中信银行股份有限公司

     董事会审计与关联交易控制委员会

            2014年度履职情况报告


    2014年，本行董事会审计与关联交易控制委员会共召开
11次会议，审议通过了定期报告、给予关联方授信额度、聘
用2014年度会计师事务所及其报酬等议案。有关董事的会议
出席情况及出席率列示如下：

                       亲自出席次数／   委托出席次数／

       现任委员        任职期间会议次数 任职期间会议次数

         袁明                 1/1              —

        李哲平               11/11             —

        吴小庆               11/11             —

        王联章               9/11              2/11

  冈萨洛何塞托拉诺瓦         7/11              4/11

         易那

      已离任委员

        邢天才                8/9              1/9

        刘淑兰                6/8              2/8
    按照中国证监会要求和公司治理职责分工，本行审计与
关联交易控制委员会在2014年年度报告审计与披露工作中
充分发挥了监督作用，维护了审计的独立性。委员会在年审
注册会计师进场前，以及出具初步审计意见后，两次审阅了
公司财务会计报表，经过与年审注册会计师事务所的多次充
分沟通，认为公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了
公司的整体情况。

    为做好有关准备工作，2014年12月25日，审计与关联交
易控制委员会与年审注册会计师进行了书面沟通，确定了
2014年度财务报表的审计工作范围、整体时间表、审计重点、
审计人员和框架等具体安排。2015年1月14日，审计与关联
交易控制委员会与年审注册会计师进行了面对面沟通，重点
讨论了审计进度、审计重点跟进情况、预审初步结果、监管
规定更新、中信股份上市的影响等方面内容。此后，委员会
委员对本行编制的财务会计报表进行初次审阅，同意提交年
审注册会计师审计。2015年2月28日，委员会委员再一次审
阅了本行财务会计报表，通过跟踪审阅财务报表审计报告过
程稿，不断督促会计师事务所按照所商定的时间安排推进工
作。2015年3月19日，委员会召开会议，听取了管理层对整
体经营情况的汇报、注册会计师对2014年度审计工作进展情
况的汇报，并表决通过了经审计的年度财务报表，同意将其
提交董事会审议。此外，审计与关联交易控制委员会还对本
行社会责任、内部控制以及避免同业竞争等问题进行了研究
和讨论，并审阅了相关议案。

    报告期内，审计与关联交易控制委员会审议通过了《关
于聘用2015年度会计师事务所及其报酬的议案》，建议本行
聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙为公司2015
年度境内审计的会计师事务所，聘请罗兵咸永道会计师事务
所为公司2015年度境外审计的会计师事务所。

    特此报告。




                  中信银行董事会审计与关联交易控制委员会


                       公告日期：2015 年3 月20 日