A股证券代码：601998      A股股票简称：中信银行      编号：临2015-26
H股证券代码：998         H股股票简称：中信银行




                      中信银行股份有限公司
         关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管
                  措施或处罚以及整改情况的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中信银行股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公
司章程》等相关要求，规范并不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制
制度，规范公司运营，提高公司治理水平，促进公司持续、健康、稳定发展。

    公司已向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上报了非公
开发行A股股票的申请材料，目前正处于中国证监会审核阶段。根据相关审核要
求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况公告
如下：

    一、   公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    二、公司最近五年受到证券监管部门和交易所的监管关注及整改等情况

    最近五年，公司仅收到上海证券交易所上市公司监管一部于2015年1月30日
发出的《关于对中信银行股份有限公司予以监管关注的决定》(以下简称“《监
管关注函》”)。

    1、《监管关注函》主要内容


                                  1
    《监管关注函》主要内容如下：

    “当事人：中信银行股份有限公司，A股证券简称：中信银行，A股证券代
码：601998。

    经查明，中信银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年1月28日召
开了2015年第一次临时股东大会，并于当晚22点49分通过香港交易所“披露易”
系统发布了相关股东大会决议公告，但未同时在全部境内指定媒体上予以披露。

    公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市
规则》”）第16.1条等有关规定。我部对此予以关注。

    希望你公司加强信息披露事务管理，严格按照法律、法规和《上市规则》的
规定，规范运作，认真履行信息披露义务，保证公司及时、公平、真实、准确和
完整地披露所有重大信息。”

    2、整改措施

    公司对此事十分重视，在收到《监管关注函》后，立即通过自查了解相关问
题，并针对《监管关注函》的内容，积极为董事、监事、高级管理人员及公司相
关负责人组织了多种形式的培训。通过上述培训，公司董事、监事、高级管理人
员及公司相关负责人集中学习了《证券法》、《上市规则》的规则内容和相关案
例，有效提高了公司管理层的法律意识，加强信息披露事务管理，杜绝了类似事
件的再次发生。

    特此公告。




                                           中信银行股份有限公司董事会

                                                   二〇一五年六月十二日




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