审计委员会 2018 年度履职情况报告

    根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则

第 2 号——年度报告的内容与格式》（2017 年修订）（以下简称“《年

报准则》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（2018 年修订）（以下

简称“《股票上市规则》”）和《上市公司董事会审计委员会运作指引》

等有关规定，本公司董事会审计委员会认真履行职责，加强内、外部

审计监督，依法维护了投资者的合法权益。

    现将 2018 年度工作情况报告如下：

    一、依法勤勉履职

    （1）会议召开情况

    2018 年度审计委员会共召开了 5 次会议，分别对 2018 年度报告

审计日程安排、审计工作进展、2018 年财务决算报告、2019 年预算

方案、2018 年度报告、2018 年度关联交易公允性和 2019 年度预计日

常关联交易、内审部门工作情况报告，以及 2018 年一季度报告、半

年度报告、三季度报告等事项进行了审议，并从维护投资者合法权益、

提高会计信息质量、坚持谨慎性会计原则的角度提出了意见和建议。

    （2）加强对内、外审机构的监督与沟通

    审计委员会加强对公司内部审计工作的指导，除做好专项审计外，

还要求公司内审部门对财务报告进行了内部审计、复核。对内审部门

提出的工作计划，提出了意见和建议，要求关注公司的特有风险，投

入更多的审计资源。

    审计委员会对会计师事务所的独立性进行了评估，未发现影响年
审会计师事务所独立性的情况。审计委员会认真审阅了会计师事务所

编制的年报审计计划及总体时间安排。审计期间，审计委员会对影响

财务报告与经营成果的重大事项的审计情况、内控审计等事项，及时

与会计师事务所进行沟通，督促会计师事务所坚持谨慎性会计原则，

依法履行审计职责、确保审计质量。针对审计发现，审计委员会及时

提出了完善审计工作的要求和建议。

    本年度，审计委员会在定期报告审计、审阅过程中，负责协调内、

外审机构，多次进行了交流和沟通。除年报审计外，对各项披露的其

他定期报告，依法与外审机构就有关重点审计事项进行了交流与讨论，

要求内、外部审计机构依法、合规完成审计工作，加强审计监督、提

高审计质量，确保公司财务报告合规和信息披露的质量。

    二、保持独立性

    经自我检查，审计委员会委员未发生影响其外观和实质独立性的

情形。在履职过程中，审计委员会及其委员始终坚持和保障其独立性。




    颜       延           韩   秀 超         李 长    春



                                             2019 年 4 月 11 日