附件




          2019

       根据监管规定，依据《中信银行股份有限公司董事会审计
与关联交易控制委员会年报工作规程》（2017 年修订）以及《中
信银行股份有限公司独立董事工作制度》（2017 年修订）等制
度要求，董事会审计与关联交易委员会（简称 “委员会”）发
挥监督作用，积极与年审注册会计师沟通，督促年审工作进展，
维护审计独立性， 2019 年年度报告披露履职情况汇总报告如
下：
   一、 认真审议我行财务报告
       经过与内部会计部门充分沟通，委员会对 中信银行提供的
财务会计报表进行了认真审议，认为我行财务会计报表数据资
料比较全面、完整，可提交年审注册会计师审计。该意见在此
予以书面确认。
       经过与年审注册会计师充分沟通，委员会在年审注册会计
师出具初步审计意见后，再次审阅了我行财务会计报表，认为
我行财务会计报表真实、准确、完整地反映了我行整体情况，




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可提交董事会、监事会审议。该意见在此予以书面确认。
   二、 督促外部会计师审计工作
    委员会与外部会计师事务所（包括分别承担国内、国际审
计的普华永道中天会计师事务所和罗兵咸永道会计师事务所，
下同）就 2019 年度财务报告审计工作进行了持续 充分沟通，
督促其在保证审计工作质量的前提下按照约定时限提交审计
报告，具体督促情况如下：
    2019 年 12 月 17 日，委员会与负责我行审计的普华永道中
天会计师事务所的主审注册会计师进行座谈，就 2019 年年报
审计工作的范围、整体时间表、审计重点、审计人员和框架等
具体安排以及年报信息披露的情况进行了沟通，并就信息披露
的适度性交换了意见。
    2020 年 3 月 1 日，委员会与年审注册会计师进行书面沟通，
进一步了解审计进度，跟进审计重点、预审初步结果、监管规
定更新等方面内容。委员会委员对我行编制的财务会计报表进
行了初次审阅，同意提交年审注册会计师审计。
    2020 年 3 月 13 日，委员会委员再次审阅我行财务会计报
表，通过跟踪审阅财务报表审计报告过程稿，督促 年审注册会
计师按照商定的时间安排推进工作。
    2019 年 3 月 23 日，委员会召开会议，听取了管理层对我




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行整体经营情况汇报、注册会计师 2019 年度审计工作进展情
况汇报，并表决通过了经审计的年度财务报表，同意将其提交
董事会审议。此外，委员会还对我行内部控制报告以及避免同
业竞争等问题进行了研究和讨论，并审阅了相关议案。
    三、独立董事分行调研
   根 据 《中 信银行 股 份有 限公司 独 立董 事 工作 制 度》（ 2017
年修订）的要求，2019 年，我行独立董事对石家庄、宁波、贵
阳分行及雄安新区开展实地考察，对相关分行经营发展、风险
管理和内控合规等情况深入调研，并提出相关意见和建议。
   四、 审阅会计师事务所 2018 年度公司审计工作总结报告
    2020 年 3 月 23 日，委员会五届二十二次会议听取了会计
师事务所 2019 年度公司审计工作的总结报告，审阅和讨论后
提交董事会审阅。
   五、 审议 2020 年度续聘或改聘会计师事务所议案
    2020 年 3 月 23 日，委员会五届二十二次会议审议了《关
于聘用 2020 度会计师事务所及其费用的议案》。委员会建议续
聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）为 我行 2020
年度国内审计的会计师事务所，续聘罗兵咸永道会计师事务所
为我行 2020 年度国际审计的会计师事务所，提请董事会审议。
    此外，委员会还对我行内部控制等问题进行了研究和讨




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论，并对相关议案进行了审议。
   上述履职情况将根据监管要求通过年报等渠道进行适当
披露。
   特此报告


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                       董事会审计与关联交易控制委员会
                                 2020 年 3 月 23 日




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