中信银行：关于可转债转股结果暨股份变动的公告2020-07-02
证券代码：601998 证券简称：中信银行 编号：临 2020-038
转债代码：113021 转债简称：中信转债
中信银行股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动的公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
转股情况：截至 2020 年 6 月 30 日，累计已有人民币 184,000 元中信转债
转为本行 A 股普通股，累计转股股数为 25,466 股，占中信转债转股前本行
已发行普通股股份总额的 0.00005204%。
未转股可转债情况：截至 2020 年 6 月 30 日，尚未转股的中信转债金额为
人民币 39,999,816,000 元，占中信转债发行总量的比例为 99.99954%。
一、中信转债的发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信银行股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕2168号）核准，中信银行股份有限公司
（以下简称“本行”）于2019年3月4日公开发行了40,000万张A股可转换公司债
券（以下简称“可转债”或“中信转债”），每张面值100元，发行总额400亿元，
期限6 年。
经上海证券交易所（以下简称“上交所”）自律监管决定书〔2019〕38号文
同意，本行400亿元可转债于2019年3月19日起在上交所挂牌交易，债券简称“中
信转债”，债券代码“113021”。
根据相关规定和《中信银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集
说明书》的有关约定，本行本次发行的中信转债自2019年9月11日起可转换为本
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行A股普通股股票，转股期限为2019年9月11日至2025年3月3日，转股代码
“191021”。中信转债的初始转股价格为7.45元/股，本行于2019年7月22日发放
了2018年年度A股普通股现金红利，转股价格由7.45元/股调整为7.22元/股，即目
前转股价格为7.22元/股。
二、中信转债本次转股情况
截至2020年6月30日，累计已有人民币184,000元中信转债转为本行A股普通
股，累计转股股数为25,466股，占中信转债转股前本行已发行普通股股份总额的
0.00005204%。其中，自2020年4月1日至2020年6月30日期间共有人民币31,000元
中信转债转为本行A股普通股，转股股数为4,291股。
截至2020年6月30日，尚未转股的中信转债金额为人民币39,999,816,000元，
占中信转债发行总量的比例为99.99954%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股
（2020年3月31日） （2020年6月30日）
有限售条件流通股A股 2,147,469,539 0 2,147,469,539
无限售条件流通股A股 31,905,185,232 4,291 31,905,189,523
有限售条件流通股H股 0 0 0
无限售条件流通股H股 14,882,162,977 0 14,882,162,977
总股本 48,934,817,748 4,291 48,934,822,039
四、其他
联系部门：本行董事会办公室、资产负债部
联系电话：010-8523 0010
联系传真：010-8523 0079
联系地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
邮政编码：100010
特此公告。
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中信银行股份有限公司董事会
2020年7月2日
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