丰林集团                               董监高持有本公司股份及其变动管理制度



             广西丰林木业集团股份有限公司

                   董事、监事和高级管理人员

            持有本公司股份及其变动管理制度


                          第一章       总则

第一条      为加强对广西丰林木业集团股份有限公司（以下简称“公

            司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公

            司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上

            海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高

            级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公

            司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所

            上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施

            细则》（以下简称“管理规则”）等相关规定，特制定本制

            度。



第二条      本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员（以下简

            称“高管”）以及本制度第十八条规定的自然人、法人或

            其他组织所持本公司股票及其变动的管理。



           董事、监事和高管所持本公司股票，是指登记在其名下的

           所有本公司股票。董事、监事和高管从事融资融券交易的，
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           还包括记载在其信用账户内的本公司股份。



第三条      公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，

            应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、

            操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。



                 第二章   买卖本公司股票的申报



第四条      因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，

            对董事、监事、高管和其他在职或离职管理层转让其所持

            本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定

            限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或

            行权等手续时，向上海证券交易所（以下简称“上交所”）

            和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称

            “中国结算上海分公司”）申请将相关人员所持股份登记

            为有限售条件的股份。



第五条      公司董事、监事和高管应当在下列时间内委托公司利用上

            证所信息网络有限公司发放的 CA 证书，通过上交所网站

            及时申报或更新其个人身份信息（包括但不限于姓名、担

            任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：



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           （一） 公司的董事、监事和高管在公司申请股票初始登

                  记时；

           （二） 公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大

                  会）通过其任职事项、公司新任高管在董事会通

                  过其任职事项后 2 个交易日内；

           （三） 公司现任董事、监事和高管在其已申报的个人信

                  息发生变化后的 2 个交易日内；

           （四） 公司现任董事、监事和高管在离任后 2 个交易日

                  内；

           （五） 上交所要求的其他时间。



           董事、监事和高管在委托公司申报个人信息后，上交所根

           据申报数据资料，对其证券账户中已登记的本公司股份予

           以全部或部分锁定。



第六条      公司及其董事、监事和高管应当保证其向上交所和中国结

            算上海分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意

            上交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种

            的情况，并承担由此产生的法律责任。



第七条      公司应当按照中国结算上海分公司的要求，对董事、监事

            和高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

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           第三章    所持本公司股票可转让数量的计算



第八条     公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，或在任期届

           满前离职的，均应当在其就任时确定的任期内和任期届满

           后 6 个月内，遵守下列限制性规定：



            （一） 每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式

                    转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的

                    25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割

                    财产等导致股份变动的除外。

           （二） 离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。

           （三） 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上

                    海证券交易所对董事、监事和高级管理人员股份

                    转让的其他规定。



           董事、监事和高管所持股份不超过 1000 股的，可一次全

           部转让，不受前款转让比例的限制。



第九条     公司董事、监事和高管当年可转让但未转让的本公司股票，

           应当记入年末其所持有本公司股票的总数。每年第一个交

           易日，上交所以董事、监事和高管在上年最后一个交易日

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            登记在其名下的在上交所上市的 A 股为基数，按 25%计

            算其可解锁额度，同时对该人员所持的在可解锁额度内的

            无限售条件的流通股进行解锁。公司董事、监事和高管在

            前述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，

            还应遵守第十六条的规定。



           公司申请对其董事、监事和高管所持本公司股票解除锁定

           时，应当向上交所提交下列文件：



           （一） 持股解锁申请；

           （二） 全部或者部分解除锁定的理由和相关证明文件

                  （如适用）

           （三） 上市提示性公告；

           （四） 上交所要求的其他文件。



第十条      因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因

            公司董事、监事和高管证券账户内通过二级市场购买、可

            转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无

            限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计

            入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派、减

            资缩股等导致董事、监事和高管所持本公司股票数量变化

            时，本年度可转让股票数量相应变更。

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第十一条   公司董事、监事、高管和其他在职或离职管理层所持本公

           司有限售条件股票满足解除限售条件后，可委托公司向上

           交所和中国结算上海分公司申请解除限售。



第十二条   在股票锁定期间，董事、监事和高管所持本公司股份依法

           享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。



第十三条   公司董事、监事和高管离任并委托公司申报个人信息后，

           中国结算上海分公司自其申报离任日起 6 个月内将其持

           有及新增的本公司股票予以全部锁定。



              第四章   买卖本公司股票的禁止情况



第十四条   公司董事、监事、高管应当遵守《证券法》第四十四条规

           定；违反该规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性

           质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内

           又买入的，由此所得的收益归公司所有，公司董事会应当

           收回其所得收益。但是有国务院证券监督管理机构规定的

           其他情形的除外。



           前款所称董事、监事、高管持有的股票或者其他具有股权

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           性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人

           账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。



           上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起

           算 6 个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后

           一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。



           持有公司股票 5%以上的股东买卖股票的，参照本条规定

           执行。



第十五条   公司董事、监事和高管在下列期间不得买卖本公司股票：



           （一） 公司定期报告公告前 30 日内；因特殊原因推迟

                    公告日期时，自原定公告日前 30 日起至最终公

                    告日；

           （二） 上市公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

           （三） 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重

                    大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后

                    2 个交易内；

           （四） 法律、法规、中国证监会和上交所规定的其他期

                    间。



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第十六条   公司董事、监事和高管所持公司股份在下列情形下不得转

           让：



           （一） 公司股票上市之日起 1 年内；

           （二） 公司董事、监事和高管离职后 6 个月内；

           （三） 公司董事、监事和高管承诺一定期限内不转让并

                  在此期限内；

           （四） 公司董事、监事和高管离职因涉嫌证券期货违法

                  犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关

                  立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决

                  作出之后未满 6 个月的；

           （五） 公司董事、监事和高管离职因违反上交所业务规

                  则，被上交所公开谴责未满 3 个月的；

           （六） 国家法律、法规、中国证监会及上交所规定的其

                  他情形。



第十七条   公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相

           关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，

           公司董事、监事和高级管理人员及其一致行动人不得减持

           所持有的公司股份：



           （一） 本公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受

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                    到中国证监会行政处罚；

           （二） 本公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、

                    不披露重要信息罪被依法移送公安机关；

           （三） 其他重大违法退市情形。



第十八条   公司董事、监事和高管应当确保下列自然人、法人或其他

           组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生

           品种的行为：



           （一） 公司董事、监事、高管的配偶、父母、子女、兄

                    弟姐妹；

           （二） 公司董事、监事、高管控制的法人或其他组织；

           （三） 中国证监会、上交所或公司根据实质重于形式的

                    原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高管

                    有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人

                    或其他组织。



           第五章    持有及买卖本公司股票行为的披露



第十九条   公司董事、监事和高管所持公司股份发生变动的，应自该

           事实发生之日起 2 个交易日内向公司报告，公司在接到报

           告后的 2 个工作日之内，通过上交所网站进行在线填报，

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             上交所网站将于次日公开展示上述信息，具体内容包括：



             （一） 上年末所持本公司股份数量；

             （二） 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、

                    价格；

             （三） 本次变动前持股数量；

             （四） 本次股份变动的日期、数量、价格；

             （五） 变动后的持股数量；

             （六） 上交所要求披露的其他事项。



第二十条     公司董事、监事和高管出现本制度第十四条的情况时，公

             司董事会应及时披露以下内容：



             （一） 相关人员违规买卖本公司股票的情况；

             （二） 公司采取的补救措施；

             （三） 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

             （四） 上交所要求披露的其他事项。



第二十一条      公司董事、监事和高管持有本公司股票及其变动比例

                达到《上市公司收购管理办法》规定的报告和披露标

                准时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法

                律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告

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             和披露等义务。



第二十二条   公司董事、监事和高管从事融资融券交易时，应当遵

             守相关规定并向上交所申报。



第二十三条   本制度第十八条规定的自然人、法人或其他组织买卖

             本公司股票及其衍生品种时，参照本制度第十九条的

             规定执行。



第二十四条   公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高管及本

             制度第十八条规定的自然人、法人或其他组织的身份

             及所持本公司股票的数据和信息，统一为以上人员办

             理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股

             票的披露情况。

                      第六章        附则



第二十五条   本制度由公司董事会负责解释。



第二十六条   本制度自董事会审议批准之日起生效，修改时亦同。



                                    广西丰林木业集团股份有限公司

                                                二〇二〇年四月八日

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