、无形资产和其他长 135.00 80.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 28,098,495.22
投资活动现金流入小计 135.00 301,488,835.49
购建固定资产、无形资产和其他长 40,894,072.78 100,753,059.57
期资产支付的现金
投资支付的现金 200,000,000.00
质押贷款净增加额
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2021 年第一季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 40,894,072.78 300,753,059.57
投资活动产生的现金流量净额 -40,893,937.78 735,775.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 37,341,335.00 10,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 24,500,000.00 10,000,000.00
到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 37,341,335.00 10,000,000.00
偿还债务支付的现金 12,853,767.19
分配股利、利润或偿付利息支付的 2,802,457.82
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 848,976.00
筹资活动现金流出小计 15,656,225.01 848,976.00
筹资活动产生的现金流量净额 21,685,109.99 9,151,024.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -2,611.38 7.43
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -229,931,140.47 -71,855,545.53
加：期初现金及现金等价物余额 1,203,172,669.30 1,079,740,112.61
六、期末现金及现金等价物余额 973,241,528.83 1,007,884,567.08
公司负责人：李开国总经理：万鑫铭主管会计工作负责人：官玉良会计机构负责人：陆少萍
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 177,730,486.56 138,243,952.27
收到的税费返还 412,246.92
收到其他与经营活动有关的现金 12,316,188.00 20,665,738.71
经营活动现金流入小计 190,458,921.48 158,909,690.98
购买商品、接受劳务支付的现金 125,882,985.39 37,057,642.79
支付给职工及为职工支付的现金 68,673,520.80 69,324,825.25
支付的各项税费 42,655,861.47 28,238,337.55
支付其他与经营活动有关的现金 46,732,792.82 46,346,567.83
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2021 年第一季度报告
经营活动现金流出小计 283,945,160.48 180,967,373.42
经营活动产生的现金流量净额 -93,486,239.00 -22,057,682.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 270,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,390,260.27
处置固定资产、无形资产和其他长 5,715,927.06
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,715,927.06 273,390,260.27
购建固定资产、无形资产和其他长 33,114,199.29 103,366,695.06
期资产支付的现金
投资支付的现金 240,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 25,500,226.87
投资活动现金流出小计 58,614,426.16 343,366,695.06
投资活动产生的现金流量净额 -52,898,499.10 -69,976,434.79
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 12,841,335.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 12,841,335.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 102,125,853.70 22,492,970.03
筹资活动现金流出小计 102,125,853.70 22,492,970.03
筹资活动产生的现金流量净额 -89,284,518.70 -22,492,970.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -2,611.38 7.43
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -235,671,868.18 -114,527,079.83
加：期初现金及现金等价物余额 996,999,973.73 1,003,489,286.38
六、期末现金及现金等价物余额 761,328,105.55 888,962,206.55
公司负责人：李开国总经理：万鑫铭主管会计工作负责人：官玉良会计机构负责人：陆少萍
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
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2021 年第一季度报告
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,320,597,408.16 1,320,597,408.16
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 371,548,154.34 371,548,154.34
应收账款 327,373,544.27 327,373,544.27
应收款项融资 39,384,730.66 39,384,730.66
预付款项 54,522,832.85 54,522,832.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 43,694,853.20 43,694,853.20
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 252,641,915.88 252,641,915.88
合同资产 114,300,660.78 114,300,660.78
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,865,482.37 18,865,482.37
流动资产合计 2,542,929,582.51 2,542,929,582.51
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 97,261,768.74 97,261,768.74
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 63,857,003.19 63,857,003.19
投资性房地产 38,480,038.58 38,480,038.58
固定资产 2,815,594,823.65 2,815,594,823.65
在建工程 83,746,600.07 83,746,600.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 8,955,900.00 8,955,900.00
无形资产 390,120,160.12 390,120,160.12
开发支出 4,603,428.21 4,603,428.21
商誉
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2021 年第一季度报告
长期待摊费用 10,589,954.23 10,589,954.23
递延所得税资产 45,550,212.12 45,550,212.12
其他非流动资产 552,078,469.83 552,078,469.83
非流动资产合计 4,101,882,458.74 4,110,838,358.74 8,955,900.00
资产总计 6,644,812,041.25 6,653,767,941.25 8,955,900.00
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 228,669,835.63 228,669,835.63
应付账款 297,521,028.47 297,521,028.47
预收款项 1,576,166.25 1,576,166.25
合同负债 349,849,656.85 349,849,656.85
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 34,604,214.38 34,604,214.38
应交税费 53,814,638.77 53,814,638.77
其他应付款 163,613,710.03 163,613,710.03
其中：应付利息
应付股利 1,960,000.00 1,960,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 12,811,194.51 12,811,194.51
其他流动负债
流动负债合计 1,142,460,444.89 1,142,460,444.89
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,830,000.00 2,830,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 8,955,900.00 8,955,900.00
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 266,491,361.62 266,491,361.62
递延所得税负债 3,624,908.45 3,624,908.45
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2021 年第一季度报告
其他非流动负债
非流动负债合计 272,946,270.07 281,902,170.07 8,955,900.00
负债合计 1,415,406,714.96 1,424,362,614.96 8,955,900.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 988,525,667.00 988,525,667.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,566,673,386.03 1,566,673,386.03
减：库存股 132,456,058.00 132,456,058.00
其他综合收益 -2,007,284.83 -2,007,284.83
专项储备
盈余公积 337,426,471.25 337,426,471.25
一般风险准备
未分配利润 2,285,717,538.96 2,285,717,538.96
归属于母公司所有者权益（或 5,043,879,720.41 5,043,879,720.41
股东权益）合计
少数股东权益 185,525,605.88 185,525,605.88
所有者权益（或股东权益） 5,229,405,326.29 5,229,405,326.29
合计
负债和所有者权益（或股 6,644,812,041.25 6,653,767,941.25 8,955,900.00
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2018 年发布了《企业会计准则第 21 号-租赁》 （财会 2018[35]号），公司自 2021
年 1 月 1 日起执行上述新租赁准则，并对财务报表相关项目作出调整。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,047,808,104.24 1,047,808,104.24
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 292,460,135.89 292,460,135.89
应收账款 123,764,718.02 123,764,718.02
应收款项融资
预付款项 11,007,864.98 11,007,864.98
其他应收款 130,836,389.05 130,836,389.05
其中：应收利息
应收股利 2,040,000.00 2,040,000.00
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2021 年第一季度报告
存货 2,684,798.43 2,684,798.43
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,608,562,010.61 1,608,562,010.61
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 941,858,136.47 941,858,136.47
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 51,210,000.00 51,210,000.00
投资性房地产 281,770,990.66 281,770,990.66
固定资产 2,113,492,894.21 2,113,492,894.21
在建工程 35,034,430.59 35,034,430.59
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 292,956,583.04 292,956,583.04
开发支出
商誉
长期待摊费用 250,434.30 250,434.30
递延所得税资产 32,213,606.24 32,213,606.24
其他非流动资产 550,000,000.00 550,000,000.00
非流动资产合计 4,298,787,075.51 4,298,787,075.51
资产总计 5,907,349,086.12 5,907,349,086.12
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 179,400.00 179,400.00
应付账款 251,401,118.79 251,401,118.79
预收款项
合同负债 293,937,473.57 293,937,473.57
应付职工薪酬 19,059,501.47 19,059,501.47
应交税费 27,259,193.39 27,259,193.39
其他应付款 699,845,386.84 699,845,386.84
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
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其他流动负债
流动负债合计 1,291,682,074.06 1,291,682,074.06
非流动负债：
长期借款 2,830,000.00 2,830,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 149,223,095.04 149,223,095.04
递延所得税负债 2,031,389.87 2,031,389.87
其他非流动负债
非流动负债合计 154,084,484.91 154,084,484.91
负债合计 1,445,766,558.97 1,445,766,558.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 988,525,667.00 988,525,667.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,548,820,614.75 1,548,820,614.75
减：库存股 132,456,058.00 132,456,058.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 336,535,215.95 336,535,215.95
未分配利润 1,720,157,087.45 1,720,157,087.45
所有者权益（或股东权益） 4,461,582,527.15 4,461,582,527.15
合计
负债和所有者权益（或股 5,907,349,086.12 5,907,349,086.12
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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