中信银行股份有限公司

2015年第三次临时股东大会

2015年第二次A股类别股东会

2015年第二次H股类别股东会

         会议资料




   二〇一五年十二月十六日
                     会 议 议 程


会议召开时间：2015年12月16日9:30
会议召开地点：中国北京市东城区朝阳门北大街9号B1层会
              议室
召集人：中信银行股份有限公司董事会
会议日程：
   一、 宣布会议开始
   二、 统计出席会议股东的人数、代表股份数
   三、 董事会秘书宣示会议须知
   四、 推选计票人、监票人
   五、 审议议案、填写表决表
   六、 休会（统计表决结果）
   七、 宣布表决结果
   八、 宣布会议决议
   九、 律师宣读法律意见书
   十、 宣布会议结束




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                                               文件目录
2015年第三次临时股东大会：

审议议案：


  议案一：关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案 ..................... 4

  议案二：关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相

  关事宜有效期的议案 ............................................................................................. 6

  议案三：关于选举张燕玲女士担任中信银行股份有限公司第四届董事会独立

  董事的议案 ............................................................................................................. 7

  议案四：关于选举曹国强先生担任中信银行股份有限公司第四届监事会监事

  的议案 ..................................................................................................................... 9




2015年第二次A股类别股东会：

审议议案：


  议案一：关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案 ................... 11




2015年第二次H股类别股东会：

审议议案：


  议案一：关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案 ................... 13


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 中信银行股份有限公司

2015年第三次临时股东大会




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议案一：关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的
         议案

各位股东：
    本行于 2014 年 12 月 16 日召开了 2014 年第二次临时股
东大会、2014 年第一次 A 股类别股东会及 2014 年第一次 H
股类别股东会，审议通过了《关于非公开发行 A 股股票方案
的议案》，同意本次非公开发行股票的决议有效期为自股东
大会审议通过之日起十二个月，即自 2014 年 12 月 16 日至
2015 年 12 月 15 日。
    鉴于本行本次非公开发行股票申请尚需经中国证监会
发行审核委员会审核通过，并取得中国证监会的发行批文，
且获得中国证监会发行批文后，本行实施非公开发行股票尚
需要一定的时间，而本行非公开发行股票的决议有效期将
至，为确保本次非公开发行股票的顺利完成，本行拟将本次
非公开发行股票的决议有效期延长一年，即自 2015 年 12 月
16 日至 2016 年 12 月 15 日。
    除本次非公开发行股票的决议有效期延长，以及本行于
2015 年 8 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
和本行网站（bank.ecitic.com）发布的《关于非公开发行股票
预案修订情况说明的公告》所述有关情况外，本次非公开发
行股票方案的内容不变。
    本行第四届董事会第六次会议已审议通过以上议案，同意
将议案提交本行 2015 年第三次临时股东大会、2015 年第二次
                                4
A 股类别股东会和 2015 年第二次 H 股类别股东会，以特别决
议审议通过。
    以上，请审议。




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议案二：关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次
           非公开发行股票相关事宜有效期的议案

各位股东：
    本行于 2014 年 12 月 16 日召开了 2014 年第二次临时股
东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本
次非公开发行股票相关事宜的议案》，授权自股东大会审议
通过该议案之日起十二个月内有效，即自 2014 年 12 月 16
日至 2015 年 12 月 15 日。
    鉴于本行本次非公开发行股票申请尚需经中国证监会
发行审核委员会审核通过，并取得中国证监会的发行批文，
且获得中国证监会发行批文后，本行实施非公开发行股票尚
需要一定的时间，而本行股东大会授权董事会全权办理本次
非公开发行股票相关事宜的有效期将至，为确保本次非公开
发行股票的顺利完成，本行拟将股东大会授权董事会全权办
理本次非公开发行股票相关事宜的有效期延长一年，即自
2015 年 12 月 16 日至 2016 年 12 月 15 日。
    除延长股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行
股票相关事宜的有效期外，股东大会授权董事会全权办理本
次非公开发行股票相关事宜的内容不变。
    本行第四届董事会第六次会议已审议通过以上议案，同意
将议案提交本行 2015 年第三次临时股东大会，以特别决议审
议通过。
    以上，请审议。
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议案三：关于选举张燕玲女士担任中信银行股份有限公司
           第四届董事会独立董事的议案

各位股东：
    依据《公司法》和《中信银行股份有限公司章程》的有
关规定，本行董事会提名张燕玲女士担任第四届董事会独立
董事，任期至第四届董事会届满时止。
    张燕玲女士已就接受本行董事会提名发表了候选人书
面声明。本行独立董事李哲平先生、吴小庆女士、王联章先
生、袁明先生已签署独立意见函，同意上述第四届董事会独
立董事候选人提名。
    本行董事会的提名人声明，张燕玲女士的独立董事候选
人声明和简历，以及本行独立董事发表的独立意见详见 2015
年 10 月 28 日 本 行 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）和本行网站（bank.ecitic.com）的董
事会决议公告。
    根据本行 2014 年年度股东大会通过的第四届董事会董
事津贴政策，张燕玲女士担任本行独立董事期间，将领取相
应的独立董事津贴。
    本议案按照《上海证券交易所股票上市规则》规定，将
以上海证券交易所审核无异议为前提。本议案通过后，张燕
玲女士在中国银监会核准其担任本行独立董事的任职资格
时就任。
    根据 2014 年年度股东大会审议通过的相关议案，钱军
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先生将担任本行独立董事，在中国银监会核准其任职资格后
就任。在钱军先生就任前，李哲平先生将继续履行独立董事
职责。李哲平先生因在本行担任独立董事已超过 6 年，在钱
军先生或本次新任独立董事张燕玲女士就任，且本行董事人
数和结构符合监管要求的情况下，将依据《公司章程》的规
定办理离任手续。
    以上，请审议。




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议案四：关于选举曹国强先生担任中信银行股份有限公司
        第四届监事会监事的议案

各位股东：
    依据《公司法》和《中信银行股份有限公司章程》的有
关规定，本行监事会提名曹国强先生担任第四届监事会监
事，任期至第四届监事会届满时止。
    曹国强先生已就接受本行监事会提名发表了候选人书
面声明。本行监事会的提名人声明，曹国强先生的监事候选
人声明和简历详见2015年10月23日本行刊载于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）和本行网站（bank.ecitic.com）
的监事会决议公告。
    根据本行2014年年度股东大会通过的第四届监事会监
事津贴政策，曹国强先生担任本行监事期间，将不领取监事
津贴，但将根据其与本行签订的劳动合同取得相应报酬，包
括工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保险金、住
房公积金及年金。
    以上，请审议。




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  中信银行股份有限公司

2015年第二次A股类别股东会




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议案一：关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的
        议案

各位 A 股股东：
    《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议
案》详情，请见中信银行股份有限公司 2015 年第三次临时
股东大会议案一。




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  中信银行股份有限公司

2015年第二次H股类别股东会
议案一：关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的
        议案

各位 H 股股东：
    《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议
案》详情，请见中信银行股份有限公司 2015 年第三次临时
股东大会议案一。




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