证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2021-057
海南矿业股份有限公司
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，海南矿业股份
有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）编制了截至 2021 年 6 月 30 日募集资金存
放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金基金情况
经中国证券监督管理委员会于 2014 年 11 月 6 日以证监许可[2014]1179 号文《关于
核准海南矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司已于 2014 年 11 月 25
日向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)186,670,000 股，发行价格每股人民币 10.34
元 ， 募 集 资 金 总 额 人 民 币 1,930,167,800.00 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,758,829,795.50 元。本次公开发行新增注册资本实收情况业经安永华明会计师事务所
(特殊普通合伙)以安永华明(2014)验字第 60615139_B01 号验资报告验证。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司首次公开发行募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额(人民币元)
募集资金净额 1,758,829,795.50
减：以前年度累计使用金额 1,723,667,111.98
减：2021 年 1-6 月使用金额 0.00
减：累计手续费支出 19,085.34
加：累计利息收入及理财产品收益 46,884,205.52
2021 年 6 月 30 日募集资金余额 82,027,803.70
（二）2017 年非公开发行股票募集资金基金情况
经中国证券监督管理委员会于以证监许可[2016]2980 号文《关于核准海南矿业股份
有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司已于 2017 年 1 月 25 日向财通基金管理有
限公司等 5 名投资者发行人民币普通股(A 股)88,050,314 股，发行价格每股人民币 10.14
元，募集资金总额人民币 892,830,183.96 元，募集资金净额为人民币 876,044,901.02
元。本次非公开发行新增注册资本实收情况业经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
以安永华明（2017）验字第 60615139_B01 号验资报告验证。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司 2017 年非公开发行股票募集资金使用及结存情况
如下：
项目 金额(人民币元)
募集资金净额 876,044,901.02
减：以前年度累计使用金额 549,787,167.76
减：2021 年 1-6 月使用金额 8,756,875.40
减：累计手续费支出 12,493.48
加：利息收入 29,202,528.15
2021 年 6 月 30 日募集资金余额 346,690,892.53
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，本公司根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市
管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年
修订)》等有关法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《海南矿业
股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对本公司募
集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资
金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集
资金。
（二）募集资金的存储情况
1.首次公开发行股票
按照《募集资金管理制度》的规定，本公司已在中国建设银行股份有限公司昌江支
行和中国工商银行股份有限公司昌江支行、中信银行股份有限公司海口分行开立募集资
金专用账户，募集资金专用账户于 2021 年 6 月 30 日的具体情况如下表所示：
开户行 账号 性质 余额
(人民币元)
活期存款 19,739,425.67
中国建设银行股份有限公司昌江支行 46001006336053003989
定期存款 20,000,000.00
中国工商银行股份有限公司昌江支行 2201027029200013103 活期存款 42,248,124.95
中信银行股份有限公司海口分行 NRA8115801012600047677 活期存款 40,253.08
合计 82,027,803.70
2.2017 年非公开发行股票
按照《募集资金管理制度》的规定，本公司已在海南银行总行营业部和招商银行海
口分行营业部开立募集资金专用账户，本公司全资子公司如皋昌化江矿业有限公司在招
商银行股份有限公司海口分行开立募集资金专用账户，募集资金专用账户于 2021 年 6
月 30 日的具体情况如下表所示：
余额
开户行 账号 性质
(人民币元)
海南银行总行营业部 6001011500032 活期存款 206,063,043.71
招商银行海口分行营业部 898900050610606 活期存款 140,625,322.06
招商银行海口分行 898900927710808 活期存款 2,526.76
合计 346,690,892.53
（三）募集资金专户存储监管情况
1.2014 年首次公开发行股票
2014 年 12 月 5 日，本公司和国泰君安证券股份有限公司分别与中国建设银行股份
有限公司昌江支行、中国工商银行股份有限公司昌江支行签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》。由于保荐机构变更，2016 年 2 月，公司和国泰君安证券股份有限公司、
德邦证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司昌江支行、中国工商银行股份
有限公司昌江支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2019 年 5 月 10 日，公司召开第三届董事会第三十六次会议，会议审议通过了《关
于全资子公司 Xinhai Investment Limited 开立募集资金监管账户并授权董事办理相关
事项的议案》，公司决定由全资子公司 Xinhai Investment Limited（以下简称“Xinhai”）
开立募集资金监管账户用于收购洛克石油 51%股权项目相关募集资金的存储和使用。鉴
于上述原因，为继续规范本公司募集资金的管理和使用，公司全资子公司 Xinhai 在中
信银行股份有限公司海口分行新增设立募集资金专项账户，公司、Xinhai 和保荐人国泰
君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司与中信银行股份有限公司海口分行于近
日签订《募集资金专户存储四方监管协议（以下简称“《四方监管协议》”）。
前述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截
至 2021 年 06 月 30 日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行
义务。
2.2017 年非公开发行股票
2017 年 2 月，公司及联合保荐机构国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限
公司（以下简称“联合保荐机构”）分别与海南银行股份有限公司、招商银行股份有限
公司海口分行（以下简称“开户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。
2017 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，公司决定将配矿仓储中心的
实施主体变更为公司全资子公司如皋昌化江矿业有限公司（以下简称“昌化江”）。
鉴于上述原因，为继续规范本公司募集资金的管理和使用，公司全资子公司昌化江
在招商银行股份有限公司海口分行新增设立募集资金专项账户。2018 年 1 月 22 日，海
南矿业股份有限公司、如皋昌化江矿业有限公司和保荐人国泰君安证券股份有限公司、
德邦证券股份有限公司与招商银行股份有限公司海口分行签订《募集资金专户存储四方
监管协议》。
前述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截
至 2021 年 06 月 30 日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行
义务。
三、募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2014 年首次公开发行股票
本公司于 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日止期间投入募集资金项目的金额为
人民币 0.00 元，截至 2021 年 6 月 30 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币
1,723,667,111.98 元。详见附表 1：2014 年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表。
（二）2017 年非公开发行股票
本公司于 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日止期间投入募集资金项目的金额为
人民币 8,756,875.40 元，截至 2021 年 6 月 30 日，累计投入募集资金项目的金额为人
民币 558,544,043.16 元。详见附表 2：2017 年非公开发行股份募集资金使用情况对照
表。
四、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
2021 年 1-6 月，公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况。
五、使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2021 年 1-6 月，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
六、使用闲置募集资金进行现金管理的情况
2021 年 1-6 月，公司不存在使用募集资金进行现金管理的情况。
七、变更部分募集资金投资项目的情况
公司分别于 2015 年 12 月 11 日、2015 年 12 月 28 日，于经第二届董事会第三十次
会议及 2015 年第四次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施方
式及地点的议案》，同意将原计划在海南矿业设备检修厂自建技术研究中心项目调整为
部分工程在原地址自建实施，部分工程采取购置海南生态软件园 C01 写字楼并进行设
计规划的方式实施，以满足技术研发需要。项目投资总额由原来的 10,000.00 万元增
加至 10,844.43 万元，新增 844.43 万元由公司使用自有资金投入。详见公司于 2015
年 12 月 12 日在上交所披露的公告(公告编号：2015-073)。
公司分别于 2017 年 10 月 27 日、2017 年 11 月 22 日，于公司第三届董事会第十三
次会议及 2017 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施
主体和实施地点的议案》，配矿仓储中心项目原实施主体为镇江市海昌矿业有限公司，
实施地点位于江苏省镇江市镇江港，现拟将该项目实施主体变更为如皋昌化江矿业有限
公司，实施地点变更为江苏省如皋市如皋港。详见公司于 2017 年 10 月 28 日在上交所
披露的公告(公告编号 2017-044)。
公司分别于 2019 年 1 月 25 日、2019 年 2 月 14 日，公司于第三届董事会第三十一
次会议及 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更募集资金投资项目的议案》，
该议案将原募集资金投资项目“新建选矿厂二期扩建项目”（47,000.00 万元）、“石
碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”21,586.36 万元）两个项目的剩余募集资金 68,586.36
万元作为支付收购 Transcendent Resources 持有的洛克石油 51%股权的对价款。详见公
司于 2019 年 1 月 29 日在上交所披露的公告(公告编号 2019-005)。
2021 年 1-6 月，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
八、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与
使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情况。
特此公告。
海南矿业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 24 日
附表 1：2014 年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 193,016.78 （注 1） 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 78,586.36
已累计投入募集资金总额 172,366.71
变更用途的募集资金总额比例 40.71%
截至期末 项目
是否
累计投入 可行
已变 本年 截至期末 项目达到 是否
截至期末承 截至期末累 金额与承 本年度实 性是
承诺投资 更项 度投 投入进度 预定可使 达到
募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 诺投入金额 计投入金额 诺投入金 现的效益 否发
项目 目(含 入金 (%)(4)＝ 用状态日 预计
(1) (2) 额的差额 /(亏损) 生重
部分 额 (2)/(1) 期 效益
(3)＝ 大变
变更)
(2)-(1) 化
新建选矿 2013 年 2
否 49,000.00 49,000.00 49,000.00 - 49,000.00 - 100.00 12,281.00 是 否
厂项目 月 28 日
新建选矿
不适
厂二期扩 是 47,000.00 47,000.00 - - - - - 不适用 不适用 是
用
建项目
石碌矿区
铁多金属 不适
是 30,000.00 30,000.00 8,413.64 - 8,413.64 - 100.00 不适用 不适用 是
矿整装勘 用
查项目
铁、钴、铜
工程技术 不适
7,564.53 7,564.53 6,516.71 -1,047.82 86.15 不适用 不适用 否
研究中心- - 用
是 10,000.00
购置
铁、钴、铜 不适
3,279.90 2,435.47 - - -2,435.47 - 不适用 不适用 否
工程技术 用
研究中心-
自建
补充流动 不适
否 40,000.00 39,882.98 39,882.98 - 39,850.00 -32.98 99.92 不适用 不适用 否
资金（注 2） 用
收购洛克
不适
石油 51%股 68,586.36 68,586.36 - 100.00 不适用 不适用 否
用
权（注 3）
合计 —— 176,000.00 176,727.41 175,882.98 172,366.71 -3,516.27 —— —— —— —— ——
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及地点的公告》
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及地点的公告》
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见《关于 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
于 2015 年 7 月 23 日，本公司召开第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自公司董事会审议通过之日起一年
之内，使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营
使用，总额人民币 5 亿元。2016 年 7 月，公司已将上述用于临时补充公司流动资金的募集资
金 5 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。于 2016 年 8 月 2 日，公司召开第二届董事会
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
第四十一次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司自公司董事会审议通过之日起一年之内，继续使用部分闲置
募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额人民币 5
亿元。于 2017 年 8 月，公司已将上述用于暂时补充公司流动资金的募集资金人民币 5 亿元全
部归还至公司募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
注 1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。
注 2：本公司首次公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币 176,000.00 万元，实际募集资金净额为人民币 175,882.98 万元，不足部分调减拟用于补充流动资金的募集
资金，金额为人民币 117.02 万元。用于补充流动资金的募集资金不适用于计算实现的效益。
注 3：经 2019 年第一次临时股东大会审议通过，公司对新建选矿厂二期扩建项目募集资金 47,000.00 万元、石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目募集资金 21,586.36 万元变更了用途。
附表 2：2017 年非公开发行股份募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 89,283.02 （注 1） 本年度投入募集资金总额 875.69
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 55,854.40
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累
项目可
是否已 计投入金额 截至期末
截至期末 截至期末累 项目达到预定 本年度实 是否达 行性是
变更项 募集资金承 调整后投资总 本年度投 与承诺投入 投入进度
承诺投资项目 承诺投入 计投入金额 可使用状态日 现的效益 到预计 否发生
目(含部 诺投资总额 额 入金额 金额的差额 (%)(4)＝
金额(1) (2) 期 /(亏损) 效益 重大变
分变更) (3)＝ (2)/(1)
化
(2)-(1)
海南石碌铁矿地
2018 年 1 月 10
采及相关配套工 否 80,000.00 68,734.49 68,734.49 875.69 50,866.15 -17,868.34 74.00 25,765.65 是 否
日
程
资源类大宗商品
2018 年 12 月
供应链综合服务 是 18,870.00 18,870.00 18,870.00 - 4,988.25 -13,881.75 26.43 1,512.53 否 否
11 日
项目
补充流动资金
否 20,000.00 - - - - 不适用 不适用 不适用 否
（注 2）
合计 —— 118,870.00 87,604.49 87,604.49 875.69 55,854.40 -31,750.09
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和地点的公告》
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式和地点的公告》
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见《非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》
2019 年 6 月 12 日，公司召开第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，该笔资金仅限于与公司
主营业务相关的生产经营使用，总额人民币 1 亿元，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
计算。截至 2020 年 6 月 8 日，公司已将用于暂时补充公司流动资金的募集资金 1 亿元全部归还至公司募集资
金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人，详见公司于 2020 年 6 月 10 日
在上交所及巨潮资讯网披露的公告(公告编号：2020-034)。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
注 1： 募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。
注 2： 本公司非公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币 118,870 万元，实际募集资金净额为人民币 87,604.49 万元，少于上述项目拟投入募集资金数额，根据发行
预案，公司将根据实际募集资金净额，按照轻重缓急的顺序投入各募集资金投资项目，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。