海南云联律师事务所
关于
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二零 一 九年七 月 二十九 日
地址 :海 南省海 口市和平大 道 zO号 鹏晖 国际大厦第 aO层
电萌手 0898ˉ 68602020 传孱氧: 68602081
海南云联律师事务所
关于海南矿 业 股份有限公司 (601969)
zO19第 四次临时股东大会之法律意见书
海南矿 业 股份有 限公司 :
“ ”
海南 云联 律师事务所 (以 下简称 本所 )依 据 《中华人 民共和
“ ”
国证券法》 (以 下简称 《证 券法 》 )、 《中华人 民共和 国公司法 》 (以
“ ”
下简称 《公司法》 )、 《上 市公司股东大会规则 》等法律 、法规及 《海
丿
“ ”
南矿 业 股份有 限公司章程 》(以 下简称 《公司章程》 )规 定接受海南 丶
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四
“ ”
矿 业 股份有 限公司 (以 下简称 公司 )的 委托 ,指 派李 晶瑜律师 、
如
“ ” 以
黄淑婉律师 (以 下简称 本所律师 )出 席公司于 ⒛ 19年 7月 29日 彳
`
“ ”
召开 的 zO19年 第 四次临时股东大会 (以 下简称 本次股东大会 ),
并就公司本次股东大会 的有关事宜 出具本法律意见书 。
本所律 师仅根据本法律 意 见书 出具 日之前 已发 生 或存在 的事 实
和对法律 的理解发表法律意见 。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会法律见证之 目的使用 ,不
得用作任何其 它 目的 。
本所律师根据 《公司法 》、《证券法 》的要求 ,仅 对公司本次股东
大会 的召集 、召开程序 、召集人资格 、出席本次股东大会人员的资格 、
会议表决程序是否符合 中国相关法律 、法 规及 《公司章程 》等 内部规
章制度 的有关规定 以及表决结果是否合法有效 ,发 表法律意见 ,并 不
对本 次股 东大会所 审议 的议案 内容 以及该等议案所表述 的相 关事 实
或数据 的真实性 、准确性或合法性发表 意见 。
本所律师按 照律师行业公认 的业 务标准 、道德规范和勤勉尽职精
神 ,列 席本次股东大会并对公司提供 的与 出具本法律意见书有关的文
件和有关事实 进行 了核查和验 证 ,现 出具法律意见如下 :
一 、本次股东大会 的召集 、召开程序
1、 本次股东大会 的召集
经 本所律师审查 ,公 司董事会 已于 ⒛ 19年 7月 12日 在 上 海 证 券
交 易所 (网 站 -。 sse。 ∞m。 cn)发 布 了 《海南矿 业 股份有 限公司关
口
“
于召开 ⒛ 19年 第 四次临时股东大会 的通知 》 (以 下简称 《股东大会
J
”
通知》 ),就 召开本次股东大会 的召集人 、召开时 间 、地 点 、会议审 口
·
议议案 、会议 出席对象 、投票表决方式 、会议 登记 时间及方法 、股权 '
￠ 6
△
登记 日等相关事项 以公告的形式通知 了全体股东 。本次股东大会 由公
司董事会负责召集 。
2、 本次股东大会 的召开
根据本所律师 的见证 ,公 司于 ⒛ 19年 7月 29日 l4点 绣 分在海
南矿 业 股份有 限公司会议室召开本次股东大会 ,会 议 由公司董事长刘
明东先 生主 持 。本次股东大会 召开时间 、地 点 、会议审议议案 、会议
出席对象 、投票表决方式 、会议登记时间及方法 、股权登记 日等与公
告 的 《股东大会通知 》 内容 一 致 。
本 次股 东大会所采用 的表 决方式是现场投票和 网络投票相结合
的方式 。
本 次股 东大会 的网络投票采用 上 海 证 券交 易所股 东大会 网络投
票 系 统 ,通 过 交 易 系 统 投 票 平 台 的投 票 时 间 zO19年 7月 29日
9△ ⒌ 9∶ 25,9∶ 30△ ⒈30,1⒊ 00△ ⒌00;通 过互联 网投票平 台的投票
时间 ⒛ 19年 7月 29日 的 ⒐ 15-1⒌ OO。
综 上 所述 ,本 所律师认为公司 已就召开本次股东大会提前 15日
以公告方式 向全体股东发 出通知 。本次股东大会 的召集 、召开程序 ,
符合 《公司法 》、《证券法 》、《上 市公司股东大会规则 》等法律法规 、
规范性文件及 《公司章程》的规定 ,合 法有效 。
二 、 出席本次股东大会人员的资格
1、 经 核查 ,出 席本次股东大会 的股 东及股 东代 理 人共 (9)名 ,
代表有表 决权股份数 (653,794,162)股 ,所 持有表决权股份数 占公
司股份 总 数 (M6,720,314)的 (69.05SS%)
(1)出 席现场会议 的股 东及股东代 理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书 ,出 席本次股东大
会现场会 议 的股东及股 东代 理 人共 (4)名 ,代 表有表 决权股份数
(653,572,100)股 ,占 公司股份总数 (Gg。 o353%)
经 本所律师验 证 ,上 述股东 、股东代 理 人均持有 出席会议 的合法
证 明 ,其 出席会议的资格均合法有效 。
(2)参 加 网络投票 的股东
根据 上证 所信息网络有 限公司提供 的数据 ,本 次股 东大会 通过 网
络投票系统进行有效表决 的股东及股 东代 理人共 (5)名 ,代 表有
表决权股份数 (222,062)股 ,占 公司股份总数 (0。 Oz%) 以上通
过 网络投票系统进行投票 的股东资格 ,由 网络投票系统提供机构 上证
所信 `患 网络有 限公司验 证 其身份 。
中小投资者指持股 bO/o以 下 (不 含 强 )的 投资者 ,不 含公司实际
控制人 、一致行动人及 公司董事 、监事 、高级管 理人员 。
2、 出席会议 的其他人员
经 本所律师验 证 ,出 席本次股东大会 的其他人员为公司董事 、监
事 、高级管 理人 员和公司聘请 的见 证 律师 ,其 出席会议 的资格均合法
有效 。
本所律 师认为 ,出 席本 次股 东大会 的人员资格符合 《公司法 》、
《证券法 》、《上 市公司股东大会规则 》等法律 法规规范性文件及 《公
司章程 》的规定 ,合 法有效 。
三 、本次股东大会审议 的议案
经 本所律师核 查 ,公 司本次股东大会审议 的议案为 1、 关于与 上
海复兴高科技集 团财务有 限公司签署 《金融服务协议》的议案 。
四、本次股东大会 的表决程序和表决结果
根据本所律师 的核查 ,本 次股东大会就公告列 明事项 以记名 投票
并采取现场投票和 网络投票相结合 的方式进行 了表决 ,出 席会议 的普
通股股东及其持有股份情况 :
1、 出席会议 的股东和代 理 人人数 9人
2、 出席会议 的股东所持有表决权 的股份 总数 (股 ) 653,794,162
3、 出席会议 的股东所持有表决权 的股份数 占公司有表决
69,0588
权股份 总数 的比例 (%)
根据 监 票人对会议表决结果 的清 点及本所律师的核查 ,本 次股东
大会 以记名逐项投票表决的方式审议并通过了如下决议 :
议案一 :关 于与上海复兴高科技集团财务有限公司签署 《金融服务协
议 》的议案
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 卜t引歹刂(%) 票数 比 刂(%)
J9ˉ 票数 比饣刂(%)
A股 653,733,262 99.9906 60,900 0.0094 0 0.0000
`
冖
其 中,持 股 甄 以下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
`
`
ν
同意 反对 弃权
票数 比 歹刂(%) 票数 比侈刂(%) 票数 比饣刂(%)
ρ
J
400,262 86.7942 60,900 13.2058 0 0.0000
根据本所律师对表决结果 的核查 ,本 次股东大会 审议 的议案获得
通过 。本次会议 的表决程序符合 《公司法 》、《证 券法 》、《上 市公司股
东大会规则 》等法律法规及 《公司章程 》等 内部规章制度 的规定 ,合
法有效 。
五 、结论性意见
综 上所述 ,本 律师认为公司本次股东大会 的召集 、召开程序 、召
集人 资格 、 出席会 议人员资格和表决程序等事宣均符合 《公司法 》、
《证券法 》、《上 市公司股东大会规则 》等法律 法规及 《公司章程 》等
内部规章制度 的规定 ,本 次股东大会表决结果合 法 、有效 。
本所 同意将本法律 意 见书 随 同公司本 次股 东大会 决议按有关规
定予以公告。
本页以下无正文。
(本 页无正文 ,为 《海南云联律师事务所关于海南矿业股份有限公司
⒛19年 第四次临时股东大会之法律意见书》之签署页 )
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律 师: (签 字)
李 晶瑜
律 师 :钅 笏 甑 而 (签 字 )
黄淑婉
二零 一 九年七月 二 十九 日