中信银行股份有限公司
             董事会审计与关联交易控制委员会
                   2013 年度履职情况报告


    2013年，本行董事会审计与关联交易控制委员会（“委员会”）

共召开6次会议，审议通过了4次定期报告、给予关联方授信额度、聘

用2013年度会计师事务所及其报酬等议案。

       委员会委员的会议出席情况及出席率列示如下：
                     亲自出席次数／   委托出席次数／
        现任委员     任职期间会议次数 任职期间会议次数
          邢天才             6/6              —
          李哲平             6/6              —
          刘淑兰             6/6              —
          吴小庆             6/6              —
          王联章             6/6              —
  冈萨洛何塞托拉诺瓦         6/6              —
            易那
      已离任委员
          居伟民             4/6              2/6



    按照中国证监会要求和公司治理职责分工，委员会在2013年年度

报告审计与披露工作中充分发挥了监督作用，维护了审计的独立性。

委员会在年审注册会计师进场前，以及出具初步审计意见后，两次审

阅了公司财务会计报表，经过与年审注册会计师事务所的多次充分沟

通，认为公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情

况。

    为做好2013年年度报告有关准备工作，2013年12月19日，委员会
与年审注册会计师进行了书面沟通，确定了2013年度财务报表的审计

工作整体时间表、审计重点、风险判断和识别方法等具体安排。此后，

委员会委员对本行编制的财务会计报表进行初次审阅，同意提交年审

注册会计师审计。2014年2月27日，委员会委员再一次审阅了本行财

务会计报表，通过跟踪审阅财务报表审计报告过程稿，不断督促会计

师事务所按照所商定的时间安排推进工作。2014年3月20日，委员会

召开会议，听取了管理层对整体经营情况的汇报、注册会计师对2013

年度审计工作进展情况的汇报，并表决通过了经审计的年度财务报表，

同意将其提交董事会审议。此外，委员会还对本行社会责任、内部控

制以及避免同业竞争等问题进行了研究和讨论，并审阅了相关议案。

    报告期内，审计与关联交易控制委员会审议通过了《关于聘用

2013年会计师事务所及其报酬的议案》，建议本行继续聘请毕马威华

振会计师事务所为公司2013年度境内审计的会计师事务所，继续聘请

毕马威会计师事务所为公司2013年度境外审计的会计师事务所。

    特此报告。



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                           公告日期：2014 年 3 月 28 日