证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2020-047
海南矿业股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字
[2007]500 号）的规定，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至 2020 年 6 月 30
日止（以下简称“截止日”）的前次募集资金使用情况的专项报告。
一、前次募集资金的数额、资金到账时间及存放情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016] 2980 号文《关于核准海南矿业股份有限公司非
公开发行股票的批复》核准，公司已于 2017 年 1 月 25 日向财通基金管理有限公司等 5 名投资者
发行人民币普通股(A 股)88,050,314.00 股，发行价格每股人民币 10.14 元，募集资金总额人民币
892,830,183.96 元，募集资金净额为人民币 876,044,901.02 元。本次非公开发行新增注册资本实收
情况业经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 1 月 26 日以安永华明(2017)验字第
60615139_B01 号验资报告验证。本次发行新增股份已于 2017 年 2 月 9 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
2、前次募集资金在专项账户的存放情况
截止至
募集资金 2020 年 6 利息收入 募集资金
专户初始 月 30 日已 扣除手续 专户余额
补充流动 （人民币
户名 开户行 账号 金额（人 投入募投 费支出
资金 C 万元）
民币万 项目金额 （人民币
H=A-B-C
元）A （人民币 万元）D +D
万元）B
海南矿业 海南银行
股份有限 总行营业 6001011500032 68,734.49 44,306.11 - 2,305.65 26,734.03
公司 部
海南矿业 招商银行
股份有限 海口分行 898900050610606 18,870.00 4,988.25 - 138.24 14,019.99
公司 营业部
如皋昌化 招商银行 898900927710808 - - - 0.36 0.36
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海南矿业股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
江矿业有 海口分行
限公司 营业部
合计 87,604.49 49,294.36 - 2,444.25 40,754.38
注：如皋昌化江矿业有限公司募集资金账户 0808 期末余额为 4,092.28 元，其中 500 元不属于募
集资金。
二、前次募集资金的实际使用情况
截至 2020 年 6 月 30 日，前次募集资金实际使用情况详见附表 1：前次募集资金使用情况对
照表。
三、前次募集资金变更情况
2017 年度，本公司变更“资源类大宗商品供应链综合服务项目”中配矿仓储中心的实施主体
及地点，以募集资金人民币 11,130.00 万元向如皋昌化江矿业有限公司增资的方式将该项目的实
施主体由“镇江市海昌矿业有限公司”变更为“如皋昌化江矿业有限公司”，实施地点由“江苏
省镇江市镇江港”变更为“江苏省如皋市如皋港”。
变更用途涉及金额占前
原项目投入金额 变更后投入金额
序号 项目名称 次募集资金总额的比例
（人民币万元） （人民币万元）
（%）
1 资源类大宗商品供应链综合服务项目 11,130.00 11,130.00 12.47
合计 11,130.00 11,130.00 12.47
本次变更部分募集资金投资项目实施主体及地点的事项已经向本公司第三届董事会第十三
次会议审议通过。保荐机构国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司对该事项出具了
专项核查意见，本公司的独立董事和监事会均对该事项发表了同意意见。2018 年 1 月 22 日，海
南矿业股份有限公司、如皋昌化江矿业有限公司和保荐人国泰君安证券股份有限公司、德邦证券
股份有限公司与招商银行股份有限公司海口分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
本次通过变更部分募集资金实施主体及实施地点，符合公司战略规划安排和长远发展的需要，
提高募集资金使用效率，有利于实现公司与全体股东利益的最大化，不会对上述项目产生实质性
的不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害公司、股东利益的情形。
四、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
1、前次募集资金先期投入项目转让情况
公司不存在前次募集资金先期投入项目转让情况。
2、前次募集资金置换情况
2
海南矿业股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
在前次非公开发行募集资金到位前，公司根据实际情况已用自筹资金预先投入募集资金投资
项目，截至 2020 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额合计
人民币 28,331.09 万元。
公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的相关事项，已经于公司 2017 年 4 月 21
日召开的第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置
换预先已投入募集资金的自筹资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，
公司本次募集资金的置换程序合法、合规。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了
专项审核，并于 2017 年 4 月 21 日出具了安永华明（2017）专字第 60615139_B01 号《海南矿业
股份有限公司专项鉴证报告》。截至 2017 年 5 月 2 日置换工作实施完毕。
前次募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
项目总投资额 募集资金投资 自筹资金投入金 募集资金置换金
序号 项目名称
（人民币万元） （人民币万元） 额（人民币万元） 额（人民币万元）
海南石碌铁矿地采
1 194,995.21 80,000.00 28,331.09 28,300.00
及相关配套工程
五、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况。
六、闲置募集资金的使用
为提高公司募集资金使用效率，保障公司和股东利益，公司于 2019 年 6 月 12 日召开第三届
董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用人民币 1 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自第三届监事会第十六
次会议审议通过之日起不超过 12 个月。独立董事、保荐机构分别发表了同意使用部分暂时闲置
募集资金补充流动资金的意见。详见公司于 2019 年 6 月 13 日在上海证券交易所网站披露的公告
(公告编号：2019-046)。
截至 2020 年 6 月 8 日，公司已将上述用于暂时补充公司流动资金的募集资金 1 亿元全部归
还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人，
详见公司于 2020 年 6 月 10 日在上海证券交易所网站披露的公告(公告编号：2020-034)。
七、结余募集资金使用情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司非公开发行股票募集资金结余 40,754.38 万元，占首次非公开
发行股票募集资金总额的比例为 46.52%，该次募集资金剩余资金将继续用于募集资金项目的投
入。
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海南矿业股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
八、前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照
比较本公告中披露的截至 2020 年 6 月 30 日的前次募集资金实际使用情况与公司在定期报告
中披露的有关内容，前次募集资金项目披露内容没有发现存在重大差异。
九、前次募集资金使用的其他情况
公司不存在前次募集资金使用的其他情况。
十、董事会意见
董事会认为，公司已按募集资金规定用途使用了前次募集资金，不存在募集资金管理违规情
形；公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集
资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）履行了信息披露义务。
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特此公告。
海南矿业股份有限公司董事会
2020 年 7 月 24 日
附表 1：前次募集资金使用情况对照表
附表 2：前次募集资金实现效益统计表
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附表 1
前次募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 87,604.49 已累计投入募集资金总额 49,294.36
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额 不适用
2017 年度 33,579.33
2018 年度 6,164.85
变更用途的募集资金总额
不适用 2019 年度 6,427.52
比例
2020 年 1 至 6 月 3,122.66
募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
承诺投资项 实际投资项 项目达到预定可使
目 目 用状态日期
募集前资金承诺投 募集后承诺投 实际投资金 募集前资金承诺投 募集后承诺投 实际投资金 实际投资金额与承诺投
资总额 资金额 额 资总额 资金额 额 资金额的差异
海南石碌铁 海南石碌铁
矿地采及相 矿地采及相 80,000.00 68,734.49 44,306.11 80,000.00 68,734.49 44,306.11 -24,428.38 2018 年 1 月 10 日
关配套工程 关配套工程
资源类大宗 资源类大宗
商品供应链 商品供应链
18,870.00 18,870.00 4,988.25 18,870.00 18,870.00 4,988.25 -13,881.75 2018 年 12 月 11 日
综合服务项 综合服务项
目 目
补充流动资金 20,000.00 - - 20,000.00 - - - 不适用
合计 118,870.00 87,604.49 49,294.36 118,870.00 87,604.49 49,294.36 -38,310.13 -
未达到计划进度原因（分具
不适用
体募投项目）
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
募集资金投资项目实施地
详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和地点的公告》
点变更情况
募集资金投资项目实施方 详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和地点的公告》
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式调整情况
募集资金投资项目先期投
详见《非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》
入及置换情况
2019 年 6 月 12 日，公司召开第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募
用闲置募集资金暂时补充
集资金暂时补充公司流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额人民币 1 亿元，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之
流动资金情况
日起计算。
归还用于临时补充流动资 截至 2020 年 6 月 8 日，公司已将用于暂时补充公司流动资金的募集资金 1 亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的保荐
金的闲置募集资金情况 机构及保荐代表人，详见公司于 2020 年 6 月 10 日在上海证券交易所网站披露的公告(公告编号：2020-034)。
募集资金结余的金额及形
不适用
成原因
注：本公司非公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币 118,870 万元，实际募集资金净额为人民币 87,604.49 万元，少于上述项目拟投
入募集资金数额，根据发行预案，公司将根据实际募集资金净额，按照轻重缓急的顺序投入各募集资金投资项目，募集资金不足部分由公司以自有资金
或通过其他融资方式解决。
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附表 2
前次募集资金实现效益统计表
单位：人民币万元
实际投资项目 最近三年实际效益（年新增净利润）
承诺效益（年新增净
序 截止日累计实现效益 是否达到预计效益
项目名称 利润） 2018 年 2019 年 2020 年 1 至 6 月
号
一 承诺投资项目
2018 年未达到预计效益；
1 海南石碌铁矿地采及相关配套工程 8,000.00~20,000.00 -34,042.69 9,077.71 5,386.65 -19,578.33
2019 年、2020 年 1-6 月已达到预计效益
2 资源类大宗商品供应链综合服务项目 6,400.00 不适用 -759.45 -453.56 -1,213.01 否
合计 -34,042.69 8,318.26 4,933.09 -20,791.34
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