中信银行：监事会会议决议公告2017-03-23
A股证券代码：601998 A股股票简称：中信银行 编号：临2017-11
H股证券代码：998 H股股票简称：中信银行
中信银行股份有限公司监事会会议决议公告
本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）于2017年3月6日以书面形式发
出有关会议通知和材料，于2016年3月22日在北京市东城区朝阳门北大街9号以现
场会议形式完成一次监事会会议召开并形成决议。本次会议应参会监事8名，实
际参会监事8名，其中委托出席监事1名，温淑萍监事因事委托程普升监事代为出
席会议并表决。监事会主席曹国强先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共
和国公司法》和《中信银行股份有限公司章程》以及相关议事规则的规定。根据
表决情况，会议审议通过以下议案：
一、审议通过《关于提请审议<中信银行 2016 年年度报告>的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
本行监事会就《中信银行2016年年度报告》（含年度财务报告）出具审核意
见如下：
1、年报的编制和审议程序符合法律、法规、《中信银行股份有限公司章程》
和本行内部管理制度的各项规定；
2、鉴于本行为A股和H股上市公司，为同时满足两地监管要求，年报在编排
顺序上与中国证监会颁发的格式准则略有不同。除此以外，年报的内容和格式符
合法律、法规和监管规定，所包含信息真实地反映了本行当年度的经营管理和财
务状况等事项；
3、年报所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4、监事会提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规
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定的行为；
5、按照监管机构有关规定，监事会对有关事项发表审核意见并在年报中披
露（详见年报“公司治理报告”章节）。
《中信银行 2016 年年度报告》将提交本行 2016 年年度股东大会审议。
二、审议通过《关于提请审议中信银行 2016 年度利润分配方案的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
监事会同意相关利润分配方案，并出具意见如下：
1、利润分配方案符合法律、法规和公司章程的相关规定；
2、利润分配方案内容合理，符合全体股东的整体利益，有利于促进本行的
长远发展。
上述利润分配方案将提交本行2016年年度股东大会审议。
三、审议通过《关于提请审议<中信银行2016年度社会责任报告>的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
四、审议通过《关于提请审议<中信银行2016年度内部控制评价报告>的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
五、审议通过《关于提请审议<2016年非公开发行优先股募集资金存放与使
用情况专项报告>的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
六、审议通过《关于修订中信银行股份有限公司章程的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
七、审议通过《关于提请审议<监事会2016年度工作报告>的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
本行监事会同意将《监事会2016年度工作报告》（见附件1）提交本行2016
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年年度股东大会审议。
八、审议通过《关于提请审议<监事会2017年度工作计划>的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
九、审议通过《关于提请审议<监事会对董事2016年度履职评价报告>的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
本行监事会审议通过了《监事会对董事2016年度履职评价报告》（见附件2），
同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告，并将评价结果通报本行2016年年
度股东大会。
十、审议通过《关于提请审议<监事会对监事2016年度履职评价报告>的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
本行监事会审议通过了《监事会对监事2016年度履职评价报告》（见附件3），
同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告，并将评价结果通报本行2016年年
度股东大会。
十一、审议通过《关于提请审议<监事会对高级管理人员2016年度履职评价
报告>的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
本行监事会审议通过了《监事会对高管人员2016年度履职评价报告》（见附
件4），同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告，并将评价结果通报本行
2016年年度股东大会。
十二、审议通过《关于提请审议<监事会对董事会2016年度履职评价报告>
的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
本行监事会审议通过了《监事会对董事会2016年度履职评价报告》（见附件
5），同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告，并将评价结果通报本行2016
年年度股东大会。
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十三、审议通过《关于提请审议<监事会2016年度履职自我评价报告>的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
本行监事会审议通过了《监事会2016年度履职自我评价报告》（见附件6），
同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告，并将评价结果通报本行2016年年
度股东大会。
十四、审议通过《关于提请审议<监事会对高级管理层2016年度履职评价报
告>的议案》
表决结果： 赞成8票 反对0票 弃权0票
本行监事会审议通过了《监事会对高级管理层2016年度履职评价报告》（见
附件7），同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告，并将评价结果通报本
行2016年年度股东大会。
特此公告。
中信银行股份有限公司监事会
2017年3月23日
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附件1：
中信银行股份有限公司
监事会2016年度工作报告
2016年，国内外经济金融形势复杂严峻，监管政策导向日趋严格。本行监事
会按照法律法规、监管政策导向和本行公司章程规定，持续加强自身建设，恪尽
职守，勤勉尽职，不断提高履职独立性和有效性，同时加强与其他公司治理主体
协调运作，推动本行各项业务持续健康发展。现将监事会2016年主要工作报告如
下：
一、持续加强监事会自身建设，促进有效运作履职
2016年，监事会持续加强自身建设。一是进一步完善监事会构成，目前共有
成员8名，其中股东代表监事2名，外部监事3名，职工代表监事3名，人员结构较
为合理。二是围绕全行中心工作，赴分行就经营管理、风险管理及内控合规等开
展专题调研，通过综合采用听取汇报、座谈交流、交换意见、考察基层网点等形
式，深入了解当地经济形势和分行经营管理中遇到的情况，提出意见和建议。三
是进一步完善监事会工作履职支持机构和机制，促进监事会运转效率提升。同时，
加强监事会监督意见和建议的跟踪落实，促进监事会成果更好运用。持续加强学
习，组织监事积极参加监管机构举办的培训，及时了解监管要求和政策导向。全
年监事会共召开8次会议，审议议案18项，听取汇报12项；监事会监督委员会、
提名委员会召开5次会议，预审相关事项，发挥了应有的职能作用。
二、强化财务监督，促进公司稳健经营
当前，银行业普遍面临净息差收窄、资产回报率持续下降等形势，对银行财
务管理提出更高要求。2016年，监事会按照监管要求，将财务监督作为履职监督
重点，促进财务管理水平提升。一是认真审议定期报告，确保财务报告的合规性、
真实性。监事会先后4次听取有关部门汇报年度、季度报告的编制情况，对财务
报告的编制和审议程序、内容及格式等进行全面监督，并出具审核意见，确保报
告内容、程序符合法律、行政法规和监管规定。二是加强分析研究财务报表反映
的经营管理情况，定期审阅月度经营指标、听取季度综合经营分析情况汇报，及
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时跟踪了解公司财务运行情况，重点关注净息差下降、资本消耗、营改增的影响
等情况，提出要紧紧依托“轻资产”、“轻成本”两个抓手，实现“轻资本”转
型；提出要充分发挥考核指挥棒和资源配置对业务发展的引导作用，加大差别化
管理，优化资源配置，进一步引导全行经营理念、发展模式的转型等建议。三是
加强与外部审计师的沟通与监督，先后听取年度审计和半年度审阅情况的汇报，
关注拨备计提标准和依据，给予必要提示和建议；同时，结合监事会日常关注事
项，向外部审计师提出工作要求，进一步促进提高审计质量。
三、强化内部控制监督，不断优化内控机制
2016年，监事会进一步加强了对内部控制和内部监督体系有效性的监督，重
点关注新常态下内部控制反映出的体制性、机制性问题。一是加强对内部审计、
内控合规监督工作的指导，认真审阅各项审计报告和审计提示，听取内控合规工
作计划汇报，加强风险预警与防范，促进本行稳健经营。二是重视监督检查的整
改与问责情况，认真研究监管部门监督意见，专项听取相关问题及整改工作汇报，
提出进一步完善案件防范和优化内控机制等建设性意见。三是加强内控评价报告
的审核，重点关注内控评价中问题发现、原因分析及缺陷整改情况，就本行进一
步发挥内控评价机制作用、加强制度建设和风险文化建设等提出建议。
四、强化风险管理监督，不断筑牢风险防线
2016年，面对银行业普遍面临的严峻风险防控形势，监事会认真落实中国银
监会“两加强、两遏制”要求，全面加强风险监督。一是通过定期听取全面风险
管理报告、主动设置听取职能部门汇报事项、组织有关职能部门开展讨论等方式，
关注经济新常态下面临的主要风险和问题，提出妥善处理业务发展和风险管理的
关系、在发展中消化不良、增强风险管理定力等建议。二是加大重点领域监督力
度，以资产质量监督为核心，加强对信用风险、市场风险和流动性风险等监督力
度，提出要继续调整信贷结构和化解不良资产，加大对新增不良的控制力度；加
强流动性管理，不断巩固营销基础，保持业务持续、稳定发展；落实操作风险防
控制度化，加强技防和人防，依托集中管理，提升效率，降低成本。三是注重加
强风险研判和提示，加强对潜在性、苗头性、倾向性问题的分析研判，建立完善
拨备计提模型，并安排对非信贷类资产进行审计等建议。
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五、做好履职监督评价工作
2016年，监事会按照监管要求和本行有关规定，以提升履职能力、完善治理
机制、抓好履职重点为主线，开展了公司治理层面履职评价工作，形成了监事会
对董事会、监事会、高级管理层及其成员2016年度评价报告，并按规定向股东大
会和监管部门报告。
2017年，面对复杂经济金融形势，监事会将继续加强自身建设，勤勉履职，
为提升公司治理水平，加强风险防控，促进本行战略转型，加快实现“最佳综合
融资服务银行”愿景而努力。
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附件 2：
监事会对董事2016年度履职评价报告
根据《中信银行股份有限公司监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法》、
《中信银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法实施细则（试行）》等规定，
通过列席董事会会议、查阅董事履职相关材料，综合考虑董事个人2016年度述职
报告、董事履职自评与互评评价表，以及董事会对董事履职评价结果等相关信息，
监事会对2016年度任职董事履职评价如下：
一、执行董事、董事长李庆萍女士，执行董事孙德顺先生，非执行董事常振
明先生、朱小黄先生、黄芳女士、万里明先生，以及独立非执行董事吴小庆女士、
王联章先生、何操先生、陈丽华女士、钱军先生，2016年度履职评价结果均为称
职（注：因工作安排需要，李庆萍女士于2016年7月接替常振明先生担任本行董
事长）。
二、原独立非执行董事李哲平先生、袁明先生，以及原非执行董事张小卫先
生，在2016年度内任职期间的履职评价结果均为称职（注：李哲平先生、袁明先
生于2016年6月离任，张小卫先生于2016年8月离任）。
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附件 3：
监事会对监事2016年度履职评价报告
根据《中信银行股份有限公司监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法》、
《中信银行股份有限公司监事会对监事履职评价办法实施细则（试行）》等规定，
通过参加监事会会议、列席董事会会议、分行基层调研，综合考虑监事个人2016
年度述职报告、监事履职自评与互评评价表等相关履职信息，监事会对2016年度
任职监事履职评价如下：
监事长曹国强先生，股东代表监事舒扬先生，外部监事王秀红女士、贾祥森
先生、郑伟先生，职工代表监事程普升先生、温淑萍女士、马海清先生，履职评
价结果均为称职。
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附件 4：
监事会对高管人员2016年度履职评价报告
根据《中信银行股份有限公司监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法》、
《中信银行股份有限公司监事会对高管人员履职评价办法实施细则（试行）》等
规定，结合列席董事会、全国分行长会等会议，以及董事会、监事会期间与高级
管理人员沟通交流情况，综合考虑高级管理人员2016年度述职报告等相关履职信
息，监事会对2016年度任职高级管理人员履职评价如下：
李庆萍女士、孙德顺先生、张强先生、朱加麟先生、方合英先生、郭党怀先
生、杨毓先生、王康先生，履职评价结果均为称职（注：因工作安排需要，李庆
萍女士于2016年7月离任本行行长，担任本行董事长；孙德顺先生于2016年7月正
式担任本行行长；王康先生于2017年1月离任本行董事会秘书）。
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附件 5：
监事会对董事会2016年度履职评价报告
根据《中信银行股份有限公司监事会对董事会、监事会及高级管理层履职评
价办法（试行）》等规定，监事会综合考虑全年列席董事会会议情况，结合董事
会2016年度工作报告、董事个人述职报告和自评互评结果，以及董事会、监事会
对董事履职评价结果，形成了《监事会对董事会2016年度履职评价报告》。监事
会对董事会2016年度履职评价结果为：
一、董事会构成符合相关规定并持续完善，决策的科学性、专业性进一步提
升。董事会专门委员会的设立符合相关规定并持续完善，构成得到进一步充实，
专门委员会运作支持进一步加强。董事会勤勉履职，不断提升履职意识和履职能
力；按照中央国企党建工作要求，持续完善公司治理运行机制，更好地满足了新
形势下工作需要。
二、董事会高度重视战略管理、风险管理和资本管理工作，加强形势研判，
强化战略谋划，持续推进战略纵深实施，完善全面风险管理和内控体系，积极谋
划资本管理，取得积极成效。对内部控制检查和自我评价中发现的问题，董事会
督促高级管理层及时进行整改，内控管理得到进一步夯实，实现了银行持续稳健
发展，维护了股东利益。
三、董事会合规运作，按照公司治理规则召开董事会会议、召集股东大会，
合规开展关联交易管理和信息披露，加强投资者关系管理，增进本行与股东和资
本市场的相互了解。监事会未发现董事会有违反法律法规及本行章程规定等情
形，未发现董事会在重要财务决策和执行情况等方面存在问题。董事会督促高级
管理层有效履职，配合监事会履行监督职责，维护存款人和其他利益相关者合法
权益。
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附件 6：
监事会2016年度履职自我评价报告
根据《中信银行股份有限公司监事会对董事会、监事会及高级管理层履职评
价办法（试行）》等规定，监事会综合考虑全年监事会会议及调研情况，列席董
事会、全国分行长会等会议情况，结合监事会2016年度工作报告，以及监事会对
监事2016年度履职评价报告，形成了《监事会2016年度履职自我评价报告》。监
事会2016年度履职自我评价结果为：
一、监事会构成符合相关规定。监事会持续加强自身建设，及时了解监管要
求和政策导向，合规召开会议、开展基层调研，持续完善监事会工作履职支持机
制，不断提高监事会履职的独立性和有效性，同时加强与其他公司治理主体协调
运作。
二、监事会恪尽职守，持续了解和关注本行情况，围绕全行中心任务，做好
财务活动、风险管理、内部控制监督，依法监督本行财务管理的合规性及对促进
转型发展的引导作用、内部控制及全面风险管理治理架构的建立和完善等情况，
为促进本行不断完善公司治理、加快转型升级、优化内控机制、筑牢风险防线，
持续健康发展发挥应有职能作用。
三、监事会按照规定，以提升履职能力、完善治理机制、抓好履职重点为主
线，对公司治理主体及其成员履职尽责情况加强监督，同时按规定对监事自身履
职情况进行了监督。监事会按规定做出监事薪酬（或津贴）安排。
四、监事会不断加强精细化管理，合规做好信息披露工作，维护股东利益，
增进本行与资本市场的沟通。
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附件 7：
监事会对高级管理层2016年度履职评价报告
根据《中信银行股份有限公司监事会对董事会、监事会及高级管理层履职评
价办法（试行）》等规定，综合考虑监事会全年列席董事会、全国分行长会等会
议情况，结合高级管理人员2016年度述职报告、监事会对高级管理人员2016年度
履职评价报告，形成了《监事会对高级管理层2016年度履职评价报告》。监事会
对高级管理层2016年度履职评价结果为：
一、高级管理层能够按照监管要求和本行公司章程等规定行使职权，积极支
持不断完善公司治理相关工作，加强向监事会信息报送，促进公司治理主体之间
协调运作。
二、高级管理层高度重视战略落实、风险管理和资本管理工作，围绕建设“最
佳综合融资服务银行”战略，积极推进战略实施，强化经营转型，优化业务协调
发展格局，取得积极成效。狠抓合规经营和风险管理，加强信息科技系统建设和
精细化管理，丰富问题资产处置手段，风险防控经受住考验。对内部控制检查和
自我评价中发现的问题，高级管理层基本完成整改，剩余整改中问题已取得阶段
性整改实效。加强资本管理工作，成功发行优先股，积极推进可转债项目，进一
步增强本行资本实力。
三、高级管理层合规经营，监事会未发现高级管理层在重要财务决策和执行
情况等方面存在问题，未发现高级管理层有违反法律法规及本行公司章程规定等
情形。
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