2020 年第三季度报告
公司代码：601969 公司简称：海南矿业
海南矿业股份有限公司
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2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘明东、主管会计工作负责人颜区涛及会计机构负责人（会计主管人员）颜区涛
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 8,549,118.52 8,634,842.42 -0.99
归属于上市公司
3,921,412.47 3,886,436.96 0.90
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
523,643.23 684,706.40 -23.52
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,995,568.34 3,051,650.83 -34.61
归属于上市公司
63,319.41 111,368.28 -43.14
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 111,997.66 134,818.06 -16.93
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
1.62 2.41 下降 0.79 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.03 0.06 -50.00
（元/股）
稀释每股收益
0.03 0.06 -50.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -26.53 3,577.25 /
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税 - - /
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 1,652.71 3,150.01 /
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金 - - /
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
- - /
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
- - /
益
委托他人投资或管理
- - /
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的 - - /
各项资产减值准备
债务重组损益 - - /
企业重组费用，如安置
- - /
职工的支出、整合费用
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等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允 - - /
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至 - - /
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生 - - /
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
主要系二级市场股票投
产、交易性金融负债、
资公允价值变动产生的
衍生金融负债产生的
-43,309.21 -65,708.43 浮亏、期货保值业务的损
公允价值变动损益，以
失以及债权投资收益导
及处置交易性金融资
致。
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减 - - /
值准备转回
对外委托贷款取得的
- - /
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
- - /
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
- - /
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
- - /
费收入
除上述各项之外的其
4.99 -482.69 /
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
- - /
益定义的损益项目
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少数股东权益影响额
-716.54 -2,520.11 /
（税后）
所得税影响额 6,301.85 13,305.72 /
合计 -36,092.73 -48,678.25 /
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 33,587
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 限售条
比例(%) 股份状 股东性质
（全称） 量 件股份 数量
态
数量
上海复星产业投资有限公司 672,000,000 34.38 0 无 / 境内非国有法人
海南海钢集团有限公司 653,333,000 33.42 0 无 / 国有法人
上海复星高科技（集团）有限公司 336,000,000 17.19 0 无 / 境内非国有法人
中国证券金融股份有限公司 40,049,326 2.05 0 未知 / 境内非国有法人
常州投资集团有限公司 10,000,019 0.51 0 未知 / 国有法人
上海并购股权投资基金合伙企业
5,153,077 0.26 0 未知 / 境内非国有法人
（有限合伙）
冯烈耀 3,866,400 0.20 0 未知 / 境内自然人
周桂莲 3,508,071 0.18 0 未知 / 境内自然人
冯伟健 3,155,442 0.16 0 未知 / 境内自然人
中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开放式指数证券投 2,181,400 0.11 0 未知 / 其他
资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
上海复星产业投资有限公司 672,000,000 人民币普通股 672,000,000
海南海钢集团有限公司 653,333,000 人民币普通股 653,333,000
上海复星高科技（集团）有限公司 336,000,000 人民币普通股 336,000,000
中国证券金融股份有限公司 40,049,326 人民币普通股 40,049,326
常州投资集团有限公司 10,000,019 人民币普通股 10,000,019
上海并购股权投资基金合伙企业
5,153,077 人民币普通股 5,153,077
（有限合伙）
冯烈耀 3,866,400 人民币普通股 3,866,400
周桂莲 3,508,071 人民币普通股 3,508,071
冯伟健 3,155,442 人民币普通股 3,155,442
中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开放式指数证券投资 2,181,400 人民币普通股 2,181,400
基金
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上述股东关联关系或一致行动的 上海复星产业投资有限公司系上海复星高科技（集团）有限公司全资子公
说明 司，除此以外，上海复星产业投资有限公司及上海复星高科技（集团）有
限公司与其他股东之间不存在关联关系。公司未知其他股东之间是否存在
关联关系或为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股
无
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：千元 币种:人民币
资产负债表项 变动幅
期末余额 年初余额 原因
目 度
主要系期末银行承兑汇票余额
应收票据 315,919.35 35,051.60 801.30%
上升导致
主要系报告日前提前背书或贴
应收款项融资 2,514.23 46,170.40 -94.55%
现的未到期票据减少所致
主要系预付运输、工程及设备
预付款项 44,493.53 30,291.62 46.88%
款增加所致
存货 340,239.60 509,179.30 -33.18% 主要系贸易板块存货下降所致
主要系本期按照新收入准则将
预收款项 447.02 39,990.36 -98.88% 预收账款重分类至合同负债导
致
主要系本期按照新收入准则将
合同负债 83,145.76 - 100.00% 预收账款重分类至合同负债导
致
应交税费 44,976.81 16,443.68 173.52% 主要系应交增值税增加
一年内到期的非
54,581.11 248,266.31 -78.02% 主要系债券赎回所致
流动负债
-174.19 主要系汇率波动导致的外币报
其他综合收益 -12,484.93 16,828.38
% 表折算差额的变动
变动幅
利润表项目 本期金额 上年同期金额 原因说明
度
主要系本期贸易板块销售额下
营业收入 1,995,568.34 3,051,650.83 -34.61%
降及石油价格下降所致
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主要系本期贸易板块销售额下
营业成本 1,560,667.62 2,413,651.69 -35.34%
降及石油价格下降所致
主要系本期洛克石油勘探活动
管理费用 148,556.95 316,263.03 -53.03%
减少导致
主要系本期铁矿相关研发投入
研发费用 38,239.64 2,219.83 1622.64%
力度加大导致
其他收益 3,144.57 1,975.70 59.16% 主要系政府补助增加导致
投资收益（损失
8,616.22 -77,168.73 -111.17% 主要系期货投资损失减少导致
以“－”号填列）
公允价值变动收
益（损失以“－” -67,597.53 34,932.25 -293.51% 主要系存量股票产生的浮亏
号填列）
信用减值损失
主要系计提的信用减值损失上
（损失以“－” -244.24 -142.07 71.92%
升导致
号填列）
资产处置收益
主要系本期非流动资产处置产
（损失以“－” 13.13 5,401.11 -99.76%
的收益减少导致
号填列）
现金流量表项 变动幅
本期金额 上年同期金额 原因说明
目 度
销售商品、提供 主要系本期贸易及石油板块销
2,172,788.18 3,266,105.97 -33.47%
劳务收到的现金 售商品收到的现金减少所致
收到的税费返还 - 74.57 -100.00% 主要系本期未收到税费返还
收到其他与经营 主要系本期利息收入、其他业
活动有关的现金 19,538.27 73,382.68 -73.37% 务收入及收到的保证金等减少
所致
购买商品、接受 主要系本期贸易及石油板块购
1,199,950.39 1,893,322.34 -36.62%
劳务支付的现金 买商品支付的现金减少所致
支付的各项税费 主要系本期石油板块收入减少
117,726.49 177,341.74 -33.62% 导致的支付的税费也相应的减
少
支付其他与经营 主要系上期支付期货持仓保证
75,777.23 291,038.39 -73.96%
活动有关的现金 金所致
处置固定资产、
无形资产和其他 主要系本期非流动资产的处置
37.44 3,231.50 -98.84%
长期资产收回的 减少导致
现金净额
收到其他与投资 主要系本期将收到保证金分类
- 46,173.51 -100.00%
活动有关的现金 到经营活动所致
投资支付的现金 主要系本期投资交易性金融资
323,865.00 40,755.26 694.66%
产所致
取得子公司及其 主要系上期购买子公司洛克导
- 913,472.16 -100.00%
他营业单位支付 致
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的现金净额
支付其他与投资 主要系本期将支付保证金分类
- 115,566.78 -100.00%
活动有关的现金 到经营活动所致
取得借款收到的
1,182,912.97 838,288.48 41.11% 主要系本期借款增加所致
现金
收到其他与筹资 主要系本期收回票据保证金增
17,838.42 2,668.81 568.40%
活动有关的现金 加所致
支付其他与筹资 主要系本期支付保证金增加所
87,657.28 7,741.97 1032.23%
活动有关的现金 致
汇率变动对现金
主要系汇率变动对现金及现金
及现金等价物的 -13,843.68 9,112.77 -251.92%
等价物产生的影响
影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2020年7月23日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的
议案》等相关议案，拟向不超过35名特定投资者发行股票方式募集资金投资建设公司石碌铁矿
-120m～-360m 中段采矿工程建设项目、石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目及补充流动资金
（详见公司2020-046号《海南矿业第四届董事会第十次会议决议公告》）；
2020年8月31日，公司2020年第四次临时股东大会审议通过了上述议案（详见公司2020-060
号《海南矿业2020年第四次临时股东大会决议公告》）；
截至目前，中国证券监督管理委员会已正式受理公司本次非公开发行股票申请（详见公司
2020-066《海南矿业关于非发行公开股票申请获得中国证监会受理的公告》）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 海南矿业股份有限公司
法定代表人 刘明东
日期 2020 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:海南矿业股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,445,756.95 1,274,341.37
结算备付金 - -
拆出资金 - -
交易性金融资产 326,728.08 450,083.12
衍生金融资产 - -
应收票据 315,919.35 35,051.60
应收账款 216,799.76 212,368.72
应收款项融资 2,514.23 46,170.40
预付款项 44,493.53 30,291.62
应收保费 - -
应收分保账款 - -
应收分保合同准备金 - -
其他应收款 69,296.82 56,536.57
其中：应收利息 - 4,433.52
应收股利 - -
买入返售金融资产 - -
存货 340,239.60 509,179.30
合同资产 - -
持有待售资产 - -
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 146,440.44 164,552.45
流动资产合计 2,908,188.76 2,778,575.15
非流动资产：
发放贷款和垫款 - -
债权投资 463,860.32 469,655.25
其他债权投资 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 28,256.43 34,444.40
其他权益工具投资 4,690.71 4,462.13
其他非流动金融资产 - -
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投资性房地产 - -
固定资产 2,147,941.01 2,195,541.58
在建工程 319,991.27 278,769.91
生产性生物资产 - -
油气资产 1,543,923.32 1,669,061.49
使用权资产 - -
无形资产 618,097.59 634,247.28
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 7,061.02 7,666.26
递延所得税资产 172,311.31 203,071.80
其他非流动资产 334,796.78 359,347.17
非流动资产合计 5,640,929.76 5,856,267.27
资产总计 8,549,118.52 8,634,842.42
流动负债：
短期借款 1,071,482.84 879,420.95
向中央银行借款 - -
拆入资金 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
应付票据 94,195.04 83,588.77
应付账款 83,194.73 104,510.70
预收款项 447.02 39,990.36
合同负债 83,145.76 -
卖出回购金融资产款 - -
吸收存款及同业存放 - -
代理买卖证券款 - -
代理承销证券款 - -
应付职工薪酬 177,665.79 185,582.70
应交税费 44,976.81 16,443.68
其他应付款 712,808.09 773,677.89
其中：应付利息 - 15,061.50
应付股利 - -
应付手续费及佣金 - -
应付分保账款 - -
持有待售负债 - -
一年内到期的非流动负债 54,581.11 248,266.31
其他流动负债 - -
流动负债合计 2,322,497.19 2,331,481.36
非流动负债：
保险合同准备金 - -
长期借款 517,567.60 530,191.20
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应付债券 - -
其中：优先股 - -
永续债 - -
租赁负债 - -
长期应付款 157,689.57 167,118.63
长期应付职工薪酬 153,553.67 193,890.96
预计负债 - -
递延收益 39,770.52 41,615.25
递延所得税负债 264,532.18 275,791.16
其他非流动负债 - -
非流动负债合计 1,133,113.54 1,208,607.20
负债合计 3,455,610.73 3,540,088.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,954,720.31 1,954,720.31
其他权益工具 - -
其中：优先股 - -
永续债 - -
资本公积 3,047,429.81 3,047,367.98
减：库存股 - -
其他综合收益 -12,484.93 16,828.38
专项储备 24,358.00 23,450.42
盈余公积 445,253.26 445,253.26
一般风险准备 - -
未分配利润 -1,537,863.98 -1,601,183.39
归属于母公司所有者权益（或股东权 3,921,412.47 3,886,436.96
益）合计
少数股东权益 1,172,095.32 1,208,316.90
所有者权益（或股东权益）合计 5,093,507.79 5,094,753.86
负债和所有者权益（或股东权益） 8,549,118.52 8,634,842.42
总计
法定代表人：刘明东 主管会计工作负责人：颜区涛 会计机构负责人：颜区涛
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:海南矿业股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 746,971.39 782,156.65
交易性金融资产 10,082.52 14,353.51
衍生金融资产 - -
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应收票据 315,919.35 31,221.60
应收账款 223,917.57 228,574.28
应收款项融资 2,514.23 46,170.40
预付款项 19,558.97 22,227.11
其他应收款 238,594.65 308,678.43
其中：应收利息 - -
应收股利 - -
存货 246,567.15 234,075.74
合同资产 - -
持有待售资产 - -
一年内到期的非流动资产 - -
其他流动资产 117,988.29 128,558.98
流动资产合计 1,922,114.12 1,796,016.70
非流动资产：
债权投资 - -
其他债权投资 - -
长期应收款 - -
长期股权投资 1,680,968.48 1,680,588.11
其他权益工具投资 4,690.71 4,462.13
其他非流动金融资产 - -
投资性房地产 - -
固定资产 2,105,662.97 2,152,302.68
在建工程 117,819.17 81,056.30
生产性生物资产 - -
油气资产 - -
使用权资产 - -
无形资产 618,097.59 634,247.28
开发支出 - -
商誉 - -
长期待摊费用 7,061.02 7,666.26
递延所得税资产 129,626.89 158,011.58
其他非流动资产 332,796.78 359,347.17
非流动资产合计 4,996,723.61 5,077,681.51
资产总计 6,918,837.73 6,873,698.21
流动负债：
短期借款 1,071,482.84 839,254.04
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
应付票据 50,179.04 92,672.77
应付账款 106,705.55 136,418.98
预收款项 440.49 31,967.73
合同负债 51,389.37 -
13 / 27
2020 年第三季度报告
应付职工薪酬 168,214.99 175,302.42
应交税费 24,278.40 5,716.16
其他应付款 679,990.36 671,884.93
其中：应付利息 - 12,037.91
应付股利 - -
持有待售负债 - -
一年内到期的非流动负债 20,416.03 220,361.51
其他流动负债 - -
流动负债合计 2,173,097.07 2,173,578.54
非流动负债：
长期借款 - -
应付债券 - -
其中：优先股 - -
永续债 - -
租赁负债 - -
长期应付款 71,873.33 69,462.45
长期应付职工薪酬 153,553.67 193,890.96
预计负债 - -
递延收益 39,770.52 41,615.25
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 - -
非流动负债合计 265,197.52 304,968.66
负债合计 2,438,294.59 2,478,547.20
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,954,720.31 1,954,720.31
其他权益工具 - -
其中：优先股 - -
永续债 - -
资本公积 2,666,391.83 2,666,329.99
减：库存股 - -
其他综合收益 719.95 731.36
专项储备 24,358.00 23,450.42
盈余公积 445,253.26 445,253.26
未分配利润 -610,900.21 -695,334.33
所有者权益（或股东权益）合计 4,480,543.14 4,395,151.01
负债和所有者权益（或股东权益） 6,918,837.73 6,873,698.21
总计
法定代表人：刘明东 主管会计工作负责人：颜区涛 会计机构负责人：颜区涛
合并利润表
2020 年 1—9 月
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2020 年第三季度报告
编制单位：海南矿业股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 725,425.05 796,778.92 1,995,568.34 3,051,650.83
其中：营业收入 725,425.05 796,778.92 1,995,568.34 3,051,650.83
利息收入 - - - -
已赚保费 - - - -
手续费及佣金收入 - - - -
二、营业总成本 634,446.20 698,831.31 1,854,010.54 2,838,763.91
其中：营业成本 547,702.50 574,510.13 1,560,667.62 2,413,651.69
利息支出 - - - -
手续费及佣金支出 - - - -
退保金 - - - -
赔付支出净额 - - - -
提取保险责任准备金净 - - - -
额
保单红利支出 - - - -
分保费用 - - - -
税金及附加 18,786.58 19,607.03 53,015.41 51,008.18
销售费用 3,220.28 2,589.02 5,098.02 5,143.09
管理费用 57,121.66 78,746.95 148,556.95 316,263.03
研发费用 15,312.58 843.42 38,239.64 2,219.83
财务费用 -7,697.40 22,534.76 48,432.90 50,478.09
其中：利息费用 19,107.36 23,905.91 62,376.53 67,450.82
利息收入 1,933.90 2,330.97 9,783.73 20,283.40
加：其他收益 1,663.70 652.91 3,144.57 1,975.70
投资收益（损失以“－” 3,424.92 26,531.80 8,616.22 -77,168.73
号填列）
其中：对联营企业和合 935.87 1,133.13 3,063.00 1,559.73
营企业的投资收益
以摊余成本计量 - - - -
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－” - - - -
号填列）
净敞口套期收益（损失 - - - -
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -45,724.80 -23,051.68 -67,597.53 34,932.25
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 - - -244.24 -142.07
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 - - - -
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2020 年第三季度报告
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 - - 13.13 5,401.11
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 50,342.67 102,080.64 85,489.95 177,885.18
号填列）
加：营业外收入 109.96 443.83 494.44 550.40
减：营业外支出 115.97 520.02 971.69 860.54
四、利润总额（亏损总额以 50,336.66 102,004.45 85,012.70 177,575.04
“－”号填列）
减：所得税费用 10,623.82 16,983.17 29,762.06 35,974.98
五、净利润（净亏损以“－” 39,712.84 85,021.28 55,250.64 141,600.06
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净 39,712.84 85,021.28 55,250.64 141,600.06
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净 - - - -
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的 44,522.64 66,402.06 63,319.41 111,368.28
净利润（净亏损以“-”号填
列）
2.少数股东损益（净亏 -4,809.80 18,619.22 -8,068.77 30,231.78
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -93,256.46 68,999.60 -57,466.12 54,010.62
（一）归属母公司所有者的 -47,560.79 35,189.80 -29,313.31 27,545.42
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其 - - - -
他综合收益
（1）重新计量设定受益计 - - - -
划变动额
（2）权益法下不能转损益 - - - -
的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公 - - - -
允价值变动
（4）企业自身信用风险公 - - - -
允价值变动
2.将重分类进损益的其他 -47,560.79 35,189.80 -29,313.31 27,545.42
综合收益
（1）权益法下可转损益的 - - - -
其他综合收益
（2）其他债权投资公允价 - - - -
值变动
（3）金融资产重分类计入 - - -11.41 -
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2020 年第三季度报告
其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减 - - - -
值准备
（5）现金流量套期储备 - 4,385.60 - -5,783.50
（6）外币财务报表折算差 -47,560.79 30,804.19 -29,301.90 33,328.92
额
（7）其他 - - - -
（二）归属于少数股东的其 -45,695.67 33,809.80 -28,152.81 26,465.20
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -53,543.62 154,020.88 -2,215.48 195,610.68
（一）归属于母公司所有者 -3,038.15 101,591.86 34,006.10 138,913.68
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综 -50,505.47 52,429.02 -36,221.58 56,697.00
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.02 0.03 0.03 0.06
（二）稀释每股收益(元/股) 0.02 0.03 0.03 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：刘明东 主管会计工作负责人：颜区涛 会计机构负责人：颜区涛
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：海南矿业股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 403,236.06 426,682.47 1,115,924.98 1,047,705.63
减：营业成本 257,851.03 279,257.96 713,930.00 692,595.18
税金及附加 18,576.42 19,554.31 52,307.83 50,273.60
销售费用 2,459.17 537.78 3,796.77 832.38
管理费用 44,685.09 45,749.44 118,351.91 134,730.40
研发费用 15,312.58 843.42 38,239.64 2,219.83
财务费用 13,070.25 18,545.10 40,857.42 41,215.04
其中：利息费用 13,860.23 26,646.02 44,050.99 56,809.07
利息收入 2,194.29 3,506.64 7,783.99 18,694.65
加：其他收益 612.48 614.91 1,870.92 1,844.73
投资收益（损失以“－” -15,110.44 15,861.55 -32,672.38 -55,584.29
号填列）
其中：对联营企业和合 935.87 1,133.13 3,063.00 1,559.73
营企业的投资收益
以摊余成本计 - - - -
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2020 年第三季度报告
量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失 - - - -
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -1,133.88 91.90 -4,270.99 327.48
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 - - -241.70 -162.20
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 - - - -
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 - - 28.74 5,401.11
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” 35,649.68 78,762.82 113,156.00 77,666.03
号填列）
加：营业外收入 109.97 443.82 290.88 550.40
减：营业外支出 14.88 517.79 868.05 817.75
三、利润总额（亏损总额以“－” 35,744.77 78,688.85 112,578.83 77,398.68
号填列）
减：所得税费用 8,016.09 14,758.74 28,144.71 2,640.90
四、净利润（净亏损以“－” 27,728.68 63,930.11 84,434.12 74,757.78
号填列）
（一）持续经营净利润（净 27,728.68 63,930.11 84,434.12 74,757.78
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净 - - - -
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 - - -11.41 -
（一）不能重分类进损益的 - - - -
其他综合收益
1.重新计量设定受益计 - - - -
划变动额
2.权益法下不能转损益的 - - - -
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允 - - - -
价值变动
4.企业自身信用风险公允 - - - -
价值变动
（二）将重分类进损益的其 - - -11.41 -
他综合收益
1.权益法下可转损益的 - - - -
其他综合收益
2.其他债权投资公允价 - - - -
值变动
3.金融资产重分类计入 - - -11.41 -
其他综合收益的金额
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2020 年第三季度报告
4.其他债权投资信用减 - - - -
值准备
5.现金流量套期储备 - - - -
6.外币财务报表折算差 - - - -
额
7.其他 - - - -
六、综合收益总额 27,728.68 63,930.11 84,422.71 74,757.78
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 0.01 0.03 0.04 0.04
股)
（二）稀释每股收益(元/ 0.01 0.03 0.04 0.04
股)
法定代表人：刘明东 主管会计工作负责人：颜区涛 会计机构负责人：颜区涛
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：海南矿业股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,172,788.18 3,266,105.97
客户存款和同业存放款项净增加额 - -
向中央银行借款净增加额 - -
向其他金融机构拆入资金净增加额 - -
收到原保险合同保费取得的现金 - -
收到再保业务现金净额 - -
保户储金及投资款净增加额 - -
收取利息、手续费及佣金的现金 - -
拆入资金净增加额 - -
回购业务资金净增加额 - -
代理买卖证券收到的现金净额 - -
收到的税费返还 - 74.57
收到其他与经营活动有关的现金 19,538.27 73,382.68
经营活动现金流入小计 2,192,326.45 3,339,563.22
购买商品、接受劳务支付的现金 1,199,950.39 1,893,322.34
客户贷款及垫款净增加额 - -
存放中央银行和同业款项净增加额 - -
支付原保险合同赔付款项的现金 - -
拆出资金净增加额 - -
支付利息、手续费及佣金的现金 - -
支付保单红利的现金 - -
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2020 年第三季度报告
支付给职工及为职工支付的现金 275,229.11 293,154.35
支付的各项税费 117,726.49 177,341.74
支付其他与经营活动有关的现金 75,777.23 291,038.39
经营活动现金流出小计 1,668,683.22 2,654,856.82
经营活动产生的现金流量净额 523,643.23 684,706.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 347,404.67 316,823.59
取得投资收益收到的现金 30,065.09 27,157.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资 37.44 3,231.50
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 - -
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - 46,173.51
投资活动现金流入小计 377,507.20 393,386.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资 326,398.75 458,441.68
产支付的现金
投资支付的现金 323,865.00 40,755.26
质押贷款净增加额 - -
取得子公司及其他营业单位支付的现 - 913,472.16
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - 115,566.78
投资活动现金流出小计 650,263.75 1,528,235.88
投资活动产生的现金流量净额 -272,756.55 -1,134,849.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 - -
现金
取得借款收到的现金 1,182,912.97 838,288.48
收到其他与筹资活动有关的现金 17,838.42 2,668.81
筹资活动现金流入小计 1,200,751.39 840,957.29
偿还债务支付的现金 1,190,902.52 1,385,440.96
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 57,637.88 51,329.73
其中：子公司支付给少数股东的股利、 - -
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 87,657.28 7,741.97
筹资活动现金流出小计 1,336,197.68 1,444,512.66
筹资活动产生的现金流量净额 -135,446.29 -603,555.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -13,843.68 9,112.77
五、现金及现金等价物净增加额 101,596.71 -1,044,585.62
加：期初现金及现金等价物余额 1,213,408.20 2,302,053.06
六、期末现金及现金等价物余额 1,315,004.91 1,257,467.44
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2020 年第三季度报告
法定代表人：刘明东 主管会计工作负责人：颜区涛 会计机构负责人：颜区涛
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：海南矿业股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,229,808.08 1,260,664.25
收到的税费返还 - 0.62
收到其他与经营活动有关的现金 15,535.84 195,329.17
经营活动现金流入小计 1,245,343.92 1,455,994.04
购买商品、接受劳务支付的现金 732,610.19 466,478.18
支付给职工及为职工支付的现金 227,177.16 231,758.87
支付的各项税费 101,847.45 120,682.63
支付其他与经营活动有关的现金 42,937.04 357,801.84
经营活动现金流出小计 1,104,571.84 1,176,721.52
经营活动产生的现金流量净额 140,772.08 279,272.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 158,000.00 308,889.51
取得投资收益收到的现金 297.18 706.73
处置固定资产、无形资产和其他长期资 29.74 3,231.50
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 - -
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - 36,302.01
投资活动现金流入小计 158,326.92 349,129.75
购建固定资产、无形资产和其他长期资 116,622.22 74,111.92
产支付的现金
投资支付的现金 204,958.54 161,698.51
取得子公司及其他营业单位支付的现 - 685,863.60
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - 62,513.67
投资活动现金流出小计 321,580.76 984,187.70
投资活动产生的现金流量净额 -163,253.84 -635,057.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
取得借款收到的现金 1,093,069.14 745,990.00
收到其他与筹资活动有关的现金 17,838.42 1,548.81
筹资活动现金流入小计 1,110,907.56 747,538.81
偿还债务支付的现金 1,062,299.25 1,185,435.96
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 43,473.40 49,473.40
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2020 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 74,230.00 7,741.97
筹资活动现金流出小计 1,180,002.65 1,242,651.33
筹资活动产生的现金流量净额 -69,095.09 -495,112.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 44.21
五、现金及现金等价物净增加额 -91,576.85 -850,853.74
加：期初现金及现金等价物余额 721,223.48 1,625,810.35
六、期末现金及现金等价物余额 629,646.63 774,956.61
法定代表人：刘明东 主管会计工作负责人：颜区涛 会计机构负责人：颜区涛
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,274,341.37 1,274,341.37 -
结算备付金 - - -
拆出资金 - - -
交易性金融资产 450,083.12 450,083.12 -
衍生金融资产 - - -
应收票据 35,051.60 35,051.60 -
应收账款 212,368.72 212,368.72 -
应收款项融资 46,170.40 46,170.40 -
预付款项 30,291.62 30,291.62 -
应收保费 - - -
应收分保账款 - - -
应收分保合同准备金 - - -
其他应收款 56,536.57 56,536.57 -
其中：应收利息 4,433.52 4,433.52 -
应收股利 - - -
买入返售金融资产 - - -
存货 509,179.30 509,179.30 -
合同资产 - - -
持有待售资产 - - -
一年内到期的非流动资产 - - -
其他流动资产 164,552.45 164,552.45 -
流动资产合计 2,778,575.15 2,778,575.15 -
非流动资产：
发放贷款和垫款 - - -
债权投资 469,655.25 469,655.25 -
其他债权投资 - - -
长期应收款 - - -
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2020 年第三季度报告
长期股权投资 34,444.40 34,444.40 -
其他权益工具投资 4,462.13 4,462.13 -
其他非流动金融资产 - - -
投资性房地产 - - -
固定资产 2,195,541.58 2,195,541.58 -
在建工程 278,769.91 278,769.91 -
生产性生物资产 - - -
油气资产 1,669,061.49 1,669,061.49 -
使用权资产 - - -
无形资产 634,247.28 634,247.28 --
开发支出 - -- -
商誉 - - -
长期待摊费用 7,666.26 7,666.26 -
递延所得税资产 203,071.80 203,071.80 -
其他非流动资产 359,347.17 359,347.17 -
非流动资产合计 5,856,267.27 5,856,267.27 -
资产总计 8,634,842.42 8,634,842.42 -
流动负债：
短期借款 879,420.95 879,420.95 -
向中央银行借款 - - -
拆入资金 - - -
交易性金融负债 - - -
衍生金融负债 - - -
应付票据 83,588.77 83,588.77 -
应付账款 104,510.70 104,510.70 -
预收款项 39,990.36 270.84 -39,719.52
合同负债 - 35,150.02 35,150.02
卖出回购金融资产款 - - -
吸收存款及同业存放 - - -
代理买卖证券款 - - -
代理承销证券款 - - -
应付职工薪酬 185,582.70 185,582.70 -
应交税费 16,443.68 21,013.18 4,569.50
其他应付款 773,677.89 773,677.89 -
其中：应付利息 15,061.50 15,061.50 -
应付股利 - - -
应付手续费及佣金 - - -
应付分保账款 - - -
持有待售负债 - - -
一年内到期的非流动负债 248,266.31 248,266.31 -
其他流动负债 - - -
流动负债合计 2,331,481.36 2,331,481.36 -
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2020 年第三季度报告
非流动负债：
保险合同准备金 - - -
长期借款 530,191.20 530,191.20 -
应付债券 - - -
其中：优先股 - - -
永续债 - - -
租赁负债 - - -
长期应付款 167,118.63 167,118.63 -
长期应付职工薪酬 193,890.96 193,890.96 -
预计负债 - - -
递延收益 41,615.25 41,615.25 -
递延所得税负债 275,791.16 275,791.16 -
其他非流动负债 - - -
非流动负债合计 1,208,607.20 1,208,607.20 -
负债合计 3,540,088.56 3,540,088.56 -
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,954,720.31 1,954,720.31 -
其他权益工具 - - -
其中：优先股 - - -
永续债 - - -
资本公积 3,047,367.98 3,047,367.98 -
减：库存股 - - -
其他综合收益 16,828.38 16,828.38 -
专项储备 23,450.42 23,450.42 -
盈余公积 445,253.26 445,253.26 -
一般风险准备 - - -
未分配利润 -1,601,183.39 -1,601,183.39 -
归属于母公司所有者权益（或 3,886,436.96 3,886,436.96 -
股东权益）合计
少数股东权益 1,208,316.90 1,208,316.90 -
所有者权益（或股东权益） 5,094,753.86 5,094,753.86 -
合计
负债和所有者权益（或股 8,634,842.42 8,634,842.42 -
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第 14 号—收入〉的通知》(财会
[2017]22 号)，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会
计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1
日起施行。根据新旧准则转换的衔接规定，公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，公司应当
根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间
信息不予调整，亦无需对以前年度进行追溯调整。
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2020 年第三季度报告
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 782,156.65 782,156.65 -
交易性金融资产 14,353.51 14,353.51 -
衍生金融资产 - - -
应收票据 31,221.60 31,221.60 -
应收账款 228,574.28 228,574.28 -
应收款项融资 46,170.40 46,170.40 -
预付款项 22,227.11 22,227.11 -
其他应收款 308,678.43 308,678.43 -
其中：应收利息 - - -
应收股利 - - -
存货 234,075.74 234,075.74 -
合同资产 - - -
持有待售资产 - - -
一年内到期的非流动资产 - - -
其他流动资产 128,558.98 128,558.98 -
流动资产合计 1,796,016.70 1,796,016.70 -
非流动资产：
债权投资 - - -
其他债权投资 - - -
长期应收款 - - -
长期股权投资 1,680,588.11 1,680,588.11 -
其他权益工具投资 4,462.13 4,462.13 -
其他非流动金融资产 - - -
投资性房地产 - - -
固定资产 2,152,302.68 2,152,302.68 -
在建工程 81,056.30 81,056.30 -
生产性生物资产 - - -
油气资产 - - -
使用权资产 -- - -
无形资产 634,247.28 634,247.28 -
开发支出 - - -
商誉 - - -
长期待摊费用 7,666.26 7,666.26 -
递延所得税资产 158,011.58 158,011.58 -
其他非流动资产 359,347.17 359,347.17 -
非流动资产合计 5,077,681.51 5,077,681.51 -
资产总计 6,873,698.21 6,873,698.21 -
流动负债：
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2020 年第三季度报告
短期借款 839,254.04 839,254.04 -
交易性金融负债 - - -
衍生金融负债 - - -
应付票据 92,672.77 92,672.77 -
应付账款 136,418.98 136,418.98 -
预收款项 31,967.73 264.31 -31,703.42
合同负债 - 28,056.12 28,056.12
应付职工薪酬 175,302.42 175,302.42 -
应交税费 5,716.16 9,363.46 3,647.30
其他应付款 671,884.93 671,884.93 -
其中：应付利息 12,037.91 12,037.91 -
应付股利 - - -
持有待售负债 - - -
一年内到期的非流动负债 220,361.51 220,361.51 -
其他流动负债 - - -
流动负债合计 2,173,578.54 2,173,578.54 -
非流动负债：
长期借款 - - -
应付债券 - - -
其中：优先股 - - -
永续债 - - -
租赁负债 - - -
长期应付款 69,462.45 69,462.45 -
长期应付职工薪酬 193,890.96 193,890.96 -
预计负债 - - -
递延收益 41,615.25 41,615.25 -
递延所得税负债 - - -
其他非流动负债 - - -
非流动负债合计 304,968.66 304,968.66 -
负债合计 2,478,547.20 2,478,547.20 -
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,954,720.31 1,954,720.31 -
其他权益工具 - - -
其中：优先股 - - -
永续债 - - -
资本公积 2,666,329.99 2,666,329.99 -
减：库存股 - - -
其他综合收益 731.36 731.36 -
专项储备 23,450.42 23,450.42 -
盈余公积 445,253.26 445,253.26 -
未分配利润 -695,334.33 -695,334.33 -
所有者权益（或股东权益） 4,395,151.01 4,395,151.01 -
合计
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2020 年第三季度报告
负债和所有者权益（或股 6,873,698.21 6,873,698.21 -
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第 14 号—收入〉的通知》(财会
[2017]22 号)，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会
计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1
日起施行。根据新旧准则转换的衔接规定，公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，公司应当
根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间
信息不予调整，亦无需对以前年度进行追溯调整。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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