2022 年度董事会审计与风险管理委员会履职报告


    2022年，根据中国证监会、公司《章程》和《董事会审计与风险
管理委员会工作规则》等规定，公司董事会审计与风险管理委员会本
着勤勉尽责的原则，认真履行了专门委员会职责。现对审计与风险管
理委员会2022年度的履职情况汇报如下:
    一、审计与风险管理委员会基本情况
    第十届董事会审计与风险管理委员会由独立董事田宏启、董事丁
勇和独立董事胡正良3名成员组成，其中田宏启为主任委员。田学浩
先生因工作需要离任。
    1、田宏启先生，男，1957年5月出生，大学学历，高级会计师。
历任中远总公司财务处科员、会计科科长、副处长，中远集团总公司
财务部会计处处长，中远集装箱经营总部财务部总经理，中远新加坡
控股有限公司财务总监，中远日本株式会社取缔役财务部长，中远集
装箱运输有限公司财务部总经理，中远散货运输集团有限公司总会计
师及首席信息官，中远海运散货运输有限公司总会计师及首席信息官。
现已退休，现任招商银行股份有限公司独立董事。
    2、丁勇先生，男，1968年3月出生，研究生学历。历任长江燃料
供应总站团委副书记，中石化长江燃料有限公司团委书记，江阴中石
化长江燃料有限公司总经理，中石化长江燃料有限公司工会副主席、
工会主席，中石化长江燃料有限公司党委副书记、纪委书记、工会主
席，中石化长江燃料有限公司常务副总经理、党委副书记、纪委书记、
工会主席，长航货运有限公司党委书记、纪委书记，南京长江油运公
司党委书记、副总经理，南京长江油运公司总经理、党委副书记。现
任南京长江油运有限公司总经理、党委书记。
    3、胡正良先生，男，1962 年 4 月出生，法学博士、教授、博士
生导师。曾任上海海事法院筹备组成员，大连海事大学教授、交通运
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输管理学院院长。现任上海海事大学教授、博士生导师，上海瀛泰律
师事务所兼职律师。兼任海南海峡航运股份有限公司、海航科技股份
有限公司和宁波海运股份有限公司独立董事。
    二、审计与风险管理委员会年度会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计与风险管理委员会根据《公司法》、
公司《章程》《董事会审计与风险管理委员会工作规则》及其他有关
规定，积极履行职责。2022年度，审计与风险管理委员会共召开了5
次会议，全体委员出席了会议。主要为审议聘任2022年度审计机构；
听取会计师事务所对公司审计的安排；就公司提交的年度财务会计报
表及年度财务会计报表说明、审计会计师出具初步审计意见、审计报
告定稿进行审议；就公司的重大关联交易事项进行了审议；就公司内
控审计报告进行了审议；审议公司的半年度报告和季度报告；并对相
关会议决议进行了签字确认。
    三、审计与风险管理委员会 2022年度主要工作内容情况
    1、2021年年报审计工作中的履职情况
    在公司2021年年报审计工作中，公司董事会审计与风险管理委员
会严格按照《公司董事会审计与风险管理委员会工作规则》中年报工
作规程规定，在年审会计师进场审计之前，对公司财务报表进行了审
议。在年审会计师进场开始审计工作后，公司董事会审计与风险管理
委员会督促年审会计师按工作进度及时完成年报审计工作。年审会计
师出具初步审计意见后，公司董事会审计与风险管理委员会对公司财
务报告进行了审阅并形成书面意见，决定同意将经年审会计师正式审
计的公司2021年度财务会计报表提交董事会审议。同时，对公司2022
年半年度报告和季度报告进行审议，并同意提交董事会审议。
    2、监督及评估外部审计机构工作
    公司董事会审计与风险管理委员会对公司聘请的审计机构信永
中和会计师事务所执行2021年度财务报表审计工作及内控审计工作

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情况进行了监督评价，认为信永中和为公司提供了较好的服务，其工
作细致、认真，工作成果客观、公正，能够实事求是的发表相关审计
意见，并建议公司董事会续聘信永中和为公司2022年度财务报表及内
部控制的审计机构。
    3、规范关联交易工作
    根据相关规定，董事会审计与风险管理委员会对需要提交股东大
会审议的关联交易事项进行了审议，并发表了专项意见，认为关联交
易合法合规，价格公平合理，没有损害公司和中小股东的利益。
    4、指导内部审计工作
    报告期内，董事会审计与风险管理委员会认真审阅了公司的内部
审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构
严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。
经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    5、评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会有关规
定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，
公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，
股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股
东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国
证监会发布的有关公司治理规范的要求。
    四、总体评价
    报告期内，我们依据公司《董事会审计与风险管理委员会工作规
则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计与风险管理委
员会的职责。




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（此页无正文，仅为招商南油董事会审计与风险管理委员会履职报告
签字页）




        田宏启




        丁 勇




        胡正良




                                     2023 年 3 月 24 日




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