丰林集团：信息披露管理办法2020-04-10
丰林集团 信息披露管理办法
广西丰林木业集团股份有限公司
信息披露管理办法
第一章 总则
第一条 为加强对广西丰林木业集团股份有限公司（以下简称“公
司”）信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，
保证公司真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂地披露
信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依
据《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
中国证监会《上市公司信息披露管理办法》 以下简称“《管
理办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司信息披露事
务管理制度指引》（以下简称“《披露指引》”）及《广西丰
林木业集团股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，特制定本管理办法。
第二条 本信息披露管理办法（以下简称“本管理办法”）适用于
如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
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（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
（六）公司控股股东和持股 5%以上的大股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门；
（八）法律、法规和国务院证券监督管理机构规定的其他
信息披露义务人。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第三条 信息披露是公司的持续性责任。公司和相关信息披露义务
人应当根据法律、法规、部门规章、《管理办法》《上市规
则》及上海证券交易所发布的办法和通知等相关规定，及
时、公平、简明清晰、通俗易懂地披露信息，并保证所披
露信息的真实、准确、完整。
第四条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平、简明清晰、
通俗易懂地披露所有对公司证券交易价格可能产生较大
影响的信息（以下简称“重大信息”）。
第五条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开
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披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，
不得提前向任何单位和个人泄露。但是法律、行政法规另
有规定的除外。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公
开重大信息，应当及时向上海证券交易所报告，并依照上
海证券交易所的相关规定披露。
第六条 除依法需要披露的信息之外，公司及其他信息披露义务人
可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的
信息，并与依法披露的信息相一致。
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者
造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第七条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、
公平、简明清晰、通俗易懂地披露信息，以及信息披露内
容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、监事、高
级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当
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在公告中作出相应声明并说明理由。
第八条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本管理办法规定
的披露标准，或者本管理办法没有具体规定，但上海证券
交易所或公司董事会认为该事件对公司证券交易价格可
能产生较大影响的，公司应当按照本管理办法的规定及时
披露相关信息。
第九条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露
前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏
公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券
交易价格。
第十条 公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，
以及公司证券的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，
在规定期限内如实回复上海证券交易所就上述事项提出
的问询，并按照《管理办法》《上市规则》及本管理办法
的规定及时、真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂地
就相关情况作出公告。不得以相关事项存在不确定性或需
要保密为由不履行报告和公告义务。
第十一条 公司应披露的信息包括定期报告和临时报告。
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公司在披露信息前，应当按照上海证券交易所要求在第一
时间向上海证券交易所报送定期报告或者临时报告文稿
和相关备查文件。
第十二条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容
简明清晰、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、
广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本，同时采用外
文文本的，应当保证两种文本内容一致。两种文本发生歧
义时，以中文文本为准。
第十三条 公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏
或误导，公司应当按照上海证券交易所的要求作出说明并
公告。
第十四条 公司指定《上海证券报》和上海证券交易所网站为刊登公
司公告和其他需要披露信息的媒体。公司变更指定报纸或
网站的，应在两个工作日内向上海证券交易所报告。
公司的定期报告和临时报告以及相关信息披露义务人的
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公告经上海证券交易所登记后，应当在指定媒体上披露。
公司和相关信息披露人应当保证其在指定媒体上披露的
文件与上海证券交易所登记的内容完全一致。未能按照既
定日期或已登记内容披露的，应当立即向上海证券交易所
报告。
第十五条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得
以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守
前款规定。
第十六条 公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件在公告
的同时备置于公司住所地，供公众查阅。
第十七条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等
情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且
符合以下条件的，可以暂缓披露，说明暂缓披露的理由和
期限：
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
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（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司证券的交易未发生异常波动。
公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效
措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。公司决定对特定信
息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责
登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公
司应当及时核实相关情况并对外披露。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应
当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露
的事由、公司内部登记审核等情况。
第十八条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者上海证券
交易所认可的其他情形，按《上市规则》或本管理办法的
要求披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关
保密的法律法规或损害公司利益的，可以向上海证券交易
所申请豁免披露或者履行相关义务。
第十九条 上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务
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人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合公司
做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重
大事件，并严格履行所作出的承诺。
第三章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第二十条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期
报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，
季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的
一个月内编制并披露。公司第一季度的季度报告的披露时
间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向
上海证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决
方案及延期披露的最后期限。
第二十一条 公司应当与上海证券交易所约定定期报告的披露时间。
公司应当按照上海证券交易所安排的时间办理定期报
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告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个
交易日向上海证券交易所提出书面申请，陈述变更理
由，并明确变更后的披露时间。
第二十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股
票、债券总额、股东总数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股
变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十三条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
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（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、
公司前 10 大股东持股情况，控股股东及实际控制人发
生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司
的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十四条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十五条 上市公司董事会应当确保公司按时披露定期报告。因
故无法形成董事会审议定期报告的决议的，公司应当
以董事会公告的形式对外披露相关情况，说明无法形
成董事会决议的原因和存在的风险。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
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第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司及时、
公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。
公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署
书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明
董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和
中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、
准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当在书
面确认意见中陈述理由和发表意见，公司应予以披露，
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直
接申请披露。
第二十七条 公司年度报告中的财务会计报告必须经符合《证券法》
规定的会计师事务所审计。公司半年度报告中的财务
会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司
应当审计：
（一）下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补
亏损的；
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（二）中国证监会或上海证券交易所认为应当进行审
计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会
或上海证券交易所另有规定的除外。
第二十八条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向上海证券
交易所报送，并提交下列文件：
（一）定期报告全文及摘要（或正文）；
（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四）按上海证券交易所要求制作的载有定期报告和
财务数据的电子文件；
（五）上海证券交易所要求的其他文件。
第二十九条 在定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传
闻导致公司证券交易异常波动的，公司应当及时披露
本报告期相关财务数据（无论是否已经审计），包括主
营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总
资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益
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率等主要财务数据和指标等。
第三十条 公司应当认真对待上海证券交易所对其定期报告的事
后审核意见，及时回复上海证券交易所的问询，并按
要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露
更正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行
相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期
报告全文。
第三十一条 公司因已披露的定期报告存在差错或者虚假记载，被
有关机关责令 改正或者经董事会决定进行更正的，应
当立即向上海证券交易所报告，并在被责令改正或者
董事会作出相应决定后，按照中国证监会《公开发行
证券的公司信息披露编报规则第 19 号--财务信息的更
正及相关披露》等有关规定，及时予以披露。
第三十二条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应
当及时进行业绩预告。
第二节 临时报告
第三十三条 临时报告是指公司披露的除定期报告以外的公告为临
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时报告。
临时报告内容涉及《上市规则》第八章“董事会、监
事会和股东大会决议”、第九章“应当披露的交易”、
第十章“关联交易”和第十一章“其他重大事项”所
述的重大事项的，还应遵守《上市规则》的相关要求。
临时报告应当由公司董事会发布并加盖公司或董事会
公章（监事会决议 公告可以加盖监事会公章）。
第三十四条 公司应当及时向上海证券交易所报送并披露临时报告，
临时报告涉及的相关备查文件应当同时在上海证券交
易所指定网站上披露。
第三十五条 发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事
件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事
件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重
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大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主
要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百
分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交
易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要
影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董
事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际
控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要
变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决
议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关依法立案调查，或
者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司的控股股东、实际
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控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权
机关依法立案调查或者采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公
司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激
励方案形成相关决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股
东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、 权
益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（十八）变更会计政策、会计估计；
（十九）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或
者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行
更正；
（二十）中国证监会规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进
展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面
告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
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第三十六条 发生可能对上市交易的公司债券交易价格产生较大影
响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当根据上
市地上市规则的要求立即披露，并予公告，说明事件
的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产
的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之
十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申
请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法
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采取强制措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三十七条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列
任一时点后及时履行首次披露义务：
（一）董事会或监事会作出决议时；
（二）签署意向书或协议（无论是否附加条件或期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或高级管理人员）知悉或
理应知悉重大事件发生时。
第三十八条 对公司证券交易价格可能产生较大影响的重大事件正
处于筹划阶段，虽然尚未触及第三十七条规定的时点，
但出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关筹划
情况和既有事实：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；
（三）公司证券交易已发生异常波动。
第三十九条 公司按照第三十七条或第三十八条规定履行首次披露
义务后，还应当按照以下规定持续披露有关重大事件
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的进展情况：
（一）董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事件作
出决议的，应当及时披露决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书
或协议的，应当及时披露意向书或协议的主要内容；
（三）上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、
或者被解除、终止的，应当及时披露变更、或者被解除、
终止的情况和原因；
（四）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，
应当及时披露批准或否决情况；
（五）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时
披露逾期付款的原因和相关付款安排；
（六）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，
应当及时披露有关交付或过户事宜。超过约定交付或者过
户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未
如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后
每隔三十日公告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（七）已披露的重大事件出现可能对公司证券交易价格产
生较大影响的其他进展或变化的，应当及时披露事件的进
展或变化情况。
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丰林集团 信息披露管理办法
第四十条 公司按照第三十七条或三十八条规定报送的临时报告
不符合《上市规则》要求的，公司应当先披露提示性
公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在两个
交易日内披露符合要求的公告。
第四十一条 公司控股子公司发生《上市规则》或本管理办法规定
的重大事件，视同公司发生的重大事件，适用《上市
规则》或本管理办法的相关规定，履行信息披露义务。
公司参股公司发生《上市规则》、本管理办法或与公司
的关联人发生关联交易，可能对公司证券交易价格产
生较大影响的，公司应当参照《上市规则》和本管理
办法的规定，履行信息披露义务。
第四十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份
等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生
重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公
告义务，披露权益变动情况。
第四十三条 公司证券交易被中国证监会或者上海证券交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成证券交易异常
波动的影响因素，并及时披露。
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丰林集团 信息披露管理办法
第四章 信息披露工作的管理
第四十四条 本管理办法由公司董事会负责实施，由公司董事长作
为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事
会秘书负责具体协调。
第四十五条 本管理办法由公司监事会负责监督。监事会应当对信
息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检
查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，
并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予
更正的，监事会可以向上海证券交易所报告。经上海
证券交易所形式审核后，发布监事会公告。
第四十六条 公司董事会应对本管理办法的年度实施情况进行自我
评估，在年度报告披露的同时，将关于本管理办法实
施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我
评估报告部分进行披露。
第四十七条 监事会应当形成对本管理办法实施情况的年度评价报
告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。
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丰林集团 信息披露管理办法
第四十八条 公司定期报告的编制、审议和披露程序：
（一）公司总部各部门以及各分公司、子公司应认真提供
基础资料；
（二）董事会秘书对基础资料进行审查，组织相关工作；
总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及
时编制定期报告草案，由董事会秘书在董事会及监事会会
议召开前 10 日送达公司董事和监事审阅；
（三）董事长召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）公司董事、监事、高级管理人员对定期报告签署书
面确认意见；
（五）监事会对董事会编制的定期报告进行审核，以监事
会决议的形式提出书面审核意见；
（六）董事会秘书负责并责成信息披露事务管理部门进行
定期报告的披露工作。
第四十九条 公司临时报告有关重大事件的内部报告、传递、审核
和披露程序：
（一）董事、监事和高级管理人员知悉重大事件发生时，
应当立即报告董事长，同时告知董事会秘书，董事长接到
报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织
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丰林集团 信息披露管理办法
临时报告的披露工作；
（二）公司总部各部门以及各分公司、子公司应及时向董
事会秘书或信息披露管理部门报告与本部门、本公司相关
的未公开重大信息；
（三）董事会秘书组织协调公司相关各方起草临时报告披
露文稿，公司董事、监事、高级管理人员、各部门及下属
公司负责人应积极配合董事会秘书做好信息披露工作；
（四）对于需要提请股东大会、董事会、监事会审批的重
大事项，董事会秘书及信息披露管理部门应协调公司相关
各方积极准备相关议案，于法律法规及《公司章程》规定
的期限内送达公司董事、监事或股东审阅；
（五）董事会秘书对临时报告的合规性进行审核。对于须
履行公司内部相应审批程序的拟披露重大事项，由公司依
法召集的股东大会、董事会、监事会按照法律法规及《公
司章程》的规定作出书面决议；
（六）经审核的临时报告由董事会秘书签发，或于必要时
由董事会秘书请示董事长后予以签发。
第五十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注
信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告
在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人
履行信息披露义务。
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丰林集团 信息披露管理办法
第五十一条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状
况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影
响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十二条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职
责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信
息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处
理建议。
第五十三条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或
者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或
者变化情况及其他相关信息。
第五十四条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集
公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对
公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书
有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级
管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
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丰林集团 信息披露管理办法
除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告
的形式发布。董事、监事、高级管理人员和其他人员
非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代为履行董
事会秘书的职责；在此期间，并不当然免除董事会秘
书对公司信息披露事务所负有的责任。
第五十五条 证券部为公司信息披露事务管理部门。公司财务部门、
投资管理部门等其他相关职能部门和公司下属公司应
密切配合证券部，确保公司定期报告和临时报告的信
息披露工作能够及时进行。
第五十六条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动
告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）公司的控股股东或者实际控制人对第三十五条、第
三十六条规定的重大事件发生、进展产生较大影响的；
（二）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化、公司的实际
控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化，达到公司上市地证券交易所或相
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丰林集团 信息披露管理办法
关监管机构规定的申报或披露标准；
（三）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东
所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权；
（四）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（五）通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股
份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公
司董事会秘书，配合其履行信息披露义务；
（六）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播
或者公司证券出现交易异常情况的，股东或者实际控制
人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司
及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地
位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第五十七条 公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人是本
部门及各分公司、子公司披露信息报告的第一责任人。
公司总部各部门以及各分公司、子公司应指派专人负
责本单位发生的本管理办法第三十五条、第三十六条
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规定的重大事项的信息披露的具体办理。
第五十八条 公司子公司发生本办法规定的重大事件时，应将涉及
子公司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、
资产出售、以及涉及公司定期报告、临时报告信息等
情况以书面形式及时、真实、准确、完整地通过各相
关事业部或直接向董事会秘书或信息披露管理部门报
告。
第五十九条 公司就本办法规定的重大事件发布临时公告后，相关
信息披露人还应当向公司董事会秘书或信息披露管理
部门持续报告已披露重大事件的进展情况，协助其履
行持续信息披露义务。
第六十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东
及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会
报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履
行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表
决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其
他手段，规避关联交易审议程序和信息披露义务。
第六十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露
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丰林集团 信息披露管理办法
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，
但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时
报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、
公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主
要责任。
第六十二条 公司应与聘请的会计师、律师等外部知情人士订立保
密协议或制定严格的保密安排，确保相关信息在公开
披露之前不对外泄露。
第六十三条 公司及相关信息披露义务人应加强对处于筹划阶段的
重大事件及未公开重大信息的保密工作，并保证其处
于可控状态。
第六十四条 公司及相关信息披露义务人应对内刊、网站、宣传资
料等进行严格管理，防止在上述资料中泄露未公开重
大信息。
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丰林集团 信息披露管理办法
第六十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资
者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事
件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
公司董事、监事、高级管理人员和信息披露管理部门
等信息披露的执行主体，在接待投资者、证券服务机
构、各类媒体时，若对于该问题的回答内容个别或综
合的等同于提供了尚未披露的重大信息，上述知情人
均不得回答。证券服务机构、各类媒体误解了公司提
供的任何信息以致在其分析报道中出现重大错误，公
司应要求其立即更正；拒不更正的，公司应及时发出
澄清公告进行说明。
公司实行信息披露备查登记制度，对接受或邀请特定
对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容
包括活动时间、地点、方式（书面或口头）、有关当事
人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关
资料等，并将信息披露备查登记主要内容置于公司网
站或以公告形式予以披露。
第六十六条 公司董事会秘书负责管理对外信息披露的文件档案管
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丰林集团 信息披露管理办法
理。公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况应
由公司董事会秘书或由其指定的记录员负责记录，并
作为公司档案由董事会秘书负责保管。
第六十七条 对于有关人员的失职导致信息披露违规，给公司造成
严重影响或损失时，公司有权对该责任人员给予批评、
警告、直至解除其职务的处分，并且可以向其提出合
理赔偿要求。
第五章 附 则
第六十八条 本管理办法与有关法律、法规、规范性文件和/或《上
市规则》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件
和/或《上市规则》的规定执行。
第六十九条 本管理办法所称的“第一时间”是指与应披露信息有
关事项发生的 当日。
第七十条 本管理办法所称的“及时”是指自起算日起或触及
《上市规则》和/或本管理办法披露时点的两个交易日
内。
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丰林集团 信息披露管理办法
第七十一条 本管理办法所称“以上”、“超过”、“以内”都含
本数，“少于”、“低于”、“以下”不含本数。
第七十二条 本管理办法由公司董事会负责解释和修订。
第七十三条 本管理办法自公司董事会审议通过之日起生效，修改
时亦同。
广西丰林木业集团股份有限公司
二〇二〇年四月八日
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