中信银行：2015年第二次临时股东大会的法律意见书2015-10-16
北京市金杜律师事务所
关于中信银行股份有限公司 2015 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：中信银行股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）接受中信银行股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，委派律师出席公司于 2015 年 10 月 15 日召开的 2015
年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大
会规则》、 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》 以下简称“《网
络投票实施细则》”）等法律法规和《中信银行股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括：
1、 《公司章程》；
2、 公司于 2015 年 8 月 18 日召开的董事会会议决议；
3、 公司于 2015 年 8 月 18 日召开的监事会会议决议；
4、 公 司 分 别 于 2015 年 8 月 29 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn/及公司网站的《中信银行股份有限公司关于
召开的 2015 年第二次临时股东大会的通知》；
5、 公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
6、 公司本次股东大会相关议案及资料。
金杜律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查
和验证，据此出具见证意见如下：
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一、 本次股东大会的召集、召开程序
根据公司分别于 2015 年 8 月 19 日、2015 年 8 月 19 日及 2015 年 8 月 29
日在上海证券交易所网站和公司网站上刊载的《中信银行股份有限公司董事会会
议决议公告》、《中信银行股份有限公司监事会会议决议公告》及《中信银行股份
有限公司关于召开 2015 年第二次临时股东大会的通知》，经金杜律师查验，本
次股东大会由公司董事会决定召开，并履行了相关通知和公告程序。
金杜认为，公司本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律法规及《公司章程》的
规定。
二、 出席会议人员、召集人资格
根据对现场出席本次股东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证
明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料的验证，现场出席及网络投票
出席会议的股东（含委托代理人）共 31 名，代表有表决权股份 35,484,521,337
股，占公司有表决权股份总数的 75.84%。
金杜认为，上述现场出席本次股东大会的 A 股股东资格符合《公司法》等
法律法规和《公司章程》的规定。出席本次股东大会的 H 股股东资格由香港中
央证券登记有限公司协助予以认定。
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律法规及《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序
本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的方式，其中，网络投票
系通过上海证券交易所交易系统向全体 A 股股东提供投票平台。本次股东大会
现场投票和网络投票结束后，公司根据现场投票统计结果和上证所信息网络有限
公司提供的网络投票相关信息，合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
经金杜律师见证，现场出席本次股东大会的股东（含委托代理人）以记名投
票方式逐项表决了以下议案：
1、关于修订《中信银行股份有限公司章程》的议案；
2、关于选举舒扬先生担任第四届监事会监事的议案。
金杜认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合《公司法》、《上市公
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司股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律法规及《公司章程》的规定，表
决结果合法有效。
四、 结论意见
基于上述事实，金杜认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、现场出席
会议人员资格、召集人资格以及表决程序等相关事项符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律法规及《公司章程》的规定，本次
股东大会的表决结果合法有效。
（下转签章页）
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