证券代码：601998 证券简称：中信银行 公告编号：2016-31
中信银行股份有限公司
2015 年年度股东大会、2016 年第一次 A 股类别股东
会及 2016 年第一次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016 年 5 月 26 日
(二) 股东大会召开的地点：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 B1 层会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况1：
2015 年年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 29
其中：A 股股东人数 20
境外上市外资股股东人数（H 股） 9
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 37,581,637,336
1
出席会议的股东包括现场出席会议的股东以及通过网络投票出席会议的股东。
1
其中：A 股股东持有股份总数 31,126,938,909
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 6,454,698,427
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 76.799415
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 63.609008
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 13.190407
2016 年第一次 A 股类别股东会
1、出席会议的 A 股股东和代理人人数 20
2、出席会议的 A 股股东所持有表决权的股份总数（股）2 31,126,938,909
3、出席会议的 A 股股东所持有表决权股份数3占公司有表决权
A 股股份总数的比例（%） 91.408316
2016 年第一次 H 股类别股东会
1、出席会议的 H 股股东和代理人人数 8
2、出席会议的 H 股股东和代理人所持有表决权的股份总数（股） 6,450,529,227
3、出席会议的 H 股股东和代理人所持有表决权的股份数占公
司有表决权 H 股股份总数的比例（%） 43.344030
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本公司 2015 年年度股东大会、2016 年第一次 A 股类别股东会及 2016 年第
一次 H 股类别股东会（以下统称“本次股东大会”或“本次会议”）由本行执行
董事、行长李庆萍女士主持，采用现场投票与网络投票相结合的表决方式召开。
本次股东大会的表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和本公司章
程的有关规定。
2
出席会议的股东所持有的表决权的股份数尚未扣除对本次会议审议的议案回避表决的股东所持的股份数。
3
出席会议的股东所持有的表决权的股份数尚未扣除对本次会议审议的议案回避表决的股东所持的股份数。
2
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 3 人，董事长常振明先生、董事朱小黄先生、董事
孙德顺先生、董事张小卫先生、董事李哲平先生、董事袁明先生因事未能出
席本次股东大会；
2、公司在任监事 8 人，出席 4 人，监事舒扬先生、监事贾祥森先生、监事温淑
萍女士、监事马海清先生因事未能出席本次股东大会；
3、本公司副行长朱加麟先生、副行长方合英先生、董事会秘书王康先生出席了
本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2015 年年度股东大会议案审议情况
1、 议案名称：关于《董事会 2015 年度工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000
H股 6,453,453,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174
普通股 37,580,387,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030
合计
2、 议案名称：关于《监事会 2015 年度工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
3
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000
H股 6,453,453,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174
普通股 37,580,387,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030
合计
3、 议案名称：关于《中信银行 2015 年年度报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000
H股 6,453,453,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174
普通股
合计 37,580,387,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030
4、 议案名称：关于中信银行 2015 年度决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
4
A股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000
H股 6,453,453,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174
普通股
合计 37,580,387,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030
5、 议案名称：关于中信银行 2016 年度财务预算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000
H股 6,454,687,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174
普通股
合计 37,581,621,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030
6、 议案名称：关于中信银行 2015 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000
H股 6,454,687,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174
5
普通股
合计 37,581,621,135 99.999957 5,001 0.000013 11,200 0.000030
7、 议案名称：关于聘用 2016 年度会计师事务所及其报酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000
H股 6,452,961,227 99.973086 1,726,000 0.026740 11,200 0.000174
普通股
合计 37,579,895,135 99.995364 1,731,001 0.004606 11,200 0.000030
8、 议案名称：关于《中信银行股份有限公司 2015 年度关联交易专项报告》的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,000 0.000016 1 0.000000
H股 6,453,453,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174
普通股
合计 37,580,387,135 99.999957 5,000 0.000013 11,201 0.000030
6
9、 议案名称：关于调整中信银行持续关联交易 2016-2017 年度上限的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,188,005,614 99.999771 5,000 0.000229 1 0.000000
H股 3,986,622,748 99.999719 0 0.000000 11,200 0.000281
普通股合
计 6,174,628,362 99.999738 5,000 0.000081 11,201 0.000181
10、 议案名称：关于发行债券一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 31,126,845,708 99.999701 93,201 0.000299 0 0.000000
H股 6,054,594,545 94.078301 381,091,401 5.921525 11,200 0.000174
普通股
合计 37,181,440,253 98.985173 381,184,602 1.014797 11,200 0.000030
11、 议案名称：关于延长非公开发行优先股股东大会决议有效期的议案
7
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000
H股 6,454,683,227 99.999765 4,000 0.000061 11,200 0.000174
普通股
合计 37,581,617,135 99.999946 9,001 0.000024 11,200 0.000030
12、 议案名称：关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行优先
股相关事宜有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000
H股 6,454,683,227 99.999765 4,000 0.000061 11,200 0.000174
普通股
合计 37,581,617,135 99.999946 9,001 0.000024 11,200 0.000030
13、 议案名称：关于中信银行股份有限公司发行优先股摊薄即期回报与填补措
施以及相关主体承诺的议案
审议结果：通过
8
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000
H股 6,454,687,227 99.999826 0 0.000000 11,200 0.000174
普通股
合计 37,581,621,135 99.999957 5,001 0.000013 11,200 0.000030
14、 议案名称：关于调整非公开发行优先股股东大会决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000
H股 6,442,741,052 99.814999 11,930,000 0.184827 11,200 0.000174
普通股
合计 37,569,674,960 99.968213 11,935,001 0.031757 11,200 0.000030
15、 议案名称：关于提请股东大会调整授权董事会办理本次非公开发行优先股相
关事宜有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
9
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000
H股 6,442,741,052 99.814999 11,930,000 0.184827 11,200 0.000174
普通
股合
计 37,569,674,960 99.968213 11,935,001 0.031757 11,200 0.000030
2016 年第一次 A 股类别股东会议案审议情况
1、 议案名称：关于延长非公开发行优先股股东大会决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000%
2、 议案名称：关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行优先股相
关事宜有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,933,908 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000%
3、 议案名称：关于调整非公开发行优先股股东大会决议有效期的议案
10
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,813,208 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000%
4、 议案名称：关于提请股东大会调整授权董事会办理本次非公开发行优先股相
关事宜有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,126,813,208 99.999984 5,001 0.000016 0 0.000000%
2016 年第一次 H 股类别股东会议案审议情况
1、 议案名称：关于延长非公开发行优先股股东大会决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 6,448,800,227 99.973196 1,728,000 0.026788 1,000 0.000016
2、 议案名称：关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行优先股相
关事宜有效期的议案
11
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 6,448,800,227 99.973196 1,728,000 0.026788 1,000 0.000016
3、 议案名称：关于调整非公开发行优先股股东大会决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 6,448,800,227 99.973196 1,728,000 0.026788 1,000 0.000016
4、 议案名称：关于提请股东大会调整授权董事会办理本次非公开发行优先股相
关事宜有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 6,448,800,227 99.973196 1,728,000 0.026788 1,000 0.000016
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以上 28,938,928,294 100 0 0.00 0 0.00
12
普通股股东
持 股 1%-5%
2,147,469,539 100 0 0.00 0 0.00
普通股股东
持股 1%以下
40,536,075 99.98 5,001 0.02 0 0.00
普通股股东
其中:市值
50 万以下普 1,184,738 99.57 5,001 0.43 0 0.00
通股股东
市值 50 万
以上普通股 39,351,337 100.00 0 0.00 0 0.00
股东
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
序
号
6 关于中信银
行 2015 年
2,188,005,614 99.999771 5,001 0.000229 0 0.000000%
度利润分配
方案的议案
7 关于聘用
2016 年 度
会计师事务 2,188,005,614 99.999771 5,001 0.000229 0 0.000000%
所及其报酬
的议案
9 关于调整中
信银行持续
关联交易
2,188,005,614 99.999771 5,000 0.000229 1 0.000000%
2016-2017
年度上限的
议案
10 关于发行债
券一般性授 2,187,917,414 99.995740 93,201 0.004260 0 0.000000%
权的议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、上述议案 9 涉及关联交易，本行股东中国中信有限公司回避表决，其合
计持有的本行 28,938,928,294 股 A 股股份数、2,468,064,479 股 H 股股份数不
13
计入上述议案的有效表决权股份总数。
2、2015 年年度股东大会第 10、11、12、14、15 项议案及 2016 年第一次 A
股类别股东会审议议案、2016 年第一次 H 股类别股东会审议议案均为特别决议
案，均获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京天达共和律师事务所
律师：邢冬梅、傅卓婷
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会经北京天达共和律师事务所邢冬梅律师及傅卓婷律师见证，并
出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、现场出
席会议人员资格和表决程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《上市公
司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法
律法规及本公司章程的有关规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中信银行股份有限公司 2015 年年度股东大会、2016 年第一次 A 股类别股东
会、2016 年第一次 H 股类别股东会议决议；
2、 北京天达共和律师事务所关于中信银行股份有限公司 2015 年年度股东大会、
2016 年第一次 A 股类别股东会、2016 年第一次 H 股类别股东会的法律意见
书。
中信银行股份有限公司
2016 年 5 月 27 日
14
