证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2023-015
海南矿业股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规
定，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海南矿业”）董事会编制了
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2014 年首次公开发行股份
经中国证券监督管理委员会于 2014 年 11 月 6 日以证监许可[2014]1179 号文《关于核准海南
矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2014 年 11 月 25 日向社会公开发行
人民币普通股（A 股）186,670,000 股，发行价格为每股人民币 10.34 元，募集资金总额为人民币
1,930,167,800.00 元，募集资金净额为人民币 1,758,829,795.50 元。上述募集资金已于 2014 年 11 月
28 日到位，已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2014）验字第 60615139_B01
号验资报告验证。
2、2017 年非公开发行股份
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]2980 号文《关于核准海南矿业股份有限公司非
公开发行股票的批复》核准，公司已于 2017 年 1 月 25 日向财通基金管理有限公司等 5 名投资者
发行人民币普通股(A 股)88,050,314 股，发行价格每股人民币 10.14 元，募集资金总额人民币
892,830,183.96 元，募集资金净额为人民币 876,044,901.02 元。本次非公开发行募集资金已于 2017
年 1 月 26 日到账，本次新增注册资本实收情况业经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017
年 1 月 26 日以安永华明(2017)验字第 60615139_B01 号验资报告验证。本次发行新增股份已于 2017
年 2 月 9 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
3、2021 年非公开发行股份
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]2502 号文《关于核准海南矿业股份有限公司非
1
海南矿业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
公开发行股票的批复》核准，公司于 2021 年 8 月 18 日向诺德基金管理有限公司等 14 名投资者
发行人民币普通股（A 股）66,981,415 股，发行价格每股人民币 11.30 元，募集资金总额人民币
756,889,989.50 元，募集资金净额为人民币 746,045,107.18 元。本次非公开发行募集资金已于 2021
年 8 月 19 日到账，新增注册资本实收情况已经上会会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8
月 19 日以上会师报字（2021）第 8754 号验资报告验证。本次发行新增股份已于 2021 年 8 月 30
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2014 年首次公开发行股份
截至 2022 年 12 月 31 日，该次募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 1,930,167,800.00
减：发行费用 171,338,004.50
募集资金净额 1,758,829,795.50
减：截至 2021 年 12 月 31 日已使用金额 1,723,667,111.98
其中变更募集资金投向使用金额（注 1） 685,863,600.00
减：2022 年度已使用金额 -
减：累计手续费支出 22,655.34
加：累计利息收入及理财产品收益 48,025,552.94
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 83,165,581.12
注 1：2019 年 2 月 14 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资
项目的议案》，同意变更募集资金投向，终止“新建选矿厂二期扩建项目”和“石碌矿区铁多金
属矿整装勘查项目”，并将两个项目的剩余募集资金人民币 685,863,600.00 元作为支付收购洛克
石油 51%股权的对价款，收购对价总额为 229,500,000.00 美元，其中拟使用募集资金人民币
685,863,600.00 元，不足部分由公司自有资金或者自筹解决。
2、2017 年非公开发行股份
公司自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 27 日期间对募集资金项目无投入。2022 年 1 月 27 日，
公司已将 2017 年非公开发行股票募集资金专户余额人民币 347,297,846.56 元（含 2022 年度利息收
入人民币 449,925.55 元，手续费人民币 641.60 元）按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久
性补充流动资金，并已办理完毕相关募集资金专户的注销手续。
3、2021 年非公开发行股份
截至 2022 年 12 月 31 日，该次募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 756,889,989.50
2
海南矿业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
减：发行费用 10,844,882.32
募集资金净额 746,045,107.18
减：截至 2021 年 12 月 31 日已使用金额 35,025,402.62
减：2022 年度已使用金额 99,490,150.78
减：累计手续费支出 2,769.61
加：累计利息收入及结构性存款收益 10,362,685.67
减：购买结构性存款 100,000,000.00
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 521,889,469.84
公司自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间投入募集资金项目的金额为人民币
99,490,150.78 元，截至 2022 年 12 月 31 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 134,515,553.40
元。截至 2022 年 12 月 31 日，该次募集资金专用账户余额为人民币 521,889,469.84 元（含利息收
入）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司监管发行管理
办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法律法规，结合公司实际情况，制定了
公司《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出
了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、
使用、管理募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
1、2014 年首次公开发行股份
按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在中国建设银行股份有限公司昌江支行和中国工
商银行股份有限公司昌江支行开立募集资金专用账户，公司全资子公司 Xinhai Investment Limited
（以下简称“Xinhai”）在中信银行股份有限公司海口分行开立募集资金专用账户，募集资金专
用账户于 2022 年 12 月 31 日的具体情况如下表所示：
银行 账户 款项性质 期末余额（人民币元）
中国建设银行股份有限公司昌江支行 46001006336053003989 活期存款 40,379,139.84
中国工商银行股份有限公司昌江支行 2201027029200013103 活期存款 42,746,009.42
3
海南矿业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
中信银行股份有限公司海口分行 NRA8115801012600047677 活期存款 40,431.86
合计 83,165,581.12
2、2021 年非公开发行股份
按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在中国工商银行股份有限公司昌江支行、海南银
行股份有限公司、招商银行股份有限公司海口分行和中信银行股份有限公司海口分行开立募集资
金专用账户，募集资金专用账户于 2022 年 12 月 31 日的具体情况如下表所示：
银行 账户 款项性质 期末余额（人民币元）
中国工商银行股份有限公司昌江支行 2201027029200118571 活期存款 89,492,460.65
海南银行股份有限公司 6001011500255 活期存款 329,205,710.45
招商银行股份有限公司海口分行 898900050610566 活期存款 101,131,296.25
中信银行股份有限公司海口分行 8115801012200069280 活期存款 2,060,002.49
合计 521,889,469.84
（三） 募集资金三方监管协议情况
1、2014 年首次公开发行股份
于 2014 年 12 月 5 日，公司和国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）分别与
中国建设银行股份有限公司昌江支行、中国工商银行股份有限公司昌江支行签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》。
由于保荐机构变更，2016 年 2 月，公司和国泰君安、德邦证券股份有限公司（以下简称“德
邦证券”）分别与中国建设银行股份有限公司昌江支行、中国工商银行股份有限公司昌江支行签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。
2019 年 5 月 10 日，公司召开第三届董事会第三十六次会议，会议审议通过了《关于全资子
公司 Xinhai Investment Limited 开立募集资金监管账户并授权董事办理相关事项的议案》，公司决
定由全资子公司 Xinhai 开立募集资金监管账户用于收购洛克石油 51%股权项目相关募集资金的
存储和使用。鉴于上述原因，为继续规范公司募集资金的管理和使用，Xinhai 在中信银行股份有
限公司海口分行新增设立募集资金专项账户，公司、Xinhai、国泰君安和德邦证券、中信银行股
份有限公司海口分行签订《募集资金专户存储四方监管协议（以下简称“《四方监管协议》”）。
前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。
2020 年 10 月，公司因再次申请非公开发行股份另行聘请保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机
构未完成的持续督导工作，因此自公司与海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）签署
《海南矿业股份有限公司与海通证券股份有限公司关于非公开发行股票之保荐协议》之日起，海
4
海南矿业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
通证券将承接原国泰君安对公司前次非公开发行尚未使用完毕募集资金的有关持续督导职责；德
邦证券将继续完成督导工作。
截至 2022 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义
务。
2、2021 年非公开发行股份
2021 年 9 月，公司、海通证券和德邦证券分别与中国工商银行股份有限公司昌江支行、海南
银行股份有限公司、中信银行股份有限公司海口分行及招商银行股份有限公司海口分行签订了
《募集资金三方监管协议》。
前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。
截至 2022 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行
义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目的资金使用情况
1、2014 年首次公开发行股份
公司自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间对募集资金项目无投入，截至 2022 年 12
月 31 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 1,723,667,111.98 元。具体情况详见附表 1：2014
年公开发行股份募集资金使用情况对照表。
2、2021 年非公开发行股份
公司自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间投入募集资金项目的金额为人民币
99,490,150.78 元，截至 2022 年 12 月 31 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 134,515,553.40
元。具体情况详见附表 2：2021 年非公开发行股份募集资金使用情况对照表。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
1、2014 年首次公开发行股份
2014 年 4 月 6 日，公司 2014 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于调整公司首次公开
发行股票募集资金使用计划的议案》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于
投资以下项目：
序号 项目名称 项目总投资额（人民币万元） 募集资金投资（人民币万元）
1 新建选矿厂项目 49,738.93 49,000.00
2 新建选矿厂二期扩建项目 47,941.26 47,000.00
3 石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目 30,178.59 30,000.00
5
海南矿业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
4 铁、钴、铜工程技术研究中心 10,000.00 10,000.00
5 补充流动资金 40,000.00 40,000.00
合计 177,858.78 176,000.00
2014 年 12 月 9 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先
已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币
56,635.79 万元，具体情况如下：
自筹资金预先投入金额 本次置换金额
序号 项目名称
（人民币万元） （人民币万元）
1 新建选矿厂项目 49,823.85 49,000.00
2 石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目 7,635.79 7,635.79
合计 57,459.64 56,635.79
上述募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）以安永华明（2014）专字第 60615139_B10 号专项鉴证报告鉴证。该次募集资金置换金额已
包括在公司 2014 年度投入募集资金项目的金额中。
2、2021 年非公开发行股份
2020 年 11 月 27 日，公司第四届董事会第十五次会议审议并通过了《关于修改<公司 2020
年度非公开发行 A 股股票预案>的议案》，公司非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用
于投资以下项目：
序号 项目名称 项目总投资额（人民币万元） 募集资金投资（人民币万元）
石碌铁矿-120m～-360m 中段采矿工程
1 54,347.12 46,701.83
建设项目
石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项
2 35,010.38 28,987.17
目
合计 89,357.50 75,689.00
2021 年 10 月 28 日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过《关于使用募集资金置换预
先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币 1,228.29
万元，具体情况如下：
6
海南矿业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
自筹资金预先投入金额 本次置换金额
序号 项目名称
（人民币万元） （人民币万元）
石碌铁矿-120m～-360m 中段采矿工程建
1 903.51 903.51
设项目
2 石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目 324.78 324.78
合计 1,228.29 1,228.29
上述以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）
以上会师报字(2021)第 10689 号专项鉴证报告鉴证。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
于 2015 年 7 月 23 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自公司董事会审议通过之日起一年之内，
使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总
额人民币 5 亿元。2016 年 7 月，公司已将上述用于临时补充公司流动资金的募集资金人民币 5
亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
于 2016 年 8 月 2 日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第十八次会议
审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自公司董事会
审议通过之日起一年之内，继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与公司主
营业务相关的生产经营使用，总额人民币 5 亿元。2017 年 8 月，公司已将上述用于暂时补充公司
流动资金的募集资金人民币 5 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 10 月 28 日召开第四届董事会第二十五次会议及第四届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民
币 5 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响公司主营业务发展和募集资金投资项目建设
资金需求及募集资金安全的前提下进行现金管理。为控制募集资金使用风险，公司将按照相关规
定严格控制风险，部分闲置募集资金拟用于购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过
12 个月的理财产品、结构性存款及大额存单等安全性高的保本产品。以上额度内资金可以循环
使用，使用期限自经公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司董事会授权董事长最终审
定并签署相关协议或合同等文件。独立董事、监事会发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通
证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司对本事项出具了《海通证券股份有限公司、德邦证券
股份有限公司关于海南矿业股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，对
7
海南矿业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
公司上述使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
公司于 2022 年 8 月 22 日召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事会第十次会议，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币
4 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响公司主营业务发展和募集资金投资项目建设资
金需求及募集资金安全的前提下进行现金管理。为控制募集资金使用风险，公司将按照相关规定
严格控制风险，部分闲置募集资金拟用于购买安全性高、流动性好、保本型、单项产品期限最长
不超过 12 个月的理财产品、结构性存款及大额存单等安全性高的保本产品。以上额度内资金可
以循环使用，使用期限自经公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司董事会授权董事长
最终审定并签署相关协议或合同等文件。独立董事、监事会发表了明确同意的独立意见，保荐机
构海通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司对本事项出具了《海通证券股份有限公司、德
邦证券股份有限公司关于海南矿业股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意
见》，对公司上述使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额的具体情况如下：
单位：人民币万元
产品 预期年化 是否如 到期取
发行银行 产品名称 金额 起息日 到期日
类别 利率 期归还 得收益
共赢智信汇
结构
中信银行 率挂钩人民
性存 10,000.00 2022-03-21 2022-06-20 1.60%-3.30% 是 72.30
海口分行 币结构性存
款
款 08899 期
共赢智信汇
结构
中信银行 率挂钩人民
性存 10,000.00 2022-07-13 2022-10-14 1.60%-3.30% 是 73.89
海口分行 币结构性存
款
款 10483 期
共赢智信汇
结构
中信银行 率挂钩人民
性存 10,000.00 2022-12-08 2023-03-10 1.30%-3.05% 注 注
海口分行 币结构性存
款
款 12714 期
住：截至本报告披露日，共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 12714 期已收回，取得收益 66.79
万元。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
8
海南矿业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
四、变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的情况
2019 年 2 月 14 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项
目的议案》，将原募集资金投资项目“新建选矿厂二期扩建项目”（人民币 47,000.00 万元）、
“石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”（人民币 21,586.36 万元）两个项目的剩余募集资金人民
币 68,586.36 万元变更作为支付收购洛克石油 51%股权的对价款。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金的使用及信息披露已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定执行，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资
金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。
公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、完整地反映了公司募集资金的存放和
实际使用情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于海南矿业股份有限公司募集资金年度存放
与实际使用情况的鉴证报告》（上会师报字【2023】第 1958 号），认为：
海南矿业编制的截至 2022 年 12 月 31 日止的募集资金专项报告符合中国证监会发布的《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，在所有重大方面如
实反映了海南矿业截至 2022 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
公司联合保荐机构海通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司对公司 2022 年度募集资
金存放和使用情况的核查意见如下：
海南矿业 2022 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资
金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至 2022 年 12 月 31 日，海南矿业不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，海南矿业募集资
金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。联合保荐机构对海南矿业 2022 年度募集资
金存放与使用情况无异议。
9
海南矿业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
八、上网披露的公告附件
1、保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；
2、会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。
特此公告。
附件：募集资金使用情况对照表
海南矿业股份有限公司董事会
2023 年 3 月 29 日
10
附表 1：
2014 年公开发行股份募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 193,016.78（注 1） 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 172,366.71
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更 截至期末累计 截至期末
项目，含 募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 投入进度 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
调整后投 本年度投入
承诺投资项目 部分变 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 （%）（4） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
资总额 金额
更（如 总额 金额（1） 金额（2） 差额（3）＝（2） ＝（2）/ 态日期 效益 效益 大变化
有） -（1） （1）
新建选矿厂项目 否 49,000.00 49,000.00 49,000.00 - 49,000.00 - 100.00 2013/02/28 11,940.83 是 否
新建选矿厂二期扩建
是 47,000.00 47,000.00 - - - - - 不适用 不适用 不适用 是
项目
石碌矿区铁多金属矿整
是 30,000.00 30,000.00 8,413.64 - 8,413.64 - 100.00 不适用 不适用 不适用 是
装勘查项目
铁、钴、铜工程技术研
7,564.53 7,564.53 - 6,516.71 -1,047.82 86.15 不适用 不适用 不适用 否
究中心-购置
是 10,000.00
铁、钴、铜工程技术研
3,279.90 2,435.47 - - -2,435.47 - 不适用 不适用 不适用 否
究中心-自建
补充流动资金（注 2） 否 40,000.00 39,882.98 39,882.98 - 39,850.00 -32.98 99.92 不适用 不适用 不适用 否
洛克石油（注 3） 68,586.36 - 68,586.36 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 176,000.00 176,727.41 175,882.98 - 172,366.71 -3,516.27 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及地点的公告》
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及地点的公告》
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“3”中列明
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金节余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。
注 2：公司首次公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币 176,000.00 万元，实际募集资金净额为人民币 175,882.98 万元，不足部分调减
拟用于补充流动资金的募集资金，金额为人民币 117.02 万元。用于补充流动资金的募集资金不适用于计算实现的效益。
注 3：经 2019 年第一次临时股东大会审议通过，公司对新建选矿厂二期扩建项目募集资金人民币 47,000.00 万元、石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目募集
资金人民币 21,586.36 万元的用途进行变更。
附表 2
2021 年非公开发行股份募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 75,689.00（注 1） 本年度投入募集资金总额 9,949.02
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 13,451.56
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更 截至期末累计 截至期末
募集资 项目可行
项目，含 截至期末承 截至期末 投入金额与承 投入进度 项目达到预 本年度 是否达
金承诺 调整后投 本年度投入 性是否发
承诺投资项目 部分变 诺投入金额 累计投入 诺投入金额的 （%）（4） 定可使用状 实现的 到预计
投资总 资总额 金额 生重大变
更（如 （1） 金额（2） 差额（3）＝（2） ＝（2）/ 态日期 效益 效益
额 化
有） -（1） （1）
石碌铁矿-120m～
-360m 中段采矿工程 否 46,701.83 45,617.34 45,617.34 2,184.42 3,226.11 -42,391.23 7.07 不适用 不适用 不适用 否
建设项目
石碌铁矿石悬浮磁化
否 28,987.17 28,987.17 28,987.17 7,764.60 10,225.45 -18,761.72 35.28 不适用 不适用 不适用 否
焙烧技术改造项目
合计 — 75,689.00 74,604.51 74,604.51 9,949.02 13,451.56 -61,152.95 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见《非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“4”中列明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金节余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。
注 2：公司非公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币 75,689.00 万元，实际募集资金净额为人民币 74,604.51 万元，少于上述项目拟投
入募集资金数额，根据发行预案，公司将根据实际募集资金净额，按照轻重缓急的顺序投入各募集资金投资项目，募集资金不足部分由公司以自有资金
或通过其他融资方式解决。
