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海南云联律师事务所
关于
海南矿业 股份有限公司
⒛⒛ 年第 四次临时股东大会
之
法律 意见书
二零二零年八月三十一 日
www。 yunⅡ anlaw。 com
海 口市美 兰 区和 平 大道 20号 鹏 晖 国际大 厦 第十层 (夕 OzOs)
10F, PeⅡ ghui InternationaI Tower,20#HepiⅡ g Avenue,Ⅳ IeⅡ an Distric1Haikou City
TEL: (0898)68602020
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海南云联律师事务所
关于海南矿业股份有限公司 (GO19Gg)
zO⒛ 年第 四次临时股东大会之法律意见书
致 :海 南矿 业 股份有 限公司
“ ”
海南云联律师事务所 (以 下简称 本所 )依 据 《中华人 民共和
“ ”
国证券法》 (以 下简称 《证 券法 》 )、 《中华人 民共和 国公司法 》
(以 下简称 “ 《公司法》 ” )、 《上 市公司股东大会规则 》等法律 、
“ ”
法规及 《海南矿 业 股份有 限公司章程》 (以 下简称 《公司章程 》 )
“ ”
规定接受海南矿业股份有限公司 (以 下简称 公司 )的 委托 ,指 派
“ ”
李 晶瑜律师 、张婷婷律师 (以 下简称 本所律师 )出 席公司于 ⒛⒛
“
年 8月 31日 召开的 ⒛⒛ 年第 四次临时股东大会 (以 下简称 本次股
”
东大会 ),并 就公司本次股东大会 的有关事宜 出具本法律意见书 。
本所律师仅根据本法律 意见 书 出具 日之 前 已发 生或 存在 的事实
和对法律 的理解发表法律意见 。
本法律意见书仅供公司为 本次股东大会法律见证之 目的使用 ,不
得用作任何其它 目的 。
本所律师根据 《公司法 》、 《证 券法 》的要求 ,仅 对公司本次股
东大会 的召集 、召开程序 、召集人资格 、出席本次股东大会人 员的资
格 、会议表决程序是否 符合 中国相关法律 、法规及 《公司章程 》等 内
部规章制度 的有关规定 以及表决结果是否合法有效 ,发 表法律意见 ,
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'系
并不对本次股 东大会所 审议 的议案 内容 以及该等议案所表述 的相关
事实或数据 的真实性 、准确性或合法性发表意见 。
本所律师按照律师行 业 公认 的业 务标准 、道德规范和 勤勉尽职精
神 ,列 席本次股东大会并对公司提供 的与 出具本法律意见书有关的文
件和有关事实进行 了核查和验证 ,现 出具法律意见如下 :
一 、本次股东大会 的召集 、 召开程序
1、 本次股东大会 的召集
经 本所律师审查 ,公 司董事会 已于 ⒛⒛ 年 8月 15日 在 上海 证券
交 易所 (网 站 -。 sse。 ∞m。 cn)发 布 了 《海南矿 业 股份有 限公司关
“
于召开 ⒛⒛ 年第 四次临时股 东大会 的通知》 (以 下简称 《股东大
”
会通知 》 ),就 召开本次股东大会 的召集人 、召开时间 、地 点 、会
议审议议案 、会议 出席对象 、投票表决方式 、会议登记 时间及方法 、
股权登记 日等相关事项 以公告的形式通知 了全体股 东 。本次股东大会
由公司董事会负责召集 。
2、 本次股东大会 的召开
根据本所律师的见证 ,公 司于 ⒛⒛ 年 8月 31日 l4点 绣 分在海
南矿 业 股份有 限公司办公楼召开本 次股东大会 ,会 议 由公司董事长刘
明东先 生主 持 。本次股东大会召开时间 、地点、会议审议议案 、会议
出席对 象 、投票表决方式 、会议登记 时间及方法 、股权登记 日等与公
告的 《股东大会通知》 内容 一 致 。
本 次股 东大会所采用 的表 决方式是现场 投票和 网络投票相结合
的方式 。
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:。 ■■
本 次股 东大会 的网络投票采用 上 海 证 券 交 易所股 东大会 网络投
票 系 统 ,通 过 交 易 系 统 投 票 平 台 的投 票 时 间 ⒛ 20年 8月 31日
9△ 卜⒐ 25,9∶ 30△ ⒈30,1⒊ 00△ ⒌ 00;通 过互联 网投票平 台的投票
时间 ⒛⒛ 年 8月 31日 的 9:15△ ⒌00。
综 上 所述 ,本 所律师认为公司 已就召开本次股东大会提前 15日
以公告方式 向全体股东发 出通知 。本次股东大会 的召集 、召开程序 ,
符合 《公司法 》、 《证 券法 》、 《上 市公司股东大会规则 》等法律法
规 、规范性文件及 《公司章程 》的规定 ,合 法有效 。
二 、 出席本次股东大会人员的资格
1、 经 核查 ,出 席本次股 东大会 的股东及股东代 理 人共 (7)
名 ,代 表有表决权股份数 (1,661,547,gG2)股 ,所 持有表决权股份
数 占公司股份总数 (l,954,720,314)的 (85.0018%)
(1)出 席现场会议 的股东及股东代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书 ,出 席本次股东大
会现场会议 的股东及股东代理人共 (3)名 ,代 表有表决权股份数
(1,661,333,0OO )股 ,占 公司有表决权股份总数 (84。 ∞ 08% )
经 本所律师验证 ,上 述股东 、股东代 理 人均持有 出席会议 的合法
证 明,其 出席会议的资格均合法 有效 。
(2)参 加 网络投票 的股东
根据 上证 所信息网络有 限公司提供 的数据 ,本 次股东大会通过网
络投票系统进行 有效表诀 的股东及股东代理人共 (4)名 ,代 表有
表决权股份数 (214,962)股 ,占 公司有表决权股 份 总 数 (O。 011%)
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以上通过 网络投票系统进行投票 的股东资格 ,由 网络投票系统提供机
构 上证所信息网络有 限公司验 证 其身份 。
中小投资者指持股 甄 以下 (不 含 甄 )的 投资者 ,不 含公司实际
控制人 、一致行动人及 公司董事 、监 事 、高级管 理人员 。
2、 出席会议 的其他人员
经 本所律师验 证 ,出 席本次股东大会 的其他人员为公司董事 、监
事 、高级管 理 人员和公司聘请 的见证律师 ,其 出席会议的资格均合法
有效 。
本所律师认为 ,出 席本次股东大会 的人员资格符合 《公司法》 、
《证券法》、《上 市公司股东大会规则 》等法律法规规范性文件及 《公
司章程 》的规 定 ,合 法有效 。
三 、本次股东大会审议 的议案
经 本所律师核查 ,公 司本次股东大会 审议 的议案为 :1、 《关于
公司符合非公开发行股票 条件 的议案 》 ;2、 《关于公司向特定对象
非公开发行股票方案 的议案》 ;3、 《关于公司非公开发行股票预案
的议案》 ;4、 《关于本次非公开发行股票募集资金运用可行性分析
报告的议案 》;5、 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 ;
6、 《关于公司非公开发行股票摊薄 即期 回报及填补措施与相关主体
承诺 的议案》;7、 《关于 <海 南矿 业 股份有 限公司未来 三 年 (2020-⒛ 22
年 )股 东回报规划 >的 议案》;8、 《关于提请股东大会授权董事会全
权办 理 本次非公开发行股票相关事宜的议案》 。
四、本次股东大会 的表决程序和表决结果
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根据本所律师的核查,本 次股东大会就公告列明事项以记名投票
并采取现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决 ,出 席会议的普
通股股 东及其持有股份情况 :
1、 出席会议的股东和代理人人数 7人
2、 出席会议 的股东所持有表决权 的股份总数 (股 ) l,661,547,962
3、 出席会议 的股东所持有表决权 的股份数 占公司有表诀
85.0018
权股份 总数 的 比例 (%)
根据监票人对会议表决结果 的清点及本所律师的核查 ,本 次股东
大会 以记名逐项投票表决的方式审议并通过 了如下决议 :
议案 一 : 《关于公司符合非公开发行股票条件 的议案》
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比饣刂(%) 票数 比 刂(%) 票数 比侈刂(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 sO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比f,ll(%) 票数 比f,ll(%) 票数 比钅歹刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
议案 二 :关 于公司向特定对象非公开发行股 票方案 的议案
2.01发 行股票 的种类和面值 ;
ˉ6ˉ
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审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 卜[:钅 歹刂(%) 票数 卜钅歹刂(%)
[∶ 票数 比饣刂(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0,0000
持股 bO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比J,刂 (%) 票数 比f,刂 (%) 票数 比饣刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
2.02发 行股票 的数量 ;
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比饣刂(%) 票数 比饣刂(%) 票数 比饣刂(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 sO/o以 下 (不 含 sO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 卜t:钅 歹刂(%) 票数 比f,ll(%) 票数 L-匕 饣刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
ˉ7ˉ
‘L'萦 睽隽鼐
2。 03发 行方式及发行时间 ;
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比饣刂(%) 票数 比 歹刂(%) 票数 比 歹刂(%)
A股 l,661,489,362 99.9964 58,600 0∶ 0036 0 0.0000
持股 sO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比f/F刂
(%) 票数 比饣刂(%) 票数 卜[:钅 歹刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
2.04发 行对象及认购方式 ;
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 卜[:钅 歹刂(%) 票数 卜t钏″刂(%) 票数 比例 (%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 O。 0036 0 0.0000
持股 bO/o以 下 (不 含 sO/0)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比
1/F刂
(%) 票数 Lt:钅 歹刂(%) 票数 比钅歹刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
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2.05发 行价格及定价方式 ;
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 卜t引歹刂(%) 票数 比亻歹刂(%) 票数 比钅歹刂(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 sO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比饣刂(%) 票数 比钅歹刂(%) 票数 比 刂(%)
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156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
2.06募 集资金金额及用途 ;
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 卜[:钅 歹刂(%) 票数 比伊刂(%) 票数 比饣刂(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 sO/o以 下 (不 含 sO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比侈刂(%) 票数 比饣刂(%) 票数 比钅歹刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
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2.07本 次发行股票的限售期 ;
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 卜钅歹刂(%)
1∶ 票数 比 歹刂(%) 票数 比 1/F刂
(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0,0000
持股 sO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 卜1:钅 歹刂(%) 票数 比钅歹刂(%) 票数 比例 (%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
2.08上 市地点 ;
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 卜t引″刂(%) 票数 比J,刂 (%) 票数 比饣刂(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 sO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比f,ll(%) 票数 比侈刂(%) 票数 比钅歹刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
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2,09本 次发行完成前滚存未分配利润的安排 ;
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比 歹刂(%) 票数 比侈刂(%) 票数 比侈刂(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 bO/o以 下 (不 含 sO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比侈刂(%) 票数 比 歹刂(%) 票数 比饣刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
2.10本 次发行决议 的有效期 ;
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 卜 歹刂(%)
[∶ 票数 L-匕 f,ll(%) 票数 比侈刂(%)
A股 l,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 sO/o以 下 (不 含 sO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 L[:例 (%) 票数 卜t钏歹刂(%) 票数 比侈刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
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舀L'系 縻隽鼐
议案三 :关 于公司非公开发行股票预案的议案
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比Jll(%) 票数 比f,刂 (%) 票数 比例 (%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 甄 以下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比例 (%) 票数 比 f/F刂
(%) 票数 比饣刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
议案 四 :关 于本次非公开发行股 票募集资金运用可行性分析报告的议
案
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比钅歹刂(%) 票数 比例 (%) 票数 比钅歹刂(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 bO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比 歹刂(%) 票数 比亻歹刂(%) 票数 L[:钅 歹刂(%)
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舀△r衮 縻赁耵
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
议案五 :关 于公司前次募集资金使用情况报 告的议案
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 Lt:钅 歹刂(%) 票数 比f,ll(%) 票数 卜t“歹刂(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 bO/o以 下 (不 含 bO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 卜[:钅 歹刂(%) 票数 比亻歹刂(%) 票数 比饣刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
议案六 :关 于公司非公开发行股票摊薄 即期 回报及填补 措施与相关主
体承诺 的议案
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比饣钊(%) 票数 L[∶ 歹刂(%) 票数 比钅歹刂(%)
A股 l,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 sO/o以 下 (不 含 sO/o)的 中小投资者表决 结果 :
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同意 反对 弃权
票数 比饣钊(%) 票数 比 歹刂(%) 票数 比 刂(%)
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156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
议案 七 :关 于 <海 南矿 业 股份有 限公司未来 三 年 (2020-2022年 ) 丹殳
东回报规划 >的 议案
审议结果 :通 过
表决情况 :
股东类型 同意 反对 弃权
票数 卜t钏″刂(%) 票数 L-匕 钅歹刂(%) 票数 比饣刂(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 sO/o以 下 (不 含 sO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 比1/F刂
(%) 票数 比饣刂(%) 票数 比钅歹刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
议案八 :关 于提请股 东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票
相关事宜的议案
审议结果 :通 过
表决情况 :
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股东类型 同意 反对 弃权
票数 比 歹刂(%) 票数 卜[:钅 歹刂(%) 票数 比 歹刂(%)
A股 1,661,489,362 99.9964 58,600 0.0036 0 0.0000
持股 bO/o以 下 (不 含 sO/o)的 中小投资者表决结果 :
同意 反对 弃权
票数 L1:钅 歹刂(%) 票数 比 歹刂(%) 票数 比饣刂(%)
156,362 72.7393 58,600 27.2607 0 0.0000
根据本所律师对表决结果 的核查 ,本 次股东大会 审议 的议案获得
通过 。本次会议的表决程序符合 《公司法 》、 《证券法 》、 《上 市公
司股东大会规则》等法律法规及 《公司章程 》等 内部规章制度 的规定 ,
合法有效 。
五、结论性意见
综 上所述 ,本 律师认为公司本次股东大会 的召集 、召开程序 、召
集人资格 、 出席会议人员资格和表决程序等事宜均符合 《公司法 》、
《证券法 》、 《上 市公司股东大会规则》等法 律法规及 《公司章程 》
等 内部规章制度 的规定 ,本 次股东大会表诀结果合法 、有效 。
本所 同意将本法律意 见书 随 同公司本次股 东大会 决议按有关规
定予 以公告 。
本页 以下无 正 文 。
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(本 页无正文 ,为 《海南云联律师事务所关于海南矿业股份有限公司
⒛⒛ 年第四次临时股东大会之法律意见书》之签署页 )
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(签 章 )
律 师 :二 遥呈ELz2L(签 字 )
张婷婷
二零 二 零年八月三 十 一 日