证券代码：601969           证券简称：海南矿业         公告编号：2022-009



                       海南矿业股份有限公司

           关于非公开发行限售股上市流通公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


   重要内容提示：
       本次限售股上市流通数量为 66,981,415 股
       本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 1 日


    一、本次限售股上市类型
    本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
    （一）核准时间
    海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 2 日收到中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准海南矿业股份有限公司
非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]2502 号)，核准公司非公开发行不超过
586,416,094 股新股。
    根据上述核准文件，公司向特定对象发行 A 股股票 66,981,415 股，发行价
格为 11.30 元/股，本次发行的募集资金总额为 756,889,989.50 元，扣除发行费
用（不含税）人民币 10,844,882.32 元后，募集资金净额为 746,045,107.18 元。
    （二）股份登记时间
    本次发行的新增股份已于 2021 年 8 月 30 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
    （三）锁定期安排
    本次发行对象新增股份自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让，上市流
通时间为限售期满的次一交易日（2022 年 3 月 1 日）。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
       本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化，未发生配股、公积金转
 增股本等事项。
       三、本次限售股上市流通的有关承诺
       公司本次非公开发行股票的认购对象承诺：其认购的公司本次非公开发行的
 股票自发行结束之日起 6 个月内不进行转让。
       截至本公告披露日，全部 14 名投资者均严格遵守了前述承诺，不存在相关
 承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
       四、中介机构核查意见
       经核查，公司联合保荐机构海通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司
 对本次限售股份上市流通出具了核查意见，认为：
       1、公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、《证
 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、有
 关规则的要求；
       2、公司本次解除限售的股份持有人履行了本次非公开发行的相关承诺；
       3、公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；
       4、本保荐机构对公司本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。
       五、本次限售股上市流通情况
       本次限售股上市流通数量为 66,981,415 股；
       本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 1 日；
       本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：
                                                                        剩余限售
                           持有限售股数   持有限售股占公
             股东                                        本次上市流通数 股数量
序号                       量（单位：     司总股本比例
             名称                                        量（单位：股） （单位：
                               股）       （单位：%）
                                                                          股）
       诺德基金管理有限
 1                           1,946,902        0.096         1,946,902          -
             公司
       中信证券股份有限
 2                           4,424,778        0.219         4,424,778          -
             公司
       北京时代复兴投资
       管理有限公司-时代
 3                          19,646,017        0.972        19,646,017          -
       复兴乘风 1 号私募
         证券投资基金
 4         UBS AG            1,946,902        0.096         1,946,902          -
       国泰君安证券股份
 5                           2,123,893        0.105         2,123,893          -
           有限公司
 6            卢峰          2,300,884         0.114          2,300,884              -
      中信里昂资产管理
 7                          8,849,557         0.438          8,849,557              -
          有限公司
 8           郭伟松         3,539,823         0.175          3,539,823              -
      青岛凡益资产管理
      有限公司-凡益多策
 9                          4,424,778         0.219          4,424,778              -
      略与时偕行 1 号私
        募证券投资基金
      宁波宁聚资产管理
      中心（有限合伙）-
10                          1,946,902         0.096          1,946,902              -
      宁聚映山红 9 号私
        募证券投资基金
      中信建投证券股份
 11                         5,044,247         0.250          5,044,247              -
          有限公司
12           李田富         1,946,902         0.096          1,946,902              -

13            严琳          1,946,902         0.096          1,946,902              -
      圆信永丰基金管理
14                          6,892,928         0.341          6,892,928              -
          有限公司
        合计               66,981,415         3.313          66,981,415             -

      六、股本变动结构表

               单位：股                 本次上市前        变动数          本次上市后
                      国有法人股              -              -                  -
有限售条件的
                其他境内法人持有股份     66,981,415     -66,981,415             -
  流通股份       有限售条件的流通股
                                         66,981,415     -66,981,415             -
                       份合计

无限售条件的              A股           1,954,720,314   66,981,415        2,021,701,729
                无限售条件的流通股份
  流通股份                              1,954,720,314   66,981,415        2,021,701,729
                        合计
               股份总额                 2,021,701,729        -            2,021,701,729



      特此公告。


                                                  海南矿业股份有限公司董事会
                                                        2022 年 2 月 24 日