中信建投证券股份有限公司
关于广西丰林木业集团股份有限公司
非公开发行股票限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为广西丰林木业集团股份有限公司（以下简称“丰林集团”或“公司”）非公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规
定，对丰林集团非公开发行部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核
查意见如下：
一、非公开发行股票概况
根据中国证券监督管理委员会于 2018 年 3 月 27 日签发的证监许可[2018]552
号《关于核准广西丰林木业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》，丰林集
团于 2018 年 8 月向 7 名特定投资者非公开发行人民币普通股 191,296,800 股，每
股发行价格为人民币 3.37 元，募集资金总额为 644,670,216.00 元。扣除发行费用
人民币 11,786,296.80 元后，实际募集资金净额为人民币 632,883,919.20 元，上述
资金于 2018 年 8 月 27 日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）予以验证并出具普华永道中天验字（2018）第 0605 号验资报告。本次发行
对象和限售期具体情况如下：
序号 名称 认购股数（股） 限售期（月）
1 周浩 21,364,985 12
2 广西林业集团有限公司 29,673,590 12
3 湖北高投产控投资股份有限公司 10,139,531 12
4 北信瑞丰基金管理有限公司 29,732,937 12
5 长和（天津）投资管理有限公司 18,694,362 12
6 锦绣中和（北京）资本管理有限公司 16,409,495 12
7 深圳索菲亚投资管理有限公司 65,281,900 36
合计 191,296,800 -
1
本次发行新增股份已于 2018 年 9 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。
本次限售股形成后至今，公司未发生因送股、资本公积转增等原因导致本次
限售股同比例变化的情形。除深圳索菲亚投资管理有限公司外，其他投资者认购
的股票限售期为 12 个月，已于 2019 年 9 月 12 日上市流通。
二、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次非公开发行限售股上市流通数量为 65,281,900 股；
2、本次非公开发行限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 13 日；
3、本次非公开发行限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称
数量 司总股本比例 通数量 股数量
深圳索菲亚投资
1 65,281,900 5.70% 65,281,900 0
管理有限公司
合计 65,281,900 5.70% 65,281,900 0
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
深圳索菲亚投资管理有限公司承诺，自其认购的股票完成股权登记之日起
36 个月内不得转让。
上述认购对象严格履行了承诺。本次申请上市的限售股持有人无上述承诺之
外的上市特别承诺，亦不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、股本变动结构表
单位：股
股份类型 本次上市前 本次变动 本次上市后
有限售条件的流 其他境内法人持有股份 65,281,900 -65,281,900 0
通股份 有限售条件的流通股合计 65,281,900 -65,281,900 0
无限售条件的流 A股 1,080,340,900 65,281,900 1,145,622,800
通股份 无限售条件的流通股份合计 1,080,340,900 65,281,900 1,145,622,800
股份总额 1,145,622,800 - 1,145,622,800
2
五、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；公司
对上述内容的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对公司本次限售股份上市
流通事项无异议。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广西丰林木业集团股份有限
公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
唐 云 张钟伟
中信建投证券股份有限公司
2021 年 9 月 6 日
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