证券代码：601998          证券简称：中信银行           编号：临2020-012




        中信银行股份有限公司续聘会计师事务所公告

    本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：

       拟续聘国内会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
       伙）

    中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）于2020年3月26日召开了第五
届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于聘用2020年度会计师事务所及其费
用的议案》，同意继续聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
简称“普华永道中天”）、罗兵咸永道会计师事务所（以下简称“罗兵咸永道”），
分别为本行提供国内、国际审计服务。其中，拟续聘的国内会计师事务所情况如
下：

    一、拟聘任国内会计师事务所的基本情况

   （一）机构信息

    1. 基本信息

    普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准
于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财
政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318
号星展银行大厦507单元01室。

    普华永道中天的经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资
本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报
告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、
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会计培训；法律，法规规定的其他业务等。普华永道中天是普华永道国际网络成
员机构，具有丰富的证券服务业务经验。普华永道中天具备执行证券、期货相关
业务资格。

    就拟聘任普华永道中天为本行的2020年度审计机构，2020年度审计项目预计
将主要由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所（以下简称“北
京分所”）人员执行。北京分所为特殊普通合伙企业分支机构，成立于2013年3
月28日，注册地址为北京市朝阳区东三环中路7号4号楼22层、23层、25层、26
层，邮编为100020，经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资
本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报
告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询；
法律、法规规定的其他业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
的内容开展经营活动)。北京分所具有执行证券服务业务的经验。

    2. 人员信息

    普华永道中天的首席合伙人为李丹。于2019年12月31日合伙人数为220人，
从业人员总数为9,804人。

    普华永道中天2018年12月31日注册会计师人数1,147人，2019年12月31日注
册会计师为1,261人，从事过证券服务业务的注册会计师超过1,000人。

    3. 业务信息

    普华永道中天经审计最近一个会计年度（2018年度）业务收入为人民币51.72
亿元，净资产为人民币11.10亿元。

    普华永道中天的2018年度A股上市公司财务报表审计客户数量为77家，上市
公司财务报表审计收费为人民币5.73亿元，资产均值为人民币11,453.28亿元，主
要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，信息传输、软
件和信息技术服务业，建筑业，房地产业 ，批发和零售业，文化、体育和娱乐
业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，住宿和餐饮业及科学研究和技术服务
业。

    4. 投资者保护能力
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    在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保
险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币8000万元，能涵盖因
提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任。

    5. 独立性和诚信记录

    普华永道中天不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的
情形，最近3年亦无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的
记录。

   （二）项目成员信息

    1. 项目成员信息

    项目合伙人及签字注册会计师：朱宇，中国注册会计师协会执业会员，至今
为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重
组审计等证券业务审计服务。具有超过26年的注册会计师行业经验，拥有证券服
务业从业经验，无在普华永道中天外兼职。

    质量控制复核人：梁国威，香港会计师公会资深会员，至今为多家上市公司
提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业
务审计服务。具有超过30年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，
无在普华永道中天外兼职。

    本期签字会计师：李燕，中国注册会计师协会执业会员，至今为多家上市公
司提供过上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。
具有超过18年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在普华永道
中天外兼职。

    2. 项目成员的独立性和诚信记录情况

    就拟聘任普华永道中天为本行的2020年度审计机构，项目合伙人及签字注册
会计师朱宇先生、质量复核合伙人梁国威先生及拟签字注册会计师李燕女士不存
在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近3年亦未受
到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。


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   （三）审计收费

    2020年度本行按中国会计准则和国际财务报告准则编制的财务报告年度审
计、中期审阅、内部控制报告审计和其他相关审计服务项目费用预算（包括但不
限于差旅费、住宿费、通讯费等全部杂费总额）合计人民币890万元，比上年减
少180万元，下降17%。审计费用预算主要依据本行业务审计范围及会计师事务
所预计工作量等因素确定。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

    （一）本行于 2020 年 3 月 23 日召开了董事会审计与关联交易控制委员会，
预审了《关于聘用 2020 年度会计师事务所及其费用的议案》。全体委员对拟续聘
会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况进行了充分
了解和审查，认为普华永道中天和罗兵咸永道均具备从事审计工作的专业资质，
具有执行证券服务业务的经验，在为本行提供审计服务期间，均能够独立、客观、
公正评价本行财务状况和经营成果，体现出良好的职业操守和专业能力。普华永
道中天和罗兵咸永道均具备应有的独立性及良好的诚信状况，均不存在损害本行、
本行股东及中小投资者合法权益的情况，具备投资者保护能力，拥有良好的行业
口碑和声誉，满足本行审计工作要求。同意将相关续聘会计师事务所的议案提交
董事会审议。

    （二）本行独立董事的事前认可和独立意见

    本行独立董事对本次续聘国内、国际会计师事务所进行了事前认可，并同意
将《关于聘用 2020 年度会计师事务所及其费用的议案》提交本行董事会审议。

    本行独立董事发表独立意见如下：

    1、经核查，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会
计师事务所均具备从事审计工作的专业资质，具有执行证券服务业务的经验，在
为中信银行提供审计服务期间，均能够独立、客观、公正评价中信银行的财务状
况和经营成果，体现出良好的职业操守和专业能力；均不存在损害中信银行、中
信银行股东及中小投资者合法权益的情况，拥有良好的行业口碑和声誉，满足中
信银行审计工作要求。

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    2、《关于聘用 2020 年度会计师事务所及其费用的议案》的审议程序充分、
恰当。我们同意继续聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为中信银
行 2020 年度国内会计师事务所，继续聘用罗兵咸永道会计师事务所为中信银行
2020 年度国际会计师事务所。2020 年度中信银行财务报告年度审计、中期审阅、
内部控制报告审计和其他相关审计服务费用预算（包括但不限于差旅费、住宿费、
通讯费等全部杂费总额）合计人民币 890 万元。我们同意将该议案提交中信银行
2019 年年度股东大会审议。

    （三）经本行第五届董事会第二十四次会议审议，全体董事一致同意继续聘
用普华永道中天为本行2020年度国内审计会计师事务所，罗兵咸永道为本行2020
年度国际审计会计师事务所。

    2020年度本行财务报告年度审计、中期审阅、内部控制报告审计和其他相关
审计服务项目费用预算（包括但不限于差旅费、住宿费、通讯费等全部杂费总额）
合计人民币890万元。

    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交本行股东大会审议，并自本行股
东大会审议通过之日起生效。




    特此公告。




                                        中信银行股份有限公司董事会

                                              2020 年 3 月 27 日




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