证券代码：601998 证券简称：中信银行 公告编号：临 2020-064
中信银行股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会决议公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 10 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 8 层 804
会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 33
其中：A 股股东人数 26
境外上市外资股股东人数（H 股） 7
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 38,924,195,354
其中：A 股股东持有股份总数 31,190,592,790
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 7,733,602,564
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占本行有表决权
79.542919
股份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 63.739039
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）
15.803880
1
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）2020 年第二次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”）由本行董事长、执行董事李庆萍女士主持，采用现场投票和网络
投票相结合的表决方式召开。本次股东大会的表决方式符合《中华人民共和国公司法》
等法律法规和本行《公司章程》的有关规定。
(五) 本行董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、本行在任董事 10 人，出席 7 人，方合英董事、郭党怀董事及黄芳董事因事未能出
席本次股东大会；
2、本行在任监事 8 人，出席 6 人，邓长清监事、曾玉芳监事因事未能出席本次股东大
会；
3、本行董事会秘书张青女士出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、关于申请持续关联交易上限的议案
1.01、议案名称：与中信集团及其相关方之间 2021-2023 年资产转让业务上限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,251,604,096 99.997318 56,600 0.002513 3,800 0.000169
H股 5,067,721,679 96.243187 197,816,406 3.756813 0 0.000000
普通股合计 7,319,325,775 97.367680 197,873,006 2.632269 3,800 0.000051
2
1.02、议案名称：与中信集团及其相关方之间 2021-2023 年理财与投资服务上限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,251,604,096 99.997318 56,600 0.002513 3,800 0.000169
H股 5,067,721,679 96.243187 197,816,406 3.756813 0 0.000000
普通股合计 7,319,325,775 97.367680 197,873,006 2.632269 3,800 0.000051
1.03、议案名称：与中信集团及其相关方之间 2021-2023 年资金交易上限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,251,604,096 99.997318 56,600 0.002513 3,800 0.000169
H股 5,067,721,679 96.243187 197,816,406 3.756813 0 0.000000
普通股合计 7,319,325,775 97.367680 197,873,006 2.632269 3,800 0.000051
1.04、议案名称：与中信集团及其相关方之间 2021-2023 年授信业务上限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,251,604,096 99.997318 56,600 0.002513 3,800 0.000169
H股 5,067,721,679 96.243187 197,816,406 3.756813 0 0.000000
普通股合计 7,319,325,775 97.367680 197,873,006 2.632269 3,800 0.000051
3
1.05、议案名称：与云南省城市建设投资集团有限公司之间 2021-2023 年授信类关联交易上限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,190,525,690 99.999785 63,300 0.000203 3,800 0.000012
H股 7,535,786,158 97.442118 197,816,406 2.557882 0 0.000000
普通股合计 38,726,311,848 99.491618 197,879,706 0.508372 3,800 0.000010
1.06、议案名称：与新华人寿保险股份有限公司之间 2021-2023 年授信类关联交易上限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,190,532,390 99.999806 56,600 0.000182 3,800 0.000012
H股 7,535,786,158 97.442118 197,816,406 2.557882 0 0.000000
普通股合计 38,726,318,548 99.491635 197,873,006 0.508355 3,800 0.000010
1.07、议案名称：与中国人寿养老保险股份有限公司之间 2021-2023 年授信类关联交易上限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,190,525,690 99.999785 63,300 0.000203 3,800 0.000012
H股 7,535,786,158 97.442118 197,816,406 2.557882 0 0.000000
普通股合计 38,726,311,848 99.491618 197,879,706 0.508372 3,800 0.000010
4
1.08、议案名称：与信达证券股份有限公司之间 2021-2023 年授信类关联交易上限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,190,532,390 99.999806 56,600 0.000182 3,800 0.000012
H股 7,535,786,158 97.442118 197,816,406 2.557882 0 0.000000
普通股合计 38,726,318,548 99.491635 197,873,006 0.508355 3,800 0.000010
1.09、议案名称：与中国平安保险（集团）股份有限公司之间 2021-2023 年授信类关联交易上限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,190,525,690 99.999785 63,300 0.000203 3,800 0.000012
H股 7,535,786,158 97.442118 197,816,406 2.557882 0 0.000000
普通股合计 38,726,311,848 99.491618 197,879,706 0.508372 3,800 0.000010
2、议案名称：关于发行无固定期限资本债券的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,185,195,856 99.982697 5,392,934 0.017290 4,000 0.000013
H股 7,356,918,777 95.129259 376,106,787 4.863280 577,000 0.007461
普通股合计 38,542,114,633 99.018398 381,499,721 0.980109 581,000 0.001493
5
3、议案名称：关于选举王彦康先生为中信银行股份有限公司第五届董事会非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 31,189,914,622 99.997826 674,168 0.002161 4,000 0.000013
H股 7,362,342,862 95.199395 370,677,706 4.793079 581,996 0.007526
普通股合计 38,552,257,484 99.044456 371,351,874 0.954039 585,996 0.001505
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
与中信集团及其相关方
1.01 之间 2021-2023 年资产 2,251,604,096 99.997318 56,600 0.002514 3,800 0.000168
转让业务上限
与中信集团及其相关方
1.02 之间 2021-2023 年理财 2,251,604,096 99.997318 56,600 0.002514 3,800 0.000168
与投资服务上限
与中信集团及其相关方
1.03 之间 2021-2023 年资金 2,251,604,096 99.997318 56,600 0.002514 3,800 0.000168
交易上限
与中信集团及其相关方
1.04 之间 2021-2023 年授信 2,251,604,096 99.997318 56,600 0.002514 3,800 0.000168
业务上限
与云南省城市建设投资
1.05 集 团 有 限 公 司 之 间 2,251,597,396 99.997020 63,300 0.002811 3,800 0.000169
2021-2023 年授信类关
6
联交易上限
与新华人寿保险股份有
1.06 限 公 司 之 间 2021-2023 2,251,604,096 99.997318 56,600 0.002514 3,800 0.000168
年授信类关联交易上限
与中国人寿养老保险股
份 有 限 公 司 之 间
1.07 2,251,597,396 99.997020 63,300 0.002811 3,800 0.000169
2021-2023 年授信类关
联交易上限
与信达证券股份有限公
1.08 司之间 2021-2023 年授 2,251,604,096 99.997318 56,600 0.002514 3,800 0.000168
信类关联交易上限
与中国平安保险（集团）
股份有限公司之间
1.09 2,251,597,396 99.997020 63,300 0.002811 3,800 0.000169
2021-2023 年授信类关
联交易上限
关于选举王彦康先生为
中信银行股份有限公司
3 2,250,986,328 99.969881 674,168 0.029941 4,000 0.000178
第五届董事会非执行董
事的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 2 为特别决议案，已获得出席本次股东大会的普通股股东及普通股股东代
表所持有效表决权普通股股份总数的 2/3 以上通过。
2、因涉及关联交易，中国中信有限公司及其他中国中信集团有限公司下属公司已
回避表决议案 1.01、1.02、1.03、1.04，其合计持有的本行 28,938,928,294 股 A 股
股份数和 3,345,299,479 股 H 股股份数不计入上述议案的有效表决权股份总数。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天达共和律师事务所
7
律师：邢冬梅、傅卓婷
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会经北京天达共和律师事务所邢冬梅律师及傅卓婷律师见证，并出具了
法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、相关议案、
表决程序、表决结果等事项，均符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规
则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次股东大会及其所形成的有关决议均
为合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中信银行股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会决议；
2、 北京天达共和律师事务所关于中信银行股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会
的法律意见书。
中信银行股份有限公司
2020 年 10 月 30 日
8
