中信银行：关于2017年第一次临时股东大会增加临时提案的公告2017-01-19
证券代码：601998 证券简称：中信银行 公告编号：2017-04
中信银行股份有限公司
关于 2017 年第一次临时股东大会增加临时提案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 股东大会有关情况
1. 股东大会类型和届次：
2017 年第一次临时股东大会
2. 股东大会召开日期：2017 年 2 月 7 日
3. 股东大会股权登记日
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601998 中信银行 2017/1/6
二、 增加临时提案的情况说明
1. 提案人：中国中信有限公司
2. 提案程序说明
中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）已于 2016 年 12 月 21 日公告
了股东大会召开通知。持有本行 3%以上股份的股东中国中信有限公司，在 2017
年 1 月 18 日提出《关于中信银行股份有限公司截至 2016 年 12 月 31 日止前次募
集资金使用情况报告的议案》的临时提案，并书面提交股东大会召集人。股东大
会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。
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3. 临时提案的具体内容
本行截至 2015 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告已经第四届董
事会第十六次会议审议通过。因审议表决本行公开发行 A 股可转换公司债券的股
东大会召开日期跨越 2016 会计年度，根据监管要求，需将截至 2016 年 12 月 31
日止的前次募集资金使用情况报告提请股东大会审议。
《关于中信银行股份有限公司截至 2016 年 12 月 31 日止前次募集资金使用
情况报告的议案》具体内容见与本公告同时刊载于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）和本行网站（www.citicbank.com）的相关公告。
此项议案属于普通决议议案，不属于特别决议，不需要累积投票。
三、 除了上述增加临时提案外，于 2016 年 12 月 21 日公告的《中信银行股
份有限公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会、2017 年第一次 A 股类别股东
会及 2017 年第一次 H 股类别股东会的通知》事项不变。
四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。
(一) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2017 年 2 月 7 日 9 点 30 分
召开地点：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 B1 层会议室
(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2017 年 2 月 7 日
至 2017 年 2 月 7 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(三) 股权登记日
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原通知的股东大会股权登记日不变。
(四) 股东大会议案和投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
全体股东 A 股股东 H 股股东
非累积投票议案
1.00 关于公开发行 A 股可转换公司债券并上市方案的议案 √ √ √
1.01 本次发行证券的种类 √ √ √
1.02 发行规模 √ √ √
1.03 票面金额和发行价格 √ √ √
1.04 债券期限 √ √ √
1.05 债券利率 √ √ √
1.06 付息的期限和方式 √ √ √
1.07 转股期限 √ √ √
1.08 转股价格的确定及其调整 √ √ √
1.09 转股价格向下修正条款 √ √ √
1.10 转股数量的确定方式 √ √ √
1.11 转股年度有关股利的归属 √ √ √
1.12 赎回条款 √ √ √
1.13 回售条款 √ √ √
1.14 发行方式及发行对象 √ √ √
1.15 向原股东配售的安排 √ √ √
1.16 可转债持有人及可转债持有人会议 √ √ √
1.17 募集资金用途 √ √ √
1.18 担保事项 √ √ √
1.19 决议有效期 √ √ √
2 关于符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案 √
3 关于公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可 √
行性报告的议案
4 关于前次募集资金使用情况报告的议案 √
5 关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填 √
补措施的议案
6 关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行 A 股 √ √ √
可转换公司债券并上市有关事项的议案
7 关于修订《中信银行股份有限公司董事会议事规则》 √
的议案
8 关于中信银行股份有限公司截至 2016 年 12 月 31 日止 √
前次募集资金使用情况报告的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
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上述议案已分别经公司 2016 年 8 月 25 日、2016 年 10 月 27 日和 2017 年 1
月 18 日召开的董事会会议审议通过。相关内容详见 2016 年 8 月 26 日、2016 年
10 月 28 日和 2017 年 1 月 19 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告及在上海证券交易所网站
披露的本次股东大会会议资料。
2、 特别决议议案：1、5、6
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、8
4、 涉及关联股东回避表决的议案：（1）2017 年第一次临时股东大会：议案 1、
2、3、5、6；（2）2017 年第一次 H 股类别股东会：议案 1、6
应回避表决的关联股东名称：中国中信有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
(五) 其他注意事项
出席会议的 A 股股东和股东代理人需持有原股东大会通知第五项规定的资
料以及本公告所附的临时提案授权委托书进行会议登记。如本行股东于原股东大
会通知所附的授权委托书和本公告所附的临时提案授权委托书中委任不同的股
东代理人出席临时股东大会，而不同股东代理人同时出席临时股东大会，则以原
股东大会通知所附的授权委托书中所委任的股东代理人进行的投票为准。H 股股
东参会事项请参见本行在香港交易及结算所有限公司“披露易”网站发布的
《2017 年第一次临时股东大会补充通函》。
参加网络投票的 A 股股东在本行 2017 年第一次临时股东大会上投票，将视
同在本行 2017 年第一次 A 股类别股东会上对 A 股类别股东会对应议案进行了同
样的表决。参加现场会议的 A 股股东将分别在本行 2017 年第一次临时股东大会
及 2017 年第一次 A 股类别股东会议上进行表决。
特此公告。
附件：中信银行股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会临时提案授权委托书
中信银行股份有限公司董事会
2017 年 1 月 19 日
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附件：
中信银行股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会临时提案授权委托书
中信银行股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2017 年 2 月 7 日的
贵公司 2017 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
8 关于中信银行股份有限公司截至 2016 年 12 月 31 日止
前次募集资金使用情况报告的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
2、如受托人只提交了本项临时提案的授权委托书，未提交本行于 2016 年 12 月
21 日公告的《中信银行股份有限公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会、2017
年第一次 A 股类别会及 2017 年第一次 H 股类别股东会的通知》 以下简称“《原
通知》”）所附的授权委托书，则视同受托人已获得了对本次股东大会拟表决议
案的全部授权，并且对于《原通知》所包含的议案可由受托人按自己的意见进行
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投票；如受托人只提交了《原通知》所附的授权委托书，未提交本项临时提案的
授权委托书，亦视同受托人已获得了对本次股东大会拟表决议案的全部授权，并
且对于本项临时提案可由受托人按自己的意见进行投票。
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