证券代码：601998              证券简称：中信银行            编号：临 2021-047
转债代码：113021              转债简称：中信转债



                        中信银行股份有限公司
              关于可转债转股结果暨股份变动的公告


     本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：

    转股情况：截至 2021 年 6 月 30 日，累计已有人民币 312,000 元中信转债转为本
   行 A 股普通股，累计转股股数为 43,713 股，占中信转债转股前本行已发行普通股
   股份总额的 0.00008933%。
    未转股可转债情况：截至 2021 年 6 月 30 日，尚未转股的中信转债金额为人民币
   39,999,688,000 元，占中信转债发行总量的比例为 99.99922%。


    一、中信转债的发行上市概况

   经中国证券监督管理委员会《关于核准中信银行股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》（证监许可〔2018〕2168号）核准，中信银行股份有限公司（以下简
称“本行”）于2019年3月4日公开发行了40,000万张A股可转换公司债券（以下简称
“可转债”或“中信转债”），每张面值100元，发行总额400亿元，期限6年。

   经上海证券交易所（以下简称“上交所”）自律监管决定书〔2019〕38号文同意，
本行400亿元可转债于2019年3月19日起在上交所挂牌交易，债券简称“中信转债”，
债券代码“113021”。

   根据相关规定和《中信银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》
的有关约定，本行本次发行的中信转债自2019年9月11日起可转换为本行A股普通股股




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票，转股期限为2019年9月11日至2025年3月3日。中信转债的初始转股价格为7.45元/股，
本行于2019年7月22日发放了2018年年度A股普通股现金红利，转股价格由7.45元/股调
整为7.22元/股；本行于2020年7月15日发放了2019年年度A股普通股现金红利，转股价
格由7.22元/股调整为6.98元/股，即目前转股价格为6.98元/股。

    二、中信转债本次转股情况

    截至2021年6月30日，累计已有人民币312,000元中信转债转为本行A股普通股，累
计转股股数为43,713股，占中信转债转股前本行已发行普通股股份总额的0.00008933%。
其中，自2021年4月1日至2021年6月30日期间共有人民币5,000元中信转债转为本行A股
普通股，转股股数为715股。

    截至2021年6月30日，尚未转股的中信转债金额为人民币39,999,688,000元，占中信
转债发行总量的比例为99.99922%。

    三、股本变动情况

                                                                               单位：股
                              变动前                                     变动后
         股份类别                                  本次可转债转股
                         （2021年3月31日）                          （2021年6月30日）
           A股                34,052,676,594            715           34,052,677,309
           H股                14,882,162,977             0            14,882,162,977
         总股本               48,934,839,571            715           48,934,840,286



    四、其他

    联系部门：本行董事会办公室、资产负债部

    联系电话：010-6663 8188

    联系传真：010-6663 9255

    联系地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼

    邮政编码：100020




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特此公告。



                 中信银行股份有限公司董事会

                        2021年7月2日




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