A股证券代码：601998 A股股票简称：中信银行 编号：临2014-60
H股证券代码：998 H股股票简称：中信银行
中信银行股份有限公司
关于 2014 年第二次临时股东大会、2014 年第一次 A 股类别
股东大会、2014 年第一次 H 股类别股东大会决议公告
特别提示
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
本次临时股东大会、A股和H股类别股东大会无否决提案的情况；
本次临时股东大会、A股和H股类别股东大会无变更前次股东大会决
议的情况。
一、 会议的召开及出席情况
（一）会议召开情况
中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）2014年第二次临时股东大会、
2014年第一次A股类别股东大会、2014年第一次H股类别股东大会（以下简称“本
次股东大会”）于2014年12月16日上午9:30在中国北京市东城区朝阳门北大街8
号富华大厦C座16楼会议室召开（A股股东网络投票时间为：上午9:30-11:30，下
午13:00-15:00）。
（二）会议出席情况
2014年第二次临时股东大会的出席情况
1
参加本行2014年第二次临时股东大会表决的股东及授权代表人数29人，代表
有表决权股份38,970,959,639股，占本行股份总数的83.293836%，具体由下表所
示：
现场出席会议的股东和代理人人数 16
其中：A 股股东人数 4
H 股股东人数 12
所持有表决权的股份总数（股） 38,961,102,411
其中：A 股股东持有股份总数 28,941,997,259
H 股股东持有股份总数 10,019,105,152
占本行有表决权股份总数的比例（%） 83.272768
其中：A 股股东持股占股份总数的比例 61.858625
H 股股东持股占股份总数的比例 21.414143
通过网络投票出席会议的 A 股股东人数 13
所持有表决权的股份总数（股） 9,857,228
占公司有表决权股份总数的比例（%） 0.021068
2014年第一次A股类别股东大会的出席情况
参加本行2014年第一次A股类别股东大会表决的股东及授权代表人数15人，
代表A股股份28,948,935,522股，占本行有表决权A股股份总数的90.734330%。
2014年第一次H股类别股东大会的出席情况
参加本行2014年第一次H股类别股东大会表决的股东及授权代表人数9人，代
表H股股份9,835,778,603股，占本行有表决权H股股份总数的66.091056%。
（三）本次临时股东大会、A股和H股类别股东大会由本行执行董事孙德顺常
务副行长主持，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。本次股东大会
的召开以及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公
司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和本行章程的有关规定，会议合法有
效。
（四）本行在任董事11人，窦建中、孙德顺、吴小庆、王联章等四名董事亲
2
自出席了本次会议，其余董事因公务无法亲自出席；本行在任监事5人，王秀红、
李刚、邓跃文等三名监事亲自出席了本次会议，其余监事因公务无法亲自出席；
董事会秘书李欣出席了本次会议；本行高级管理人员朱加麟副行长列席本次会
议。
二、 提案审议情况
（一）2014年第二次临时股东大会议案审议情况
出席2014年第二次临时股东大会的股东通过现场投票和网络投票相结合的
表决方式，审议并通过了如下议案：
1、关于非公开发行A股股票方案的议案
1.1 发行股票的种类和面值
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,873,226股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464123 %；弃权5,802,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014888%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.2 本次发行对象及其与公司的关系
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,283,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520986%；反对180,874,226股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464126 %；弃权5,802,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014888%。
3
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.3 发行股票的方式和发行时间
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,873,226股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464123%；弃权5,802,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014888%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.4 发行股票的价格及定价原则
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,873,226股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464123 %；弃权5,802,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014888%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.5 发行数量
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,283,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520986%；反对180,873,226股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464123 %；弃权5,803,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014891%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
4
1.6 限售期限
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,873,226股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464123 %；弃权5,802,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014888%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.7 本次非公开发行前公司的滚存未分配利润安排
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,283,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520986%；反对180,874,226股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464126 %；弃权5,802,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014888%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.8 上市地点
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,873,226股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464123 %；弃权5,802,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014888%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.9 本次非公开发行决议有效期
5
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,873,226股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464123 %；弃权5,802,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014888%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.10 募集资金数额及用途
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,873,226股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464123 %；弃权5,802,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014888%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.11 本次非公开发行是否构成关联交易
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,282,213股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520983%；反对180,875,426股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464129 %；弃权5,802,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014888%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.12 本次非公开发行是否导致公司控制权发生变化
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,283,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520986%；反对180,873,226股，占出席会议有
6
表决权股份总数的0.464123 %；弃权5,803,000股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014891%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
2、关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,283,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520986%；反对180,862,426股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464096 %；弃权5,813,800股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014918%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
3、关于非公开发行A股股票预案的议案
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,861,426股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464093 %；弃权5,813,800股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014918%。
由于同意票数超过二分之一，此项决议案获通过。
4、关于符合非公开发行A股股票条件的议案
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,861,426股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464093 %；弃权5,813,800股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014918%。
7
由于同意票数超过二分之一，此项决议案获通过。
5、关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,861,426股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464093 %；弃权5,813,800股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014918%。
由于同意票数超过二分之一，此项决议案获通过。
6、关于前次募集资金使用情况报告的议案
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,861,426股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464093 %；弃权5,813,800股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014918%。
由于同意票数超过二分之一，此项决议案获通过。
7、关于与特定对象签署附条件的股份认购协议的议案
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,861,426股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464093 %；弃权5,813,800股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014918%。
由于同意票数超过二分之一，此项决议案获通过。
8
8、关于制定《中信银行股份有限公司2014-2017年股东回报规划》的议案
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,861,426股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464093 %；弃权5,813,800股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014918%。
由于同意票数超过二分之一，此项决议案获通过。
9、关于制定《中信银行股份有限公司2014-2017年中期资本管理规划》的议
案
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,284,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520989%；反对180,861,426股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464093 %；弃权5,813,800股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014918%。
由于同意票数超过二分之一，此项决议案获通过。
10、关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案
表决结果：参加表决的股份数38,970,959,639股，其中同意38,784,283,413股，
占出席会议有表决权股份总数的99.520986%；反对180,862,426股，占出席会议有
表决权股份总数的0.464096 %；弃权5,813,800股，占出席会议有表决权股份总数
的0.014918%。
由于同意票数超过二分之一，此项决议案获通过。
9
A股中小投资者投票情况1
根据监管规定，本次股东大会对A股中小投资者2就下列议案的投票情况进行
单独计票，表决结果如下：
序 票数（%）
议案
号 赞成3 反对 弃权
关于非公开发行 A
1
股股票方案的议案
发行股票的种类和
1.1 12,912,393 11,800 2,000
面值 （99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
本次发行对象及其
1.2 12,912,393 11,800 2,000
与公司的关系 （99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
发行股票的方式和
1.3 12,912,393 11,800 2,000
发行时间 （99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
发行股票的价格及
1.4 12,912,393 11,800 2,000
定价原则 （99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
1.5 发行数量 12,912,393 11,800 2,000
（99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
1.6 限售期限 12,912,393 11,800 2,000
（99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
本次非公开发行前
1.7 公司的滚存未分配 12,912,393 11,800 2,000
（99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
利润安排
1.8 上市地点 12,912,393 11,800 2,000
（99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
1
以单个账户号为标准计算。
2
单独或者合计持有本行总股本低于 5%（不含）股份的 A 股股东。
3
赞成比例=A 股中小投资者赞成票数/出席股东大会有表决权的 A 股中小投资者股份总数。
10
本次非公开发行决
1.9 12,912,393 11,800 2,000
议有效期 （99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
募集资金数额及用
1.10 12,912,393 11,800 2,000
途 （99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
本次非公开发行是
1.11 12,912,393 11,800 2,000
否构成关联交易 （99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
本次非公开发行是
1.12 否导致公司控制权 12,912,393 11,800 2,000
（99.893240%） （0.091288%） （0.015472%）
发生变化
关于提请股东大会
授权董事会办理本
2 12,912,393 0 13,800
次非公开发行股票 （99.893240%） （0%） （0.106760%）
相关事宜的议案
关于非公开发行 A
3 12,912,393 0 13,800
股股票预案的议案 （99.893240%） （0%） （0.106760%）
关于符合非公开发
4 行 A 股股票条件的 12,912,393 0 13,800
（99.893240%） （0%） （0.106760%）
议案
关于本次非公开发
行股票募集资金使
5 12,912,393 0 13,800
用可行性报告的议 （99.893240%） （0%） （0.106760%）
案
关于前次募集资金
6 使用情况报告的议 12,912,393 0 13,800
（99.893240%） （0%） （0.106760%）
案
7 关于与特定对象签 12,912,393 0 13,800
（99.893240%） （0%） （0.106760%）
11
署附条件的股份认
购协议的议案
8 关于制定《中信银
行股份有限公司
12,912,393 0 13,800
2014-2017 年 股 东 （99.893240%） （0%） （0.106760%）
回报规划》的议案
9 关于制定《中信银
行股份有限公司
2014－2017 年中期 12,912,393 0 13,800
（99.893240%） （0%） （0.106760%）
资本管理规划》的
议案
10 关于非公开发行股
票摊薄即期回报及 12,912,393 0 13,800
（99.893240%） （0%） （0.106760%）
填补措施的议案
（二）2014年第一次A股类别股东大会议案审议情况
出席2014年第一次A股类别股东会议的股东通过现场投票和网络投票相结合
的表决方式，审议并通过了如下议案：
1、关于非公开发行A股股票方案的议案
1.1 发行股票的种类和面值
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
12
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.2 本次发行对象及其与公司的关系
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.3 发行股票的方式和发行时间
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.4 发行股票的价格及定价原则
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
13
1.5 发行数量
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.6 限售期限
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.7 本次非公开发行前公司的滚存未分配利润安排
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.8 上市地点
14
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.9 本次非公开发行决议有效期
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.10 募集资金数额及用途
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.11 本次非公开发行是否构成关联交易
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
15
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.12 本次非公开发行是否导致公司控制权发生变化
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对11,800股，占出席会议有表决
权 股 份 总 数 的 0.000041% ； 弃 权 2,000 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.000007%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
2、关于非公开发行A股股票预案的议案
表决结果：参加表决的股份数28,948,935,522股，其中同意28,948,921,722股，
占出席会议有表决权股份总数的99.999952%；反对0股，占出席会议有表决权股
份总数的0%；弃权13,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.000048%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
（三）2014年第一次H股类别股东大会议案审议情况
出席2014年第一次H股类别股东会议的股东通过现场投票的表决方式，审议
并通过了如下议案：
1、关于非公开发行A股股票方案的议案
1.1 发行股票的种类和面值
16
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对140,416股，占出席会议有表
决权股份总数的0.001428%；弃权5,800,000股，占出席会议有表决权股份总数的
0.058968%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.2 本次发行对象及其与公司的关系
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对2,407股，占出席会议有表决
权股份总数的0.000024%；弃权5,938,009股，占出席会议有表决权股份总数的
0.060372%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.3 发行股票的方式和发行时间
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对2,407股，占出席会议有表决
权股份总数的0.000024%；弃权5,938,009股，占出席会议有表决权股份总数的
0.060372%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.4 发行股票的价格及定价原则
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对140,416股，占出席会议有表
17
决权股份总数的0.001428%；弃权5,800,000股，占出席会议有表决权股份总数的
0.058968%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.5 发行数量
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对2,407股，占出席会议有表决
权股份总数的0.000024%；弃权5,938,009股，占出席会议有表决权股份总数的
0.060372%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.6 限售期限
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对2,407股，占出席会议有表决
权股份总数的0.000024%；弃权5,938,009股，占出席会议有表决权股份总数的
0.060372%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.7 本次非公开发行前公司的滚存未分配利润安排
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对140,416股，占出席会议有表
决权股份总数的0.001428%；弃权5,800,000股，占出席会议有表决权股份总数的
0.058968%。
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由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.8 上市地点
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对2,407股，占出席会议有表决
权股份总数的0.000024%；弃权5,938,009股，占出席会议有表决权股份总数的
0.060372%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.9 本次非公开发行决议有效期
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对2,407股，占出席会议有表决
权股份总数的0.000024%；弃权5,938,009股，占出席会议有表决权股份总数的
0.060372%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.10 募集资金数额及用途
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对2,407股，占出席会议有表决
权股份总数的0.000024%；弃权5,938,009股，占出席会议有表决权股份总数的
0.060372%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
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1.11 本次非公开发行是否构成关联交易
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对2,407股，占出席会议有表决
权股份总数的0.000024%；弃权5,938,009股，占出席会议有表决权股份总数的
0.060372%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
1.12 本次非公开发行是否导致公司控制权发生变化
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对2,407股，占出席会议有表决
权股份总数的0.000024%；弃权5,938,009股，占出席会议有表决权股份总数的
0.060372%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
2、关于非公开发行A股股票预案的议案
表决结果：参加表决的股份数9,835,778,603股，其中同意9,829,838,187股，
占出席会议有表决权股份总数的99.939604%；反对140,416股，占出席会议有表
决权股份总数的0.001428%；弃权5,800,000股，占出席会议有表决权股份总数的
0.058968%。
由于同意票数超过三分之二，此项决议案获通过。
关于上述议案的详细内容，请参见本公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）、香港交易及结算所有限公司披露易网站（www.hkexnew.hk）
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“最新上市公司公告”一栏和本公司网站（bank.ecitic.com）发出的本次股东大
会的通知、H股通函及会议资料。
《关于非公开发行A股股票方案的议案》所涉及的非公开发行方案尚需报中
国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会核准后方可实施。
三、 律师见证情况
本次股东大会经北京市金杜律师事务所高怡敏律师及李长辉律师见证，并出
具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、现场出席
会议人员资格和表决程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《上市公
司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
法律法规及中信银行股份有限公司章程的有关规定，本次临时股东大会、A股和
H股类别股东大会表决结果合法有效。
四、 上网公告附件
北京市金杜律师事务所出具的法律意见书
特此公告。
中信银行股份有限公司董事会
二〇一四年十二月十七日
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