中信银行股份有限公司

2020年第二次临时股东大会



        会议资料




   二〇二〇年十月三十日
                    会 议 议 程


会议召开时间：2020年10月30日（周五）9:30
会议召开地点：中国北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信
                大厦804会议室
召    集   人：中信银行股份有限公司董事会
会 议 日 程：
     一、 宣布会议开始
     二、 统计出席会议股东的人数、代表股份数
     三、 董事会秘书宣示会议须知
     四、 推选计票人、监票人
     五、 审议议案、填写表决表
     六、 休会（统计表决结果）
     七、 宣布表决结果
     八、 宣布会议决议
     九、 律师宣读法律意见书
     十、 宣布会议结束
                                            文件目录

2020年第二次临时股东大会会议资料：


议案一：关于申请持续关联交易上限的议案 ..................................................... 3

议案二：关于发行无固定期限资本债券的议案 ................................................. 5

议案三：关于选举王彦康先生为中信银行股份有限公司第五届董事会非执行

董事的议案 ............................................................................................................. 7




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议案一：关于申请持续关联交易上限的议案

各位股东：
    为保障本行关联交易合规开展，根据监管规定并结
合实际，本行每三年需向交易所申请一次关联交易上限。
鉴于 2018-2020 年关联交易上限将于 2020 年底到期，本
行拟申请 2021-2023 年关联交易上限。现提请股东大会
审议。本次申请与下列关联方 2021-2023 年关联交易上
限事项情况如下（具体方案内容采取分项表决）：
    与中信集团及其相关方之间关联交易上限
    一、与中信集团及其相关方之间 2021-2023 年资产
转让业务上限
    二、与中信集团及其相关方之间 2021-2023 年理财
与投资服务上限
    三、与中信集团及其相关方之间 2021-2023 年资金
交易上限
    四、与中信集团及其相关方之间 2021-2023 年授信
业务上限
    中国中信有限公司及其他中国中信集团有限公司下
属公司将对以上四项表决事项回避表决。
    与关联自然人投资/任职类关联方企业之间
    2021-2023 年授信类关联交易上限
    五、与云南省城市建设投资集团有限公司之间
2021-2023 年授信类关联交易上限

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    六、与新华人寿保险股份有限公司之间 2021-2023
年授信类关联交易上限
    七、与中国人寿养老保险股份有限公司之间
2021-2023 年授信类关联交易上限
    八、与信达证券股份有限公司之间 2021-2023 年授
信类关联交易上限
    九、与中国平安保险（集团）股份有限公司之间
2021-2023 年授信类关联交易上限
    独立董事何操先生、陈丽华女士、钱军先生、 殷立
基先生签署了独立意见函，并发表了同意该议案的独立
意见。
    上述关联交易具体内容及独立董事意见函详见本行
于 2020 年 8 月 28 日 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（ www.sse.com.cn） 和 本 行 网 站 （ www.citicbank.com）
的《持续关联交易公告》及相关董事会会议决议公告。
    以上议案所涉事项已经本行第五届董事会第三十二
次会议审议通过，现提请股东大会审议。
    以上，请审议。




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议案二：关于发行无固定期限资本债券的议案

各位股东：
       按照监管部门对商业银行创新型资本补充工具政策
要求，结合本行发展规划资本需求，为进一步充实本行
其他一级资本，优化资本结构，满足本行未来业务可持
续发展需要，经第五届董事会第三十二次会议审议通过，
本行拟发行不超过 400 亿元人民币（含 400 亿元）无固
定期限资本债券，补充本行其他一级资本。发行 方案如
下：
       （一）债券类型：减记型无固定期限资本债券，符
合《商业银行资本管理办法（试行）》相关规定，可用于
补充商业银行资本；
       （二）发行规模：不超过人民币 400 亿元（含 400
亿元）；
       （三）发行市场：境内外市场；
       （四）债券期限：债券存续期与本行持续经营存续
期一致；
       （五）损失吸收方式：当发行文件约定的触发事件
发生时，采用减记方式吸收损失；
       （六）债券利率：参照市场利率，结合发行方式确
定；
       （七）赎回选择权：自发行之日起 5 年后，本行在
获得监管机构批准的前提下，可全部或部分赎回；

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    （八）募集资金用途：在扣除发行费用后全部用于
补充本行其他一级资本；
    （九）决议有效期限：自股东大会批准本次无固定
期限资本债券发行之日起 36 个月。
    具体发行方案、条款将根据监管机构要求予以优化
调整。
    提请股东大会授权董事会，并由董事会授权本行高
级管理人员，根据相关监管机构颁布的规定、审批要求
以及上述条款和条件，共同或单独全权决定本次无固定
期限资本债券发行的具体条款及办理所有相关事宜，该
等授权有效期限为自股东大会批准之日起 36 个月。同
时，提请股东大会授权董事会，并由董事会授权高级管
理人员，共同或单独在本次无固定期限资本债券存续期
内，按照相关监管机构颁布的规定和审批要求，办理兑
付、赎回、减记等与无固定期限资本债券相关的全部事
宜。本议案须以特别决议审议通过。
    以上，请审议。




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议案三：关于选举王彦康先生为中信银行股份有限公司第五
       届董事会非执行董事的议案

各位股东：
    根据《公司法》等法律法规和《中信银行股份有限
公司章程》的有关规定，中国烟草总公司作为持有本行
有表决权股份 3％以上的股东，提名王彦康先生为本行
第五届董事会非执行董事候选人，任期自中国银行保险
监督管理委员会核准其任职资格之日起计算，至 本行第
五届董事会任期届满之日止，在满足法律法规和本行公
司章程规定的情况下，任期届满可连选连任。在王彦康
先生正式就任之前，万里明先生将作为本行非执行董事
继续履职。
    王彦康先生已就接受中国烟草总公司提名发表了董
事候选人书面声明。本行独立董事何操先生、陈丽华女
士、钱军先生、殷立基先生已签署独立意见函，同意王
彦康先生作为本行第五届董事会非执行董事候选人。
    中国烟草总公司的提名人声明、王彦康先生的董事
候选人声明和简历，以及本行独立董事发表的独立意见
函，详见 2020 年 9 月 27 日本行刊载于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）和本行网站（www.citicbank.com）
的董事会决议公告。
    王彦康先生担任本行非执行董事期间，将按照本行
2017 年年度股东大会审议通过的第五届董事会董事津贴
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政策，不从本行领取任何董事津贴。
    本议案获得股东大会表决通过后，王彦康先生 将在
中国银行保险监督管理委员会核准其担任本行董事的任
职资格后就任。
    以上，请审议。




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